广州华立科技股份有限公司、苏本立、华舜阳、冯正春、蔡颖： 根 据 《 上 市 公 司 现 场 检 查 规 则 》 （ 证 监 会 公 告 〔2022〕21 号）等规定，我局对广州华立科技股份有限公司 （以下简称华立科技或公司）进行了现场检查，发现公司存在 以下问题： 一、应收账款坏账准备计提。检查发现，公司个别应收账 款对应客户已于 2023 年 5 月注销，但公司未及时发现客户还 款能力变化情况，于 2023 年 10 月才在三季度报告中将该笔应 收 账 款 余 额 按 100% 进 行 单 项 计 提 坏 账 准 备 ， 涉 及 金 额 1 140.83 万元。公司未及时跟进应收账款欠款方的还款能力， 未在 2023 年半年报中及时计提坏账准备，导致财务信息披露 不及时、不准确，不符合《上市公司信息披露管理办法》（证 监会令第 182 号，下同）第三条第一款，《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》（财会[2017]7 号）第四十八 条第一款、第五十三条等相关规定。 二、公司募集资金管理和使用。一是募集资金使用与存放情 况披露不准确。检查发现，公司终端业务拓展项目中设备投放 投入募集资金金额采用 ...

深 圳 证 券 交 易 所 关于对广州华立科技股份有限公司的 监管函 创业板监管函〔2024〕第 13 号 广州华立科技股份有限公司董事会： 根据中国证监会广东监管局《行政监管措施决定书》 （〔2023〕171 号）查明的事实，你公司存在如下违规行为： 1.应收账款坏账准备计提。你公司个别应收账款对应客 户已于 2023 年 5 月注销，但你公司于 2023 年 10 月才在 2023 年三季度报告中将该笔应收账款余额按 100%进行单项计提 坏账准备，涉及金额 140.83 万元。你公司未在 2023 年半年 报中及时计提坏账准备，导致财务信息披露不及时、不准确。 2 1 司存在 2021 年将募集资金提前转入非募集资金专户，并在 2022年用于募投项目投入的情况，涉及金额 2,023.58万元。 二是募投项目明细项目实际投资进度与投资计划存在差异。 你公司 2021-2022 年期间募集资金投入项目明细金额与招股 说明书所列募集资金使用计划明细存在差异，但你公司未及 时解释差异原因。 你公司的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则 （2020 年 12 月修订）》和《创业板股票上市规则（2023 年 8 ...

证券代码：301011 证券简称：华立科技 公告编号：2023-002 广州华立科技股份有限公司 关于收到广东证监局警示函的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州华立科技股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到中国证券监督管 理委员会广东证监局（以下简称"广东证监局"）出具的《关于对广州华立科技 股份有限公司、苏本立、华舜阳、冯正春、蔡颖采取出具警示函措施的决定》 （﹝2023﹞171 号）（以下简称"《决定书》"），现公告如下： 一、《决定书》具体内容 "广州华立科技股份有限公司、苏本立、华舜阳、冯正春、蔡颖： 根据《上市公司现场检查规则》(证监会公告﹝2022﹞21 号)等规定，我局 对广州华立科技股份有限公司(以下简称华立科技或公司)进行了现场检查，发现 公司存在以下问题： (一)应收账款坏账准备计提 1、是募集资金使用与存放情况披露不准确 检查发现，公司终端业务拓展项目中设备投放投入募集资金金额采用母公司 账面核算的报关公允价值入账，未抵销内部交易利润，导致 2021 年、2022 年度 公司募集资金存放与使用情况的专项报告相关披露 ...

广州华立科技股份有限公司章程 广州华立科技股份有限公司 章 程 （尚需股东大会审议） 1 / 50 | 第一章 | 总则 | | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | | 3 | | 第三章 | 股份 | | 4 | | 第一节 | 股份发行 | | 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | 股份转让 | | 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 | | 7 | | 第一节 | 股东 | | 7 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 | 9 | | 第三节 | | 股东大会的召集 | 13 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 | 14 | | 第五节 | | 股东大会的召开 | 16 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 | 19 | | 第五章 | 董事会 | | 23 | | 第一节 | 董事 | | 23 | | 第二节 | 独立董事 | | 26 | | 第三节 | 董事会 | | 30 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 | 34 | | 第六章 | 高级管理人员 | | 36 | ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州华立科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 22 日召 开公司第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于 2024 年度向银行申请综合 授信额度的议案》，本议案尚需提交股东大会审议。现将相关事宜公告如下： 证券代码：301011 证券简称：华立科技 公告编号：2023-052 广州华立科技股份有限公司 关于 2024 年度向银行申请综合授信额度的公告 1 利益的情形。 特此公告。 一、授信基本情况 为满足公司及下属子公司业务发展对资金的需求，进一步拓宽公司融资渠 道，公司 2024 年度拟向工商银行、招商银行、汇丰银行及其他金融机构申请总 额不超过 6 亿元人民币的综合授信额度，申请的综合授信用途包括但不限于借 款、承兑汇票、保函、保理、开立信用证、票据贴现等业务。在授信期限内，授 信额度可循环使用。授信额度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额应在授 信额度内以银行与公司实际发生的融资金额为准，上述授权期限自股东大会审议 通过之日起 12 个月内。 公司提请股东大会授权公司董事长或其指 ...

证券代码：301011 证券简称：华立科技 公告编号：2023-050 广州华立科技股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州华立科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月22日召开了 第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》。 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程 指引》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等规定，公司结合实际情况，对《公司章程》相关条款进行了相应的修订和 完善，具体修订内容如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第三十八条 公司股东承担下列义务： | 第三十八条 公司股东承担下列义务： | | （一）遵守法律、行政法规和本章程； | （一）遵守法律、行政法规和本章程； | | （二）依其所认购的股份和入股方式缴 | （二）依其所认购的股份和入股方式缴 | | 纳股金； | 纳股金； ...

第一条 为完善公司治理结构，提高公司重大决策的专业化水平，防范公司在战 略和投资决策中的风险，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《广州华立科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上市公司治 理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有 关规定，公司设立董事会战略与发展委员会（以下简称 "战略与发展委员会"）， 并制定本实施细则。 第二条 战略与发展委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司中长 期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议，向董事会报告工作并对董事会负责。 第二章 人员组成 广州华立科技股份有限公司 董事会战略与发展委员会实施细则 第一章 总则 第三章 职责权限 第六条 战略与发展委员会行使下列职权： （一） 对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； （二） 对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并提 出建议； 第三条 战略与发展委员会成员由三名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 委员由董事长、二分之一以上独立 ...

第六条 提名委员会全体委员从独立董事委员中选举一名担任召集人，负责主持 提名委员会工作。当提名委员会召集人不能履行或无法履行职责时，由其指定一名其 他委员代行其职权；提名委员会召集人既不履行职责也不指定其他委员代行其职责时， 由公司董事会指定一名委员履行提名委员会召集人职责。 广州华立科技股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为规范公司董事、高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《广州华立 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并参照《上市公司治理准 则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有 关规定，公司设立董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"），并制定本实施细 则。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责拟定公司董事和高 级管理人员的选拔标准和程序，搜寻人选，进行选择并提出建议，向董事会报告工作 并对董事会负责。 第三条 本实施细则所称董事是指在公司任职的董事（包括独立 ...

1 证券代码：301011 证券简称：华立科技 公告编号：2023-051 广州华立科技股份有限公司 关于调整公司第三届董事会审计委员会成员的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州华立科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 22 日召 开了第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于调整公司第三届董事会审计委 员会成员的议案》，具体情况如下： 根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司独立董事管理办法》有关规 定，审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。为保障公司董事 会专门委员会规范运作，充分发挥专门委员会在公司治理中的作用，公司董事会 对第三届董事会审计委员会成员进行了调整，任期与第三届董事会任期一致，具 体如下： 调整前的审计委员会成员：刘善敏（主任委员）、王立新、苏永益 调整后的审计委员会成员：刘善敏（主任委员）、王立新、Ota Toshihiro 特此公告。 广州华立科技股份有限公司董事会 2023 年 12 月 22 日 ...

广州华立科技股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为了促进广州华立科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权 益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称"《独董管理办法》"）、深圳证券交易所(以下简称"深交所") 发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运 作》（以下简称"《规范运作》"）以及《上市公司独立董事履职指引》等法律、 行政法规、规范性文件和《广州华立科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠诚与勤勉义务。独立董事应当按 照有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，在 董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中 小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责，不 ...