1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 上海肇民新材料科技股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划预留授予激励对象 名单（截至授予日）的核查意见 上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等相关法 律法规及规范性文件和《上海肇民新材料科技股份有限公司章程》的规定，对公 司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）预留授予的激励对 象名单（截至授予日）进行了核查，现发表核查意见如下： 一、公司本次激励计划预留授予激励对象与公司 2024 年第二次临时股东大 会审议通过的《上海肇民新材料科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）中规定的激励对象范围相符。 二、公司本次激励计划预留授予的激励对象符合《管理 ...

证券代码：301000 证券简称：肇民科技 公告编号：2025-012 上海肇民新材料科技股份有限公司 关于向激励对象授予预留限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： ● 限制性股票预留授予日：2025 年 4 月 2 日 ● 限制性股票预留授予数量：19.00 万股，约占目前公司股本总额 24,215.9450 万股的 0.08% 上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年限制性股 票激励计划（以下简称"本次激励计划"或"本激励计划"）规定的限制性股票 授予条件已成就，根据公司 2024 年第二次临时股东大会的授权，公司于 2025 年 4 月 2 日召开第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第二十次会议，审 议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，同意并确定公司本次 激励计划的预留授予日为 2025 年 4 月 2 日，以 6.68 元/股的授予价格向符合授予 条件的 40 名激励对象授予 19.00 万股限制性股票。现将有关事项说明如下： 一、本次激励计划简述 2024 年 7 月 ...

2024年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单（截至授予日） | 姓名 | 职务 | 获授的限制性股 | 占授予限制性股 | 占当前公司股本 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 票数量（万股） | 票总量的比例 | 总额的比例 | | 中层管理人员、核心技术（业务 ）人员（共40人） | | 19.00 | 12.70% | 0.08% | | 预留授予部分合计 | | 19.00 | 12.70% | 0.08% | 注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计数均未超过本激 励计划草案公告时公司股本总额的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本激励计 划草案公告时公司股本总额的20%。 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | | 1 | 谷* | 中层管理人员、核心技术（业务）人员 | | 2 | 廖*建 | 中层管理人员、核心技术（业务）人员 | | 3 | 张*梁 | 中层管理人员、核心技术（业务）人员 | | 4 | 严* | 中层管理人员、核心技术（业务）人员 | ...

证券代码：301000 证券简称：肇民科技 公告编号：2025-013 上海肇民新材料科技股份有限公司 关于调整2024年限制性股票激励计划授予价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 2 日召开第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第二十次会议，审议通过了 《关于调整 2024 年限制性股票激励计划授予价格的议案》。根据《上市公司股 权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所创业板上市 公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律法规、《上海肇民新材料科技股 份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草 案）》"或"本次激励计划"）的相关规定以及公司 2024 年第二次临时股东大 会的授权，公司董事会对本次激励计划的授予价格（含预留部分）进行相应的调 整，现将相关调整事项说明如下： 同日，公司召开第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司< ...

北京德恒（杭州）律师事务所 关于 上海肇民新材料科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划授予价格调整、向激励 对象授予预留限制性股票事项的 法律意见 | 德恒或本所 | 指 | 北京德恒（杭州）律师事务所 | | --- | --- | --- | | 肇民科技或公司 | 指 | 上海肇民新材料科技股份有限公司 | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《上海肇民新材料科技股份有限公司 2024 年限 | | | | 制性股票激励计划（草案）》 | | 《激励计划（草案）摘 | 指 | 《上海肇民新材料科技股份有限公司 2024 年限 | | 要》 | | 制性股票激励计划（草案）摘要》 | | 《考核管理办法》 | 指 | 《上海肇民新材料科技股份有限公司 2024 年限 | | | | 制性股票激励计划实施考核管理办法》 | | 激励计划、本激励计划 | 指 | 上海肇民新材料科技股份有限公司 2024 年限制 | | | | 性股票激励计划 | | 限制性股票、第二类限 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足 | | 制性股票 | | 相应归属条件后分次获得并登记的本公司股票 | ...

深圳价值在线咨询顾问有限公司 独立财务顾问报告 深圳价值在线咨询顾问有限公司 关于 上海肇民新材料科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 二〇二五年四月 | 第一章 | 释 义 1 | | --- | --- | | 第二章 | 声 明 3 | | 第三章 | 基本假设 4 | | 第四章 | 本次激励计划已履行的审批程序 5 | | 第五章 | 本次激励计划的预留授予情况 7 | | | 一、本次激励计划限制性股票预留授予的具体情况 7 | | | 二、关于本次授予与股东大会审议通过的激励计划存在差异的情况说明 9 | | 第六章 | 本次激励计划授予条件成就情况说明 10 | | 一、 | 限制性股票的授予条件 10 | | 二、 | 董事会对授予条件成就的情况说明 11 | | 第七章 | 独立财务顾问意见 12 | 深圳价值在线咨询顾问有限公司 独立财务顾问报告 第一章 释 义 在本报告中，如无特殊说明，下列简称具有如下含义： | 释义项 | 指 | 释义内容 | | --- | --- | --- | | 公司、本公司、上市公司 | 指 | 上海肇民 ...

证券代码：301000 证券简称：肇民科技 公告编号：2025-011 上海肇民新材料科技股份有限公司 关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月9日召开 了第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十四次会议，并于2024年5月30日 召开2023年年度股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金和自有资金进行现 金管理的议案》，同意公司使用暂时闲置募集资金不超过32,000万元（含本数）和 自有资金不超过40,000万元（含本数）进行现金管理，使用期限自股东大会审议通 过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可滚动使用。 公司保荐机构对上述事项均发表了明确同意的意见。具体内容详见公司于 2024年4月10日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《上海肇民新材料科 技股份有限公司关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的公告》（公告 编号：2024-021）。 近日，公司对部分募集资金和自有资金理财产品进行 ...

证券代码：301000 证券简称：肇民科技 投资者关系活动记录表 编号：2025-010 瑞银证券、嘉合基金 三、2月13日 券商策略会 华泰柏瑞、海富通、华安基金、摩根基金、南方基金、西 部利得、长信基金、万家基金、中银基金、国联安基金、财通 基金、华富基金、博道基金、兴银基金、华宝基金、平安资管 四、2月14日 电话交流会议 东方红基金 上海肇民新材料科技股份有限公司 | |  特定对象调研 分析师会议 | | --- | --- | | 投资者关系 | □媒体采访 □业绩说明会 | | 活动类别 | □新闻发布会 □路演活动 | | | 现场参观 | | | 其他 电话交流会议、券商策略会 | | | 一、2月11日 券商策略会 | | | 上海大朴、中信保诚、太平养老、浙江四叶草、财通证 | | | 券、东吴基金、上海乘是、杭银理财、泰信基金、上海古曲私 | | | 募、上海玖歌、富国基金、中海基金、汇丰晋信、鹏扬基金、 | | | 浙商证券股份、万家基金、长信基金、浙江浙商证券、上海筌 | | 参与单位名 | 笠、世嘉控股集团（杭州）、世纪证券投资、永赢基金、青岛 | | 称及人员姓 | 经 ...

证券代码：301000 证券简称：肇民科技 公告编号：2025-009 上海肇民新材料科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 2024 年 12 月，财政部发布《企业会计准则解释第 18 号》（财会〔2024〕 24 号），规定对于不属于单项履约义务的保证类质量保证，应当按照《企业会 计准则第 13 号——或有事项》有关规定，按确定的预计负债金额，借记"主 营业务成本"、"其他业务成本"等科目，贷记"预计负债"科目，该解释规 定自印发之日起施行，允许企业自发布年度提前执行。 （二）变更前公司采用的会计政策 2 本次会计政策变更前，公司按照财政部发布的《企业会计准则—基本准则》 和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他 相关规定执行。 （三）变更后公司采用的会计政策 本次会计政策变更后，公司将按照财政部发布的《企业会计准则解释第 17 号》《企业会计准则解释第 18 号》相关规定执行，其他未变更部分，仍按照 财政部前期颁布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业 ...

证券代码：301000 证券简称：肇民科技 公告编号：2025-008 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月9日召 开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十四次会议，并于2024年5月30 日召开2023年年度股东大会，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同 意续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）为公 司2024年度审计机构。具体内容详见公司在中国证监会指定的创业板信息披露网 站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于续聘会计师事务所的公告》 二、对公司的影响 上海肇民新材料科技股份有限公司 如上变更过程中的相关工作已有序交接，变更事项不会对公司2024年度财务 报告审计工作产生不利影响。 关于变更签字注册会计师的公告 （公告编号：2024-026）、《2023年年度股东大会决议公告》（公告编号：2024- 042）。 近日，公司收到天职国际《关于变更上海肇民新材料科技股份有限公司2024 年度签字注册会计师的函》，具体情况 ...