第一条 为保证山东凯盛新材料股份有限公司(以下简称 "公司")的规范运作，进一步完善公司治理结构，更好的维护 全体股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》和《山东凯盛新材料股 份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的有关规定，制 定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职 务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接 利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 山东凯盛新材料股份有限公司 独立董事工作制度 （2024 年 3 月） 第一章 总则 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实 际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务， 应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会"）规定、证券交易所业务规则和《公司章程》 的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权 ...

一、2023 年度年公司监事会工作情况 （一）监事会会议召开情况 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）监事会在股 东大会的领导下，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规及《公司章程》的相关规定， 紧紧围绕公司的经营工作，认真履行监督职责，在促进公司快速发展的同时，维 护了股东和公司的合法权益。 | | | 2023 年度监事会工作报告 | 序 | | | 召开日期 | | | 会议届次 | 议案审议情况 | 召开 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | | | | | | 方式 | | | | | | | | | 1、《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管 | | | | | | | | | 第三届监 | 理的议案》； | | | 1 | 2023 | 年 | 2 月 | 8 | 日 | 事会第九 | 2、《关于使用银行承兑 ...

西南证券股份有限公司 关于山东凯盛新材料股份有限公司 2023年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：西南证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：凯盛新材 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：孔辉焕、李文松（IPO） | 联系电话：010-57631234 | | 保荐代表人姓名：艾玮、李文松（向不特定 | 联系电话：010-57631234 | | 对象发行可转换公司债券） | | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 | | | | 是 | | 募集资金 管理制度、内控制度、内部审计制 | | | 度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 | 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 | 公告编号：2024-010 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | | 山东凯盛新材料股份有限公司 山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 14 日召 开第三届董事第二十一次会议，审议通过了《关于预计 2024 年度日常关联交易 的议案》，现将有关情况公告如下： 一、日常关联交易基本情况 公司拟在 2024 年度预计与关联方华邦生命健康股份有限公司、北京颖泰嘉 和生物科技股份有限公司、陕西汉江药业集团股份有限公司、山东松竹铝业股份 有限公司、甘肃汉隆化工有限公司、中农发河南农化有限公司发生日常关联交易， 涉及采购商品、销售产品、租赁服务等日常性关联交易事项，预计 2024 年度日 常关联交易总金额为 10866 万元，具体情况如下表所示： 关于预计2024年度日常关联交易的公告 | 关联方 | 关联交易 | 关联交 | 2024 年 度预计 | 2023 ...

西南证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 西南证券股份有限公司（以下简称"西南证券"或"保荐机构"）作为山东凯盛 新材料股份有限公司（以下简称"凯盛新材"或"公司"）首次公开发行股票及向不 特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对凯盛新材 2023 年 度内部控制评价报告进行了核查，核查情况及核查意见如下： 关于山东凯盛新材料股份有限公司 一、内部控制评价的依据、范围、程序和方法 （一）内部控制评价的依据 本次内部控制自我评价是依据财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内 部控制基本规范》《企业内部控制配套指引》《企业内部控制评价指引》、深圳 证券交易所发布的《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》、证监会和财政部联合 发布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 21 号—年度内部控制评价报 告的一般规定》等要求，结合公司相关制度、流程等文件规定，对公司截止 ...

山东凯盛新材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （田文利） 各位股东及股东代表： 本人作为山东凯盛新材料股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事，在 任职期间严格按照《公司法》《证券法》《关于在上市公司建立独立董事的指导 意见》《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》 《上市公司治理准则》等法律、法规以及《公司章程》《独立董事制度》的有关 规定，忠实地履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使了独立董事的权 力，在 2023 年度积极出席公司董事会、股东大会，认真审议各项议案并根据规 定对相关事项发表了独立意见，维护了公司利益和股东合法权益，对公司规范、 稳定、健康地发展起到了积极的推动作用。现将本人 2023 年度的履职情况汇报 如下： | 会议日期 | 会议名称 | 事项内容 | 意见 | | --- | --- | --- | --- | | | | 1、关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理 | 类型 | | | | 的议案； | | | 2023 年 2 月 8 日 | 第三届董事会第九 ...

山东凯盛新材料股份有限公司董事会 一、《审计业务约定书》执行情况 四川华信在执行凯盛新材 2023 年报审计业务过程中，保持客观、独立、公 正，遵循《中国注册会计师审计准则》以及其他相关规定，计划和实施了《审计 业务约定书》约定的审计工作。具体包括：凯盛新材 2023 年财务报表审计、2023 年 12 月 31 日内部控制有效性审计、《2023 年度非经营性资金占用及其他关联资 金往来情况》进行专项审核，以及对《2023 年度募集资金存放与使用情况》进行 专项鉴证。 经审计，四川华信认为： （1）凯盛新材财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公 允反映了凯盛新材 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度 的合并及母公司经营成果和现金流量。 （2）凯盛新材于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关 规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 （3）凯盛新材管理层编制的《山东凯盛新材料股份有限公司关于 2023 年度 募集资金存放与使用情况专项报告》符合中国证监会《上市公司监管指引第 2 号 —上市公司募集资金管理和使用的监管要求（ ...

经核查：公司独立董事朱清滨、邹健、田文利的任职经历以及签署的相关自 查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股 东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍 其进行独立客观判断的关系。 因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业 板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 山东凯盛新材料股份有限公司董事会 2024 年 3 月 15 日 山东凯盛新材料股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公 司规范运作》等要求，山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会，就公司现任独立董事朱清滨、邹健、田文利的独立性情况进行评估并出具如 下专项意见： ...

山东凯盛新材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 二、发表独立意见情况 （朱清滨） 各位股东及股东代表： 本人作为山东凯盛新材料股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事，在 任职期间严格按照《公司法》《证券法》《关于在上市公司建立独立董事的指导 意见》《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》 《上市公司治理准则》等法律、法规以及《公司章程》《独立董事制度》的有关 规定，忠实地履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使了独立董事的权 力，在 2023 年度积极出席公司董事会、股东大会，认真审议各项议案并根据规 定对相关事项发表了独立意见，维护了公司利益和股东合法权益，对公司规范、 稳定、健康地发展起到了积极的推动作用。现将本人 2023 年度的履职情况汇报 如下： 一、参加会议情况 2023 年度，本人参加了公司召开的董事会和股东大会，在会前积极了解公 司经营状况，与相关人员沟通，对重要事项进行必要的核实；会议中认真听取并 审议每一项议案，参与讨论并提出合理建议，以严谨的态度行使表决权，为公司 做出 ...

| 四川华信(集团)会计师事务所 | 地址:成都市洗面桥街 18 号金茂礼都南 28 楼 | 电话:(028) 85560449 | | --- | --- | --- | | (特殊普通合伙) | 传真:(028) 85560449 | 邮编:610041 | | SI CHUAN HUA XIN (GROUP) CPA (LLP) 电邮: schxzhb@hxcpa.com.cn | | | 山东凯盛新材料股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告 川华信专(2024) 第 0123 号 目录: 1.山东凯盛新材料股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况 的鉴证报告 2.山东凯盛新材料股份有限公司关于 2023 年度募集资金存放与使用 情况的专项报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn 山东凯盛新材料股份有限公司 鉴证报告 山东凯盛新材料股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告 川华信专(2024) 第 0123 号 山东凯盛新材料股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的山东凯盛新材料股 ...