Financial Performance - The company's revenue for Q3 2024 was ¥201,347,043.80, a decrease of 14.63% compared to the same period last year[3]. - The net profit attributable to shareholders was -¥1,764,529.79, representing a decline of 105.77% year-on-year[3]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was -¥6,231,663.35, down 121.02% from the previous year[3]. - Total operating revenue for Q3 2024 was CNY 695,989,904.34, a decrease of 4.4% compared to CNY 727,822,965.45 in Q3 2023[15]. - Net profit for Q3 2024 was CNY 51,981,530.84, down 61.0% from CNY 133,333,903.69 in Q3 2023[16]. - The net profit attributable to the parent company for Q3 2024 is CNY 52,244,600.58, a decrease from CNY 133,631,894.37 in the same period last year, representing a decline of approximately 61.1%[17]. - The total comprehensive income for Q3 2024 is CNY 51,981,530.84, down from CNY 133,333,903.69 in the previous year, indicating a decrease of about 61.0%[17]. Cash Flow - The operating cash flow net amount for the year-to-date was ¥46,091,360.16, an increase of 192.39% compared to the same period last year[3]. - Cash flow from operating activities for Q3 2024 is CNY 46,091,360.16, a significant improvement compared to a net cash outflow of CNY 49,889,728.33 in Q3 2023[18]. - The company reported a total cash inflow from operating activities of CNY 515,330,298.06 in Q3 2024, compared to CNY 384,100,990.16 in the previous year, reflecting an increase of approximately 34.2%[18]. - The cash outflow for purchasing goods and services in Q3 2024 is CNY 321,773,364.35, up from CNY 252,249,258.95 in Q3 2023, indicating an increase of about 27.5%[18]. - The net cash flow from financing activities for Q3 2024 is -CNY 78,258,511.02, compared to -CNY 63,096,000.00 in the same period last year, indicating a worsening of cash flow from financing[19]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥2,462,878,671.11, a decrease of 0.81% from the end of the previous year[3]. - Total liabilities decreased to CNY 805,463,898.43 from CNY 814,013,531.73, a reduction of 1.7%[15]. - The total assets amounted to CNY 2,462,878,671.11, slightly down from CNY 2,482,942,697.11, reflecting a 0.8% decrease[15]. - The company's equity attributable to shareholders was CNY 1,654,069,625.39, down from CNY 1,665,320,948.35, a decline of 0.4%[15]. Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 19,763[8]. - The largest shareholder, Huabang Life Health, holds 44.51% of the shares, totaling 187,216,000 shares[8]. - The top ten shareholders account for a significant portion of the company's equity, with the top shareholder alone holding over 44%[8]. - The company has not reported any changes in the number of preferred shareholders or their holdings[11]. - The report indicates that there are no known relationships among the top shareholders that would classify them as acting in concert[10]. Investment and Expenses - The company's financial expenses increased by ¥21,362,600, representing a rise of 693.93% year-on-year, mainly due to new convertible bond interest expenses[6]. - The investment income increased by ¥5,080,800, a growth of 130.53% year-on-year, attributed to the increased scale of financial products held[6]. - Total operating costs increased to CNY 653,215,521.28, up 12.9% from CNY 578,530,132.45 in the previous year[16]. - Research and development expenses were CNY 39,202,196.52, slightly up from CNY 38,118,847.77, indicating a focus on innovation[16]. - The company reported a financial expense of CNY 18,284,070.98, compared to a financial income of CNY 3,078,488.53 in the previous year, indicating a shift in financial performance[16]. Cash and Financial Assets - The company's cash and cash equivalents decreased from 849,328,531.65 CNY at the beginning of the period to 493,624,473.04 CNY at the end[13]. - Trading financial assets increased significantly from 92,934,251.99 CNY to 421,818,894.62 CNY during the same period[13]. - The company's cash and cash equivalents at the end of Q3 2024 amount to CNY 450,414,797.25, down from CNY 254,209,285.82 at the end of Q3 2023[19]. - The company's cash flow from investing activities decreased by ¥461,485,300, primarily due to increased investment in financial products[7].

山东凯盛新材料股份有限公司 财务管理制度 （2024 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为了加强公司财务管理工作，健全公司财务监管体系，防 范公司财务风险，保护股东和公司的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国会计法》《企 业会计准则》等法律法规以及《山东凯盛新材料股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》），结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度是公司财务管理的基本制度，适用于公司及下属子 公司。公司及子公司财务部门可以根据自身具体情况，在本制度框架 内制定财务管理实施细则。 第二章 财务管理体系 第三条 公司设立财务总监岗位，财务总监是公司财务负责人，负 责公司财务管理工作。财务总监由总经理提名，董事会聘任或解聘。 第四条 各子公司设财务总监/财务经理岗位，由公司委派，为所 在公司的财务负责人，分管所在公司的日常财务管理工作，在业务上 接受公司垂直统一管理。 第五条 公司设置财务管理部门，具体组织实施会计核算和财务管 理工作，其主要职责为： （一）建立健全公司财务管理和监督体系； 1 （二）拟定公司内部财务管理及会计核算办法； （三）负责日常会计核算，负 ...

山东凯盛新材料股份有限公司 | 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 公告编号：2024-041 | | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | 第三届监事会第二十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、会议召开及议案审议情况 山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二十四 次会议通知于 2024 年 10 月 22 日以电子邮件的形式发出，2024 年 10 月 25 日通 过通讯表决的方式召开，公司 3 名监事都参加了本次会议，会议的通知及召开符 合《公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。本次会议由监事会主席张善民 先生主持，经与会各位监事认真讨论研究，审议并通过了以下议案： 第三届监事会第二十四次会议决议。 （二）会议以 3 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关 于对山东凯盛新材料股份有限公司 2024 年第三季度报告的审议意见的议案》。 经过对公司《2024 年第三季度报告》进行全面的审核后，监事会认为：董 事会编制和审核 ...

| 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 公告编号：2024-040 | | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | 山东凯盛新材料股份有限公司 第三届董事会第二十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、会议召开及议案审议情况 山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十六 次会议通知于 2024 年 10 月 22 日以电子邮件的形式发出，2024 年 10 月 25 日通 过通讯表决的方式召开，公司 9 名董事都参加了本次会议，会议的通知及召开符 合《公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。本次会议由董事长王加荣先生 主持，经与会各位董事认真讨论研究，审议通过了以下议案： （一）以 9 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《山东凯盛 新材料股份有限公司 2024 年第三季度报告》。 该事项事前已经公司董事会审计委员会 2024 年第四次会议审议通过。 详见公司于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《山东凯盛新 ...

| 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 公告编号：2024-039 | | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | 山东凯盛新材料股份有限公司 特别提示： 根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公司债券 业务实施细则》的有关规定，山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 现将 2024 年第三季度可转换公司债券（以下简称"可转债"）转股及公司股份变 动的情况公告如下： 一、可转换公司债券上市发行情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意山东凯盛新材料股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1893 号），山东凯 盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）获准向不特定对象发行可转换公司 债券 650.00 万 张 ， 每 张 面 值 为 人 民 币 100.00 元 ， 募 集 资 金 总 额 为 650,000,000.00 元，扣除承销及保荐费用后实际收到的金额为 639,730,000 元，已由主承销商西南证券股份有限公司（以下简称"西南证券"）于 2023 年 12 - 1 - 证券代码：3 ...

山东凯盛新材料股份有限公司 关于首次公开发行前已发行股份解除限售并 上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 特别提示： | 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 | 公告编号：2024-038 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | | 1、本次上市流通的限售股为山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称 "公司"或"凯盛新材"）首次公开发行前已发行的股份。 首次公开发行前，公司总股本 360,640,000 股，首次公开发行股票完成后 公司总股本为420,640,000股，其中有限售条件流通股数量为364,305,348股， 占发行后总股本的 86.61%，无限售条件流通股数量为 56,334,652 股，占发行后 总股本的 13.39%。 2022 年 3 月 28 日，公司首次公开发行网下配售限售股 3,665,348 股上市流 通，详见公司于 2022 年 3 月 24 日披露的《关于首次公开发行网下配售限售股 - 1 - 上市流通的提示性公告》（ ...

西南证券股份有限公司关于山东凯盛新材料股份有限公司 首次公开发行前已发行股份部分解除限售并 上市流通的核查意见 西南证券股份有限公司（以下简称"西南证券"或"保荐机构"）作为山东凯盛 新材料股份有限公司（以下简称"凯盛新材"或"公司"）首次公开发行股票并在深 圳证券交易所创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，对凯盛新材首次公开发行 前已发行股份部分解除限售并上市流通事项进行了核查，具体情况如下： 一、首次公开发行前已发行股份概况 经中国证券监督管理委员会《关于同意山东凯盛新材料股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2626 号）同意注册，凯盛新材获 准向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 60,000,000 股，并于 2021 年 9 月 27 日在深圳证券交易所创业板上市交易。 首次公开发行前，公司总股本 360,640,000 股，首次公开发行股票完成后公 司总股本为 420,640,000 股，其中有限售条件流通股数量为 364,305,348 股，占发 行后总股本的 86.61%，无限售条件流通股数量 ...

Investment Rating - The investment rating for the company is "Buy" (maintained) [1][2] Core Views - The main viewpoint is that the company's main products are experiencing a downturn, leading to short-term pressure on performance, particularly in the chlorosulfonic acid and aramid sectors [1] - The company is expected to see growth in PEKK material production, which has significant strategic importance and high added value, with a focus on domestic production capabilities [1] - The company is actively expanding its product line and has made significant progress in new product development, which is expected to support future performance growth [1] Financial Performance Summary - In the first half of 2024, the company reported operating revenue of 495 million yuan, a year-on-year increase of 0.54%, and a net profit attributable to shareholders of 54 million yuan, a year-on-year decrease of 47.60% [1] - The second quarter of 2024 saw operating revenue of 255 million yuan, a year-on-year increase of 4.41%, while net profit attributable to shareholders was 28 million yuan, a year-on-year decrease of 45.97% [1] - The company's gross margin in the inorganic compounds segment was 20.29%, a year-on-year decrease of 16.36 percentage points, and in the carboxylic compounds segment, it was 28.35%, a year-on-year decrease of 12.07 percentage points [1] Future Earnings Forecast - The forecasted net profit attributable to shareholders for 2024, 2025, and 2026 is expected to be 148 million yuan, 205 million yuan, and 262 million yuan respectively, with corresponding year-on-year growth rates of -6.1%, 38.0%, and 28.0% [2] - The projected operating revenue for the same years is 1.212 billion yuan, 1.660 billion yuan, and 2.049 billion yuan, with year-on-year growth rates of 22.8%, 37.0%, and 23.4% respectively [2]

| 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 公告编号：2024-037 | | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | 一、可转换公司债券的基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意山东凯盛新材料股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1893 号），山东 凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）获准向不特定对象发行可转换公 司债券650.00万张，每张面值为人民币100.00元，募集资金总额为650,000,000.00 元，期限 6 年。本次发行的可转债票面利率为：第一年 0.2%、第二年 0.4%、第 三年 0.8%、第四年 1.5%、第五年 2.0%、第六年 2.5%。经深圳证券交易所同意， 公司本次向不特定对象发行的可转换公司债券于 2023 年 12 月 15 日起在深圳证 券交易所挂牌上市交易，债券代码"123233"，债券简称"凯盛转债"。 山东凯盛新材料股份有限公司 关于不向下修正"凯盛转债"转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的 虚假记载、误导性陈述或者重大 ...

| 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 公告编号：2024-036 | | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | 山东凯盛新材料股份有限公司 第三届董事会第二十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、会议召开及议案审议情况 二、备查文件 第三届董事会第二十五次会议决议。 特此公告。 鉴于"凯盛转债"距离存续届满尚有较长年限，且近期公司股价受宏观经济、 资本市场情况等因素影响较大，未能正确体现公司长远发展的内在价值，经综合 考虑公司的基本情况、股价走势、市场环境等多重因素，以及对公司的长期发展 潜力与内在价值的信心，为维护全体投资者的利益，决定本次不向下修正"凯盛 转债"转股价格。同时在未来六个月内（即 2024 年 8 月 30 日至 2025 年 2 月 28 日），如再次触发"凯盛转债"转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。 自 2025 年 3 月 1 日起首个交易日重新开始计算，若再次触发"凯盛转债"转股 价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议 ...