中信证券股份有限公司 关于金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为金三 江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"金三江"或"公司"）的持续督导 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引》等法律法规及规范性文件的要求，对公司《2023 年度内部控制自 我评价报告》进行了核查，并发表核查意见如下： 一、保荐机构的核查工作 中信证券保荐代表人认真审阅了金三江《2023 年度内部控制自我评价报告》， 通过询问公司董事、高级管理人员、内部审计人员以及外部审计机构等有关人士、 查阅公司股东大会、董事会、监事会等会议文件以及各项业务和管理规章制度的 方式，从金三江内部控制环境、内部控制制度建设、内部控制实施情况等方面对 其内部控制的完整性、合理性、有效性和《2023 年度内部控制自我评价报告》的 真实性、客观性进行了核查。 二、金三江内部控制的基本情况 公司依据财政部、中国证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》、 《企业内部控制应用指引》及《企业内部控制评价指引》等相 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二四年四月 | 第一章 声 | 明 3 | | | --- | --- | --- | | 第二章 释 | 义 5 | | | 第三章 | 基本假设 7 | | | 第四章 | 本激励计划的主要内容 8 | | | 一、本激励计划拟授出的权益形式及涉及的标的股票来源及种类 | 8 | | | 二、本激励计划拟授出权益的数量及占公司股份总额的比例 | | 8 | | 三、本激励计划的相关时间安排 | | 8 | | 四、限制性股票的授予价格及确定方法 | | 10 | | 五、限制性股票的授予与归属条件 | 11 | | | 六、本激励计划的其他内容 | 15 | | | 第五章 | 本次独立财务顾问意见 16 | | | 一、对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 | | 16 | | 二、对金三江实行本激励计划可行性的核查意见 | 16 | | | 三、对激励对象范围和资格的核查意见 | | 17 | | 四、对本激励计划的权益授出额度的核查意见 | ...

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 报告期内，本人作为金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公司"） 的第二届董事会独立董事，严格按照《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等相关 法律法规，以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定和要求，认真履 行法律法规赋予的职权，勤勉、忠实地履行职责。 2023 年度，本人积极出席股东大会、董事会和专门委员会的相关会议，并认 真审议会议相关议案，对公司相关重大事项发表了独立意见，行使法律法规和《公 司章程》所赋予的职权，充分发挥独立董事及专门委员会作用，维护公司和中小 股东的利益。现将 2023 年度的工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事个人基本情况 作为公司的独立董事，本人具有履职所必须的专业技能，并在从事的专业领 域积累了丰富的经验。 （二）独立性情况说明 1、 ...

证券简称：金三江 证券代码：301059 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024年员工持股计划管理办法 二〇二四年四月 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用本员工持股计划进行内幕交 易、操纵证券市场等证券欺诈行为。 （二）自愿参与原则 公司实施本员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，公司不 以摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划。 1 第一章 总则 第一条 为规范金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"金三江" "公司"或"本公司"）2024年员工持股计划（以下简称"员工持股计划"或"本 员工持股计划"）的实施，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《关于上 市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称"《自律监管指引》"）等相关法律、行政法规、 ...

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司董事会审计委员会 关于续聘公司 2024 年审计机构的审核意见 根据《公司法》、《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所股票上市规则》 等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，我们作为金三江（肇庆） 硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会审计委员会委员，对《关 于续聘公司 2024 年度审计机构的议案》进行了审阅，并发表意见如下： 经审核，华兴会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"华兴会计师事务 所"）具备为上市公司提供审计服务的能力与经验，其在执业过程中坚持独立审 计原则，能够客观、公正、公允地反映公司财务状况和经营成果，能够满足公司 2024 年度审计工作的要求。 董事会审计委员会 2024 年 4 月 22 日 因此同意续聘华兴会计师事务所为公司 2024 年度财务报表和内部控制审计 机构，并同意将该事项提交公司董事会、股东大会审议。 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 ...

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司监事会 关于公司2024年员工持股计划的核查意见 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月22 日召开第二届监事会第九次会议。根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的 指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板规范运作指 引》"）等相关法律、法规及规范性文件的规定，监事会认真审阅相关会议资料 并经全体监事充分讨论与分析，现就公司2024年员工持股计划（以下简称"本次员 工持股计划"）相关事项发表核查意见如下： 一、公司不存在《指导意见》《创业板规范运作指引》等法律、法规、规范性 文件规定的禁止实施本次员工持股计划的情形。 二、公司制订本次员工持股计划的程序合法、有效。公司本次员工持股计划的 内容符合《指导意见》《创业板规范运作指引》等法律、法规及规范性文件的规定。 三、公司推出本次员工持股计划前，已经召开职工代表大会并充分征询了员工 意见。公司审议本次员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在损害公 司利益及中小股东合法权益的情形，亦不存在摊派、强行分配等 ...

1、股东大会届次：2023年年度股东大会 证券代码：301059 证券简称：金三江 公告编码：2024-021 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 关于召开公司2023年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议基本情况 2、股东大会的召集人：金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公司"） 第二届董事会。公司2024年4月22日召开的第二届董事会第十一次会议审议通过了《关 于召开2023年年度股东大会的议案》，决定于2024年5月20日召开公司2023年年度股 东大会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召集、召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定。 4、会议召开日期和时间： （1）现场会议时间：2024年5月20日（星期一）14:30 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统进 行网络投票的具体时间为 2024年5月20日 9:15-9:25，9:30-11:30 和13:00-15:00； 通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为：2024年5 ...

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简 称"企业内部控制规范体系"），结合本公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办 法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截止至 2023 年 12 月 31 日（内 部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅 能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可 ...

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 证券简称：金三江 证券代码：301059 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年员工持股计划 （草案）摘要 二〇二四年四月 1 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 声明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要内容的真实、 准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 风险提示 一、金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"金三江""公司" 或"本公司"）2024 年员工持股计划（草案）（以下简称"本员工持股计划"） 须经公司股东大会批准后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会 批准，存在不确定性。 二、本员工持股计划设立后将由公司自行管理，但能否达到计划规模、 目标存在不确定性。 三、有关本员工持股计划具体的资金来源、出资金额、预计规模和具体 实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。 四、若员工认购资金较低，本员工持股计划存在无法成立的风险；若员 工认购份额不足，本员工持股计划存在 ...

审计委员会对公司 2023 年度内部控制评价报告出具的审核 意见 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 11 日召开第二届董事会审计委员会第五次会议，对公司《2023 年度内部控制评 价报告》审核，公司审计委员会现就该报告出具了审核意见如下： 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 审计委员会 本着对公司及全体股东负责的态度，对公司 2023 年度内部控制评价报告进 行了认真的审核，认为：报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立 了内部控制，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，未发现公司存在内 部控制设计或运行方面的重大缺陷和重要缺陷，公司内部控制制度健全、执行有 效。公司内部控制评价报告中对公司内部控制的整体评价是客观的、真实的。 2024 年 4 月 22 日 ...