中集车辆（集团）股份有限公司 董事会战略与投资委员会工作细则 （经 2024 年 6 月 14 日，第二届董事会 2024 年第七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强中集车辆（集团）股份有限公司 （"公司"）核心竞争力，健全投资决策程序，加强决策科学性，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《中集车辆（集 团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、规 定及规管文件，公司特设中集车辆（集团）股份有限公司董事会战略与投资委 员会（以下简称"战略委员会"或"委员会"），并制定本工作细则（以下简 称"本细则"）。 第二条 战略委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门委员会，主要负 责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究，为董事会及董事长行使董事 会授权范围内事项提供有关决策咨询或建议，向董事会负责并报告工作。 第二章 委员会组成 第三条 委员会由 4 名委员组成，委员由董事长提名，董事会选 ...

证券代码：301039 证券简称：中集车辆 公告编号：2024-059 中集车辆（集团）股份有限公司 关于 2023 年度股东大会增加临时提案暨 2023 年度股东大会补 充通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第二届董事 会2024年第三次会议审议通过《关于提请召开2023年度股东大会的议案》，公司 决定于2024年6月26日（星期三）召开2023年度股东大会（以下简称"本次股东大 会"），具体内容详见公司于2024年6月4日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn） 上披露的公司《关于召开2023年度股东大会的通知》（公告编号：2024-054）。 2024 年 6 月 14 日，公司收到控股股东中国国际海运集装箱（集团）股份有 限公司（以下简称"中集集团"）出具的《关于增加 2023 年度股东大会临时提案 的函》，其提议将公司 2024 年 6 月 14 日召开的第二届董事会 2024 年第七次会 议/第二届监事会 2024 年第五次会议审议通过的《关于变更注册资 ...

中集车辆（集团）股份有限公司 信息披露管理制度 （经 2024 年 6 月 14 日，第二届董事会 2024 年第七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了提高中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露质量，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规 则》"）、《中集车辆（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的信息披露，是指将所有可能对公司股票及其衍生品种 交易价格或者投资决策产生较大影响的信息或事项（以下简称重大信息、重大事 件或者重大事项），以及证券监督管理部门、交易所要求披露的信息，在规定的 时间内、通过规定的媒体、以规定的方式向社会公众公布，并报送证券监管部门 的过程。 第三条 公司在信息披露前应根据本制度及《中集车辆（集团）股份有限公 司内幕信息知情人登记管理制度》执行重大信息的内部报告及内幕信息知情人登 记程序。 第二章 公司信息披露的原则 ...

中集车辆（集团）股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 （经 2024 年 6 月 14 日，第二届董事会 2024 年第七次会议审议通过） 第一条 进一步规范中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）独 立董事专门会议的议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履行其职责。根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"） 和《中集车辆（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定， 制定本工作制度（以下简称"本制度"）。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证监会、公司股票上市地证券交易所业务规则和《公司章程》的规定， 认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体 利益，保护中小股东合法权益。独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司及其主 要股东、实际控制人等单位或个人的影响。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加 ...

中集车辆（集团）股份有限公司 控股子公司管理制度 （经 2024 年 6 月 14 日，第二届董事会 2024 年第七次会议审议通过） 第三条 公司依据对控股子公司资产控制和上市公司规范运作要求，通过向 控股子公司委派或推荐董事、监事及高级管理人员和日常监管等途径行使股东权 利，并负有对控股子公司指导、监督和相关服务的义务。 第四条 控股子公司应按照上市公司的标准规范运作，严格遵守股票上市地 相关法律法规及本制度的规定，并根据自身经营特点和环境条件，制定其内部控 制制度的实施细则。公司控股子公司控股其他公司的，应参照本制度的要求逐层 建立对其控股子公司的管理控制制度，并接受公司的监督。 1 第一章 总则 第三章 控股子公司的组织管理 第一条 为促进规范中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 及控股子公司的规范运作和健康发展，合理有效地防范经营管理风险，保护投资 者合法权益，按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《中集车辆（集团）股份有限 公司章程》（以下简称" ...

中集车辆（集团）股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 （经 2024 年 6 月 14 日，第二届董事会 2024 年第七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）的信 息披露暂缓与豁免行为，确保公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披 露义务人"）依法合规履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《中 集车辆（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，特 制定本制度。 第二条 信息披露义务人按照《股票上市规则》《规范运作指引》及其他有 关法律、法规、规范性文件的规定，办理信息披露暂缓与豁免业务的，适用本制 度。 第三条 本制度所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法规及部 门规章规定的，不为公众所知悉、具有商业价值、能为权利人带来经济利益并 经权利人采取相应保密措施的技术信息、经营信息等商业信息。 第六条 信息披露义务 ...

中集车辆（集团）股份有限公司 董事会薪酬委员会工作细则 （经 2024 年 6 月 14 日，第二届董事会 2024 年第七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全中集车辆（集团）股份有限公司（简称"公司"） 董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《中集车辆（集团）股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）以及其他相关法律、法规和规范性文件， 设立中集车辆（集团）股份有限公司董事会薪酬委员会（以下简称"委员 会"），并制定本工作细则（以下简称"本细则"）。 第二条 委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公司董事 及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理 人员的薪酬政策与方案。 第三条 委员会对董事会负责，并向董事会报告工作。 第四条 本细则所称董事是指公司的全体董事，高级管理人员是指董事会聘 任的总裁、副总裁、财务负责人、董事会秘书及由《公司章 ...

中集车辆（集团）股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 （经 2024 年 6 月 14 日，第二届董事会 2024 年第七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）对外提 供财务资助行为，防范财务风险，确保公司稳健经营，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》等相关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及控股子公司有偿或无 偿对外提供资金、委托贷款等行为。但下列情况除外: （一）对外提供借款、贷款等融资业务为公司主营业务； 第三条 公司使用超募资金永久补充流动资金后十二个月内不得为控股子公 司以外的对象提供财务资助。 第四条 公司对外提供财务资助，应当与被资助对象等有关方签署协议，约定 被资助对象应遵守的条件、资助金额、资助期限及违约责任等内容。财务资助款项 逾期未收回的，公司不得向同一对象继续提供财务资助或追加提供财务资助。 第五条 公司应当充分保护股东 ...

中集车辆（集团）股份有限公司 投资者关系管理制度 （经 2024 年 6 月 14 日，第二届董事会 2024 年第七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步加强中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者及潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，促进公司与投资 者之间建立长期、稳定的良性关系，提升公司的投资价值与诚信形象，切实保护 投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》及其他相关法律法规、公司股票 上市地证券交易所相关上市规则，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 （五） 未得到明确授权的情况下代表公司发言； （六） 歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为； （七） 违反公序 ...

中集车辆（集团）股份有限公司 外汇风险管理制度 （经 2024 年 6 月 14 日，第二届董事会 2024 年第七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"车辆集团"）为规范 外汇远期合约交易及相关信息披露工作，加强对外汇远期合约交易的管理，防 范外汇风险，健全和完善车辆集团外汇风险管理机制，确保车辆集团资产安全， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规及《中集车 辆（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结 合车辆集团的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称外汇远期合约交易是指为满足正常经营和业务需要， 与具有相关业务经营资质的银行开展的用于规避及防范汇率风险的普通远期 业务。 车辆集团的套期保值产品仅限于普通外汇远期合约。外汇远期合约交易银 行，以年度外汇议案中董事会批复的外汇交易合作银行清单为准。 第三条 本制度适用于车辆集团及合并报表范围内子公司（以下简称"子 公司"）的外 ...