证券简称：中环海陆 债券简称：中陆转债 证券代码：301040 债券代码：123155 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 受托管理事务报告 （2023 年度） 债券受托管理人 二零二四年六月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《张 家港中环海陆高端装备股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之受托 管理协议》（以下简称"《受托管理协议》"）《张家港中环海陆高端装备股份有限 公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"） 《张家港中环海陆高端装备股份有限公司 2023 年年度报告》等相关公开信息披 露文件、第三方中介机构出具的专业意见等，由本期债券受托管理人中信建投证 券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"）编制。中信建投证券对本报告中 所包含的从上述文件中引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和 信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的 ...

2023 年 8 月 29 日至 2024 年 1 月 18 日，公司实际使用 10,000 万元闲置募集资 金用于暂时补充流动资金。截至 2024 年 1 月 18 日，公司已将上述用于暂时补充流 动资金的闲置募集资金 10,000 万元全部归还至募集资金专户，使用期限未超过 12 个月。具体内容详见公司于 2024 年 1 月 18 日披露于巨潮资讯网上的《关于归还暂 时补充流动资金的闲置募集资金的公告》（公告编号：2024-004）。 2024 年 1 月 19 日至今，公司实际使用 5,000 万元闲置募集资金用于暂时补充 流动资金。截至 2024 年 6 月 27 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的闲置募 集资金 5,000 万元全部归还至募集资金专户，使用期限未超过 12 个月，并将募集资 金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。 | 证券代码：301040 | 证券简称：中环海陆 公告编号：2024-037 | | --- | --- | | 债券代码：123155 | 债券简称：中陆转债 | 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 关于归还暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告 本公司及董事会全 ...

2022年张家港中环海陆高端装备股份有限 公司向不特定对象发行可转换公司债券 2024年跟踪评级报告 CSCI Pengyuan Credit Rating Report 信用评级报告声明 除因本次评级事项本评级机构与评级对象构成委托关系外，本评级机构及评级从业人 员与评级对象不存在任何足以影响评级行为独立、客观、公正的关联关系。 本评级机构与评级从业人员已履行尽职调查义务，有充分理由保证所出具的评级报告 遵循了真实、客观、公正原则，但不对评级对象及其相关方提供或已正式对外公布信息的 合法性、真实性、准确性和完整性作任何保证。 本评级机构依据内部信用评级标准和工作程序对评级结果作出独立判断，不受任何组 织或个人的影响。 本评级报告观点仅为本评级机构对评级对象信用状况的个体意见，不作为购买、出售、 持有任何证券的建议。本评级机构不对任何机构或个人因使用本评级报告及评级结果而导 致的任何损失负责。 本次评级结果自本评级报告所注明日期起生效，有效期为被评证券的存续期。同时， 本评级机构已对受评对象的跟踪评级事项做出了明确安排，并有权在被评证券存续期间变 更信用评级。本评级机构提醒报告使用者应及时登陆本公司网站关注被 ...

| 证券代码：301040 | 证券简称：中环海陆 公告编号：2024-036 | | --- | --- | | 债券代码：123155 | 债券简称：中陆转债 | 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 本次评级结果较前次没有变化。 根据《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 的有关规定，张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司"）委托中 证鹏元资信评估股份有限公司（以下简称"中证鹏元"）对公司于 2022 年公开发行 的可转换公司债券（债券简称：中陆转债，债券代码：123155）进行了跟踪评级。 公司前次主体信用等级为"A+"；评级展望为"稳定"；"中陆转债"债券信 用等级为"A+"；评级机构为中证鹏元，评级报告出具日期 2023 年 6 月 19 日。中 证鹏元在对公司经营状况及相关行业进行综合分析与评估的基础上，于 2024 年 6 月 25 日出具了《2022 年张家港中环海陆高端装备股份有限公司向不特定对象发行可转 换公司债券 2024 年跟踪评级报告》，维持公司主体信用等级为"A+"；评级展望为 "稳定"；"中陆转债"债券信用等级为"A+"。本次评估结果较上次 ...

发布机构 发文日期 1717545240000 名 称 江苏证监局关于对张家港中环海陆高端装备股份有限公司、钟宇采取出具警示函措施的决定 文 号 〔2024〕103号 主 题 词 索 引 号 bm56000001/2024-00007376 分 类 江苏证监局关于对张家港中环海陆高端装备股份有限公司、钟宇采取 出具警示函措施的决定 张家港中环海陆高端装备股份有限公司、钟宇: 中环海陆财务部门未能准确预计公司2023年经营业绩情况,导致公司首次业绩预告信息披露不准 确。钟宇作为中环海陆财务负责人兼董事会秘书,未能忠实、勤勉地履行职责,违反了《信披办法》第四 条规定,对中环海陆上述违规行为负有主要责任。 依据《信披办法》第五十二条规定,我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。你们应高度 重视,严格按照法律、行政法规和中国证监会有关规定,完善内部控制制度,提高公司治理水平,强化信息披 露管理,认真履行信息披露义务,并在收到本决定书的10个工作日内向我局提交书面报告。全体董事、监 事、高级管理人员应加强对证券相关法律法规的学习,切实提高规范意识和履职能力。 如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日 ...

| 证券代码：301040 | 证券简称：中环海陆 公告编号：2024-034 | | --- | --- | | 债券代码：123155 | 债券简称：中陆转债 | 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 关于控股股东暨实际控制人部分股权解除质押及再质押的公告 控股股东、实际控制人吴君三先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到公司 控股股东、实际控制人吴君三先生的函告，获悉其所持有的部分股份办理了解除质 押及再质押，具体情况如下： | 股东名 | 是否为控 股股东或 | 本次质 | 占其所 | 占公司 | 是否为限售 股（如是， | 是否 为补 | 质押起 | 质押到 | | 质押用 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 第一大股 | 押数量 | 持股份 | 总股本 | | | | | 质权人 | | | 称 | 东及其一 | ...

| 证券代码：301040 | 证券简称：中环海陆 | 公告编号：2024-033 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123155 | 债券简称：中陆转债 | | 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 关于对深圳证券交易所 2023 年年报问询函的回复 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司"或"中环海陆"） 于 2024 年 5 月 14 日收到深圳证券交易所《关于对张家港中环海陆高端装备股份 有限公司的年报问询函》（创业板年报问询函[2024]第 96 号）（以下简称"问询 函"）。公司董事会对此高度重视，对相关事项作了认真核查，回复如下： 问题 1 报告期内，你公司实现营业收入 6.25 亿元，同比下滑 40.04%；实现归属于 上市公司股东的净利润（以下简称净利润）-0.32 亿元，由盈转亏，同比下滑 181.12%；其中，实现境内营业收入 3.00 亿元，毛利率为-0.55%。年报显示，你 公司业绩大幅下滑的具体原因包括：2023 年以来由于风电主机招标价格持续走 低， ...

张家港中环海陆高端装备股份有限公司 关于 2023 年年报问询函的回复 大华核字[2024] 0011013799 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 关于 2023 年年报问询函的回复 目 录 页 次 一、 关于 2023 年年报问询函的回复 1-17 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 关 于 张 家 港 中 环 海 陆 高 端 装 备 股 份 有 限 公 司 2 0 2 3 年 年 报 问 询 函 的 回 复 大华核字[2024] 0011013799 号 深圳证券交易所创业板公司管理部： 张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"中环海陆"或"公司"）转 来贵部《关于对张家港中环海陆高端装备股份有限公司的年报问询函》 ...

特别提示： 1、截至 2024 年 5 月 22 日，张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称 "公司"）股票已出现在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低 于当期转股价格的 85%的情形，触发"中陆转债"转股价格的向下修正条款。 2、2024 年 5 月 22 日，公司召开第三届董事会第二十七次会议，审议通过了《关 于不向下修正"中陆转债"转股价格的议案》，公司董事会决定本次不向下修正"中 陆转债"转股价格，且在未来六个月内（即 2024 年 5 月 23 日至 2024 年 11 月 22 日），如再次触发"中陆转债"转股价格的向下修正条款，亦不提出向下修正方案。 自 2024 年 11 月 23 日起算，若再次触发"中陆转债"转股价格的向下修正条款，届 时公司董事会将再次召开会议决定是否行使"中陆转债"转股价格的向下修正权利。 | 证券代码：301040 | 证券简称：中环海陆 公告编号：2024-032 | | --- | --- | | 债券代码：123155 | 债券简称：中陆转债 | 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 关于不向下修正"中陆转债"转股价格的公告 本公司及董事会全体 ...

| 证券代码：301040 | 证券简称：中环海陆 公告编号：2024-031 | | --- | --- | | 债券代码：123155 | 债券简称：中陆转债 | 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 12 日以书面和通讯方式向全体董事发出召开第三届董事会第二十七次会议通 知，本次会议于 2024 年 5 月 22 日以现场结合网络视频方式在公司会议室召开。 应当出席本次会议的董事 9 名，实际出席本次会议的董事 9 名，本次董事会由公 司董事长吴君三先生召集。本次会议的召集、召开、表决程序符合《中华人民共 和国公司法》以及《张家港中环海陆高端装备股份有限公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于不向下修正"中陆转债"转股价格的议案》 截至 2024 年 5 月 22 日，公司股票已出现在任意连续三十个交易日中至少有 十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%的情形，触发"中陆转债"转股 价格的向下修正条款。 鉴于"中陆转债"发行上市时间较短，距离 6 年的存续期届满尚远，综合考 虑公司的基本情况、市 ...