中集车辆（集团）股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 （经 2024 年 6 月 14 日，第二届董事会 2024 年第七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了规范中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）与 控股股东及其他关联方（以下简称"公司关联方"）的资金往来，避免公司关联 方占用公司资金，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，建立防范公司 关联方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市 规则》"）《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》等有关法律法规和《中集车辆（集团）股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）等规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"关联方"是指根据中国境内（就本制度而言，不包括 香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）相关法律法规和《创业板上市规 则》所界定的关联方，包括关联法人和关联自然人。公司及纳入公司合并会计报 表范围的子公司与公司关联方之间进行的资金往来适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用，包括经营性 ...

中集车辆（集团）股份有限公司 总裁工作细则 （经2024年6月14日，第二届董事会2024年第七次会议审议通过） 第一章 总 则 第五条 有《公司法》规定不得担任高级管理人员的情形之一，或法律、法 规、公司股票上市地监管规则等所规定的不能在企业任职或担任高级管理人员，如 国家公务员、公司监事等，不得担任本公司高级管理人员。 第六条 董事可受聘兼任总裁、副总裁或者其他高级管理人员，但兼任总裁、 副总裁或者其他高级管理人员职务的董事不得超过董事总数的二分之一。 第七条 公司的高级管理人员不得在控股股东处担任除董事、监事以外的其 他行政职务。 第八条 总裁每届任期三年，总裁连聘可以连任。 第一条 为进一步完善中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，规范公司高级管理人员行为，确保高级管理人员忠实履行职责，勤勉高 效地工作，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中集车 辆（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和相关规定，特制定 本细则。 第二条 本细则所述"总裁"为《公司法》所述"经理"、《公司章程》所 述"总裁"，即由公司董事会聘任或解聘，并对公司董事会负责的公 ...

中集车辆（集团）股份有限公司 第一条 为提高中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）治理水 平，规范公司董事会秘书的选任、履职、培训和考核工作，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规 则》"）等法律法规、公司股票上市地监管规则及《中集车辆（集团）股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，为公司与 公司上市地证券交易所之间的联络人。法律、法规、公司章程及公司其他相关制度对 公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第三条 董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员负责以公司名义办理信息 披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。 第四条 公司设立信息披露事务管理部门，由董事会秘书负责管理。 第二章 选 任 第五条 董事会秘书应在可行的时间内取得深圳证券交易所颁发的董事会秘 书培训合格证书及符合公司股票上市地监管规则的有关要求。 董事会秘书工作细则 （经 2024 年 6 月 ...

中集车辆（集团）股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （经 2024 年 6 月 14 日，第二届董事会 2024 年第七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步规范中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公 平、公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《股票上市规则》"）、《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登 记管理制度》等有关法律法规及《中集车辆（集团）股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构，董事会秘书为公司内幕信息保 密工作负责人，信息披露事务管理部门为公司内幕信息的监督、管理、登记、披 露及备案的日常工作部门。 第三条 未经公司董事会或董事会秘书批准同意，公司任何部门和个人不得 自行向外界泄露、报道、传送涉及公司内幕信息 ...

证券代码：301039 证券简称：中集车辆 公告编号：2024-057 中集车辆（集团）股份有限公司 第二届监事会 2024 年第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 第二届监事 会2024年第五次会议通知于2024年6月11日以电子邮件的方式发出，于2024年6月 14日以通讯会议的方式召开。会议应出席监事3名，实际出席监事3名。会议由监 事会主席王静华女士主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等有 关法律法规和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，会议通过了以下议案： 1、审议通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》 鉴于公司已于2024年6月3日16:00在香港联合交易所有限公司（以下简称"联 交所"）退市，公司已不再受联交所证券上市规则等相关限制。同时，根据《上 市公司章程指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等现行有效的中国法律 法规、部门规章、其他规范 ...

中集车辆（集团）股份有限公司 外资股管理制度 （经 2024 年 6 月 14 日，第二届董事会 2024 年第七次会议审议通过 ） 第一章 总则 第一条 为规范管理中集车辆（集团）股份有限公司（以下称"公司"）外 资股登记、信息披露、股权转让、股利分配等事项，保护外资股股东利益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中集车辆（集团）股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 及其他相关法律、法规、规章及规定， 参照公司原H股上市地有关规定、交易习惯，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 释义 "外资股"：指公司已从香港联合交易所有限公司退市的原H股。 "外资股股东"：指依法持有外资股的股东，包括登记股东和非登记股东。 "登记股东"：指以外资股股东本人名义登记在《股东名册》的外资股股东， 该等股东应持有纸质实物股票。 "非登记股东"：指任何不持有纸质实物股票的外资股股东，即未以其本人名 义记载于《股东名册》的外资股股东。 "直接代理人"：指代非登记股东持有公司股票的银行、券商或者其他机构等 代理机构。 "股利托管银行"：指公司委托发放现金股利的原H股上市地银行。 第三条 公司董事会负责 ...

中集车辆（集团）股份有限公司 内部审计制度 （经 2024 年 6 月 14 日，第二届董事会 2024 年第七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了规范中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）内 部审计工作，提高内部审计工作质量，明确内部审计机构和审计人员的责任，保 护投资者合法权益，根据《中华人民共和国审计法》等法律法规及《中集车辆（集 团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的咨询与确认活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一） 遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二） 提高公司经营的效率和效果； 第八条 审计人员应恪守保密原则，对其为进行审计而收集到的任何信息的 机密性予以尊重、保守秘密，不得利用其为自己或他人谋取利益。 第三章 职责和总体要求、权限 （三） 保障公司资产的安全； （四） 确保公司 ...

印章管理制度 （经 2024 年 6 月 14 日，第二届董事会 2024 年第七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）的印 章管理，保证印章安全、有效、合理使用，防范印章管理和使用中的不规范行为， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二章 印章适用范围 第二条 本制度适用于公司、子公司、分公司及各部门印章的管理和使用。 第三条 本制度所指印章包括公司章、合同专用章、CEO兼总裁签名章、各 部门专用章、董事会用章、监事会用章等具有法律效力的印章。 第四条 董事会用章和监事会用章的管理部门为公司三会事务办公室。董事 会用章和监事会用章以外的其他印章的管理部门为公司人力资源共享中心以下 简称"人力共享中心"），可由人力共享中心在本制度框架内制定相应的印章管 理实施细则。 第三章 印章的刻制及备案 中集车辆（集团）股份有限公司 第五条 刻制公司章、部门专用章及其他公安局备案性质类印章需进行签报 报批手续，由主责部门报人力共享中心及主管领导审核，经CEO兼总裁批准后， 由人力共享中心指定人员到具备公安局备案资质的印章刻制点办理刻制申请。 第六条 刻制董事会用章 ...

中集车辆（集团）股份有限公司 第一条 为规范中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）的委 托理财管理，提高资金运作效率，防范委托理财决策和执行过程中的相关风险， 提升公司经济效益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》、财政部颁布的《企业内部控制基本规范》及配套指引等有关法律、 法规、规范性文件和《中集车辆（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其全资子公司、控股子公司（以下统称为"子 公司"）的委托理财管理。 第三条 本制度所称委托理财是指在国家政策允许的情况下，在控制投资风 险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，公司委托商业银 行、信托公司、证券公司、基金公司、期货公司、保险资产管理机构、金融资产 投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对公司财产进行投资和管理或者购买 相关理财产品的行为。 第四条 为充分保证公司资金及资产的安全，公司委托理财行为应当遵循以 下原则： （一）委托理财资金来源为公司 ...

证券代码：301039 证券简称：中集车辆 公告编号：2024-056 鉴于公司已于2024年6月3日16:00在香港联合交易所有限公司（以下简称"联 交所"）退市，公司已不再受联交所证券上市规则等相关限制，且公司需就上述 股本及注册资本变动情况修订《公司章程》。同时，根据《上市公司独立董事管 理办法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等现行有 效的中国法律法规、部门规章、其他规范性文件及公司实际情况，修订《公司章 中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第二届董事 会2024年第七次会议通知于2024年6月11日以电子邮件的方式发出，于2024年6 月14日以通讯会议的方式召开。会议应出席董事9名，实际出席董事9名。会议由 董事长麦伯良先生主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等有关 法律法规和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议，会议通过了以下议案： 1、审议通过《关于变更注册资本暨修订<公司章程>议案》 截至2024年6月7日，公司已完成全部接纳H股回购要约 ...