邵阳维克液压股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为促进明确邵阳维克液压股份有限公司（简称"公司"）的规范运 作，充分发挥董事会秘书作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中 华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规及《公司章程》的有关规定，结合 公司实际情况，制订本工作细则。 第二条 公司聘任董事会秘书一名，作为公司与深圳证券交易所之间的指定 联络人。董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事会负责，承担法律、 法规及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获 取相应报酬。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事会及其他高级 管理人员应当支持、配合董事会秘书的工作，对于董事会秘书提出的问询，应当 及时、如实予以回复，并提供相关资料。 董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加相关会议，查 阅相关文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。 第二章 董事会秘书的任职资格 第四 ...

邵阳维克液压股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范邵阳维克液压股份有限公司 （下称"公司"或"本公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险， 确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》等法律、法规、规范性文件以及本公司章程的有关规定，结合公司的 实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、 抵押或质押等其他担保行为，包括公司对控股子公司的担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任 何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 公司董事应审慎对待和严格控制担保产生的债务风险，并对违规或失当的 对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第四条 公司控股或实际控制子公司的对外担保，视同公司行为，其对外 担保应执行本制度。公司控股子公司应在其董事会或股东会做出决议后及时通 知公司履行有关信息披露义务。 第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格 ...

邵阳维克液压股份有限公司 审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为提高邵阳维克液压股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制能 力，健全内部控制制度，完善内部控制程序，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《邵阳维 克液压股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关法律、法规和规范 性文件的有关规定，公司特设立审计委员会。 第二条 为使审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《公司法》 等有关法律法规和规定，制订本议事规则。 第三条 审计委员会是董事会下设专门工作机构，作为负责公司内外部审计 的沟通、监督和核查工作的专门机构，审计委员会向董事会报告工作。 第四条 审计委员会依据《公司章程》和本议事规则的规定独立履行职权， 不受公司任何其他部门和个人的非法干预。 第五条 审计委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本议事规则及其他有 关法律、法规的规定；审计委员会决议内容违反《公司章程》、本议事规则及其 他有关法律、法规的规定，该项决议无效。 第二章 人员组成 第六条 审计委员会成员由三名公司董事组成。审计委员会成员应当为不在 公司担 ...

邵阳维克液压股份有限公司 2、平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者， 尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利； 3、主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见 建议，及时回应投资者诉求； 4、诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、 规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范邵阳维克液压股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关 系管理工作，增进投资者对公司的了解和认同，促进公司与投资者之间长期、稳定 的良性互动关系，提高公司的诚信度，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值 最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》等有关法律、法规和《邵阳维克液压股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对上市 ...

第二条 公司在处理与关联人的关联交易时，应遵循并贯彻以下原则： 邵阳维克液压股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强邵阳维克液压股份有限公司（以下简称"本公司" 或"公司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合 法利益，特别是中小投资者的合法权益，保证公司与关联人之间订立的关联交 易合同符合公平、公开、公允的原则，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及《邵阳维克液 压股份有限公司章程》（简称"《公司章程》"）中的相关规定，特制订本制度。 （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公开"的原则； （三）公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议，协议的签订应遵循平 等、自愿、等价、有偿的原则； （四）关联董事和关联股东回避表决的原则。 第三条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范 性文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联交易和关联人 第四条 公司关联交易，是指公司或者公司控股子公司与公司关联人之间 发生的转 ...

邵阳维克液压股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强邵阳维克液压股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资 活动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投资安全， 提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律法规、规范性文件及《邵阳维克 液压股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司为扩大生产经营规模，以获取长期 受益为目的，以公司合法持有的货币资金、股权、实物、无形资产等作价出资， 对外进行各种形式的投资活动。 第三条 本制度适用于公司及其控股子公司的一切对外投资行为。 第四条 公司对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司发 展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，创造良好经济效 益，促进公司可持续发展。 第二章 对外投资类型和审批权限 第五条 公司对外投资类型包括但不限于： （一）公司独立兴办企业或独立出资的经营项目； （二）公司出资与其他境内外独立法人实体、自然人成立合资、合作公司或 开发项目； （三 ...

邵阳维克液压股份有限公司 独立董事专门会议议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步完善邵阳维克液压股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，保护公司及中小股东的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董 事管理办法》等法律、法规、规范性文件及《邵阳维克液压股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本议事规则。 第二条 本议事规则所称独立董事专门会议，是指全部由公司独立董事参加， 为履行独立董事职责专门召开的会议。 第二章 职责权限 第三条 独立董事行使下列特别职权应当经独立董事专门会议审议且全体独 立董事过半数同意： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； （二）向董事会提议召开临时股东会； （三）提议召开董事会会议。 第四条 下列事项应当经独立董事专门会议审议且全体董事过半数通过后， 提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （三）公司被收购时董事会针对收购所作出的决策及采取的措施； （四）法律法规、中国证监会、上海证券交易所相关规定及《 ...

（二）提高公司经营效率及效果，促进公司实现发展战略； （三）保障公司资产的安全、完整； 邵阳维克液压股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强邵阳维克液压股份有限公司(以下简称"公司")的内部控制， 促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，根据《公司法》《证券法》 《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法 规及《邵阳维克液压股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司内部控制的目的是： （一）确保公司遵守国家有关法律、法规、规章及其他相关规定，合法经营； （四）确保公司财务报告及相关信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司建立与实施内部控制遵循下列原则： （一）全面性原则：内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及 其所属单位的各种业务和事项。 （二）重要性原则：内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务事项和 高风险领域。 （三）制衡性原则：内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配等方面形 成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 （四）审慎性原则：内部控制应坚持公司合法合规经营、防范和化 ...

邵阳维克液压股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范对邵阳维克液压股份有限公司(以下简称"公司")内幕信息 管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件，以及《邵阳维克液压股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事 长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜和报 送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签 署书面确认意见。 第三条 本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对 其实施重大影响的参股公司的内幕信息及其知情人的管理事宜。 第二章 内幕信息的定义及范围 第四条 本制度所称内幕信息是指涉及公司的经营、财务以及其他对公司股 票及衍生品交易价格有重大影响、尚未公开的信息。 第五条 本制度所称内幕信息 ...

邵阳维克液压股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为了进一步完善邵阳维克液压股份有限公司(以下简称"公司")治 理结构，规范公司董事的选举，保证股东充分行使权利，维护中小股东利益，根 据《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件以及《邵阳维克液压股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 的有关规定，特制定本细则。 第二条 本细则所指累积投票制，是指股东会选举董事时，每一股份拥有与 应选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。 第三条 本细则适用于公司董事(包括独立董事)及非职工代表董事的选举。 董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会选举产生，不适用本细则的相 关规定。 第四条 公司在选举两名及以上董事时，应当实行累积投票制。董事会应当 在召开股东会通知中，表明该次董事选举采用累积投票制。 第五条 公司通过累积投票制选举产生的董事，其任期不实施交错任期制， 即届中因缺额而补选的董事任期为本届余任期限，不跨届任职。 第二章 董事候选人的提名 第六条 公司依照《公司章程》规定的方式和程序确定董事候选人，确保选 举的公开、公平、公正。 ...