日禾戎美股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员依据国家有关法律 法规和本制度的规定，对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公 司的内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、完整性以及经营活动的效 率和效果等开展的一种评价活动。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员 为实现下列目标而提供合理保证的过程： 第五条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内 部控制制度应当经董事会审议通过。公司董事会及其全体成员应当保证内部控制相 1 (一) 遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； (二) 提高公司经营的效率和效果； (三) 保障公司资产的安全； (四) 确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 关信息披露内容的真实、准确、完整。 第六条 公司设立内部审计部门，对公司内部控制制度的建立和实施、公司业务 活动、风险管理、公司财务信息等事项进行检查监督。 第七条 内部审计部门应当保持独立性，配备专职审计人员，不得置于财务部门 的领导之下，或者与财务部门合署办公。 第一条 为规范并保障日禾戎 ...

日禾戎美股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范日禾戎美股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间的 关联交易，保证公司与关联方之间所发生的交易符合公平、公开、 公正的原则，维护公司与全体股东的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）《企业会计准则第 36 号－－关联方披露》等相 关法律、法规、规范性文件及《日禾戎美股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），并参照中国证监会、深圳证券交易所的 相关规定，特制定本制度。 第二章 关联交易和关联人的界定 1 第二条 关联交易是指公司或其控股子公司与公司关联人之间转移资源、劳 务或义务的行为（不论是否收取价款），主要包括： (一) 购买或出售资产； (二) 对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资 子公司除外）； (三) 提供财务资助（含委托贷款）； (四) 提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担 保）； (五) 租入或租出资产； (六) 签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； (七) 赠与或受赠资产； (八) 债权或债务重组； (九) ...

第二章 董事会秘书的任职条件 日禾戎美股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为完善日禾戎美股份有限公司（以下简称"公司"）治理，规范董事会 秘书行为，保证其认真行使职权、忠实履行义务，促进董事会的高效运作和科学决策， 维护公司、股东、债权人及全体职工的合法权益，特制定本工作细则。 第二条 本工作细则制定依据：根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、行政法规、规范性文件及《日禾 戎美股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定。本工作细则是董事会秘 书执行职务过程中的基本行为准则。 第三条 董事会设董事会秘书一名，作为公司与深圳证券交易所之间的指定联 络人。董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。 第四条 公司应当设立信息披露事务部门，由董事会秘书负责管理。 董事会秘书应切实履行《上市规则》规定的各项职责，采取有效措施督促上市公 司建立信息披露管理制度及重大信息内部报告制度，明确重大信息的范围和内容及各 相关部门（包括公司控股子公司）的重大信息 ...

第二章 独立董事的任职条件 1 第一条 为进一步完善日禾戎美股份有限公司（以下简称"公司"）的治理 结构，促进公司规范运作，保证独立董事履行职责，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司独立 董事管理办法》（以下简称《管理办法》）、《上市公司治理准 则》等法律法规及《日禾戎美股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公 司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 公司独立董事应严格遵守本制度规定的程序，行使法律、法规、 深圳证券交易所的业务规则以及《公司章程》赋予的职权。 日禾戎美股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第四条 担任公司独立董事应当符合下列基本条件： (一) 根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公 司董事的资格； (二) 具备公司深圳证券交易所的上市规则所要求的独立性； (三) 具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、规章及规则； (四) 具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或 ...

日禾戎美股份有限公司 防范控股股东及其他关联方占用公司资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了防范控股股东、实际控制人及关联方占用日禾戎美股份有限公司 （以下简称"公司"）资金，杜绝控股股东、实际控制人及关联方资金占用行为的 发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板上市公司 规范运作指引》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》以及《日禾戎美股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 以及相关法律法规有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员对维护公司资金安全有法定义务。 第三条 本制度所称的公司含本公司及纳入本公司合并报表范围的子公司。公司 控股股东、实际控制人及关联方与纳入合并会计报表范围的子公司之间的资金往来， 参照本制度执行。 第四条 本制度所称"关联方"是指根据《创业板股票上市规则》 所 ...

日禾戎美股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范日禾戎美股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行为， 有效防范公司对外担保风险，现根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管 指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等相关 法律、行政法规和规范性文件以及《日禾戎美股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、 中国证监会及证券交易所的相关 规定，特制定本制度。 第二章 担保原则 1 第二条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人银行债务或其它债 务提供担保责任，担保方式包括但不限于保证、抵押或质押。具 体种类可能是银行借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担 保、开具保函的担保等。 第三条 本制度所称的子公司是指公司对其拥有实际控制权的控股子公司 或全资子公司。 第四条 以公司本部或子公司名义进行的所有担保，均由公司统一管理， 未按照《公司章程》的规定经由公司董事会或股东会批准，公司 不得对外提供担保。 第五条 除《公司章程》及本制度规定外，公司不得以本公司资产为本公 司的股东或其控制的企业的债务提供担保。 第六条 公 ...

日禾戎美股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第二章 投资者关系管理的目的和原则 1 第一条 为了进一步加强日禾戎美股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，增进投资者对 公司的了解，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益， 实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指 引》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《日禾戎美股份有限公 司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对 公司了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重 投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司的投资者关系管理工作应当体现公平、公正、公开原则，客观、 真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能 给投资者造成的误导，避免在投资者关系活动中以任何方式发布或 者泄露未公开重大信息。 第四条 公司开展投资者关系管理工作应当严格遵守有关法 ...

重大投资计划或重大现金支出是指以下情形之一： 1、公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支 出达到或超过公司最近一期经审计净资产的 10%，且超过人民币 1,000 万元； 日禾戎美股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第七条 公司对外提供担保事项按照公司对外担保制度执行。经营投资事 项中涉及关联交易时，按照公司关联交易的决策制度执行。 第三章 决策权限及程序 公司相关职能部门应对投资项目进行可行性分析与评估，并 对投资方案进行前期拟定，提出具体的财务预案后报公司总 经理办公会议批准；经公司总经理办公会议批准后，总经理 将投资方案及方案的建议说明报公司董事会审议；董事会审 议通过后报公司股东会审议。 2、公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支 出达到或超过公司最近一期经审计总资产的 10%，且超过人民币 3,000 万元。 1 第一条 为规范日禾戎美股份有限公司（以下简称"公司"）的重大经营及投 资决策程序，建立系统完善的重大经营及投资决策机制，确保决策 的科学、规范、透明，有效防范各种风险，保障公司和股东的利益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等 ...

日禾戎美股份有限公司 章 程 二零二五年八月 | 第一章 | 总 | 则 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股 | 份 3 | | 第一节 | | 股份发行 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | | 股份转让 6 | | 第四章 | | 股东和股东会 7 | | 第一节 | | 股东的一般规定 7 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 10 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 11 | | 第四节 | | 股东会的召集 14 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 15 | | 第六节 | | 股东会的召开 17 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 20 | | 第五章 | | 董事和董事会 25 | | 第一节 | | 董事的一般规定 25 | | 第二节 | | 董事会 29 | | 第三节 | | 独立董事 35 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 38 | | 第六章 | | 高级管理人员 40 | | 第七章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 42 | | 第一 ...

日禾戎美股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第二章 董事 1 第一条 为了进一步规范日禾戎美股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责， 提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司 法》(下称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(下称"《证券 法》")、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》(下称"《上市规则》")等相关法律、行政法规、规范性文 件和《日禾戎美股份有限公司章程》(下称"《公司章程》")的规定， 制订本议事规则。 第二条 董事会应认真履行有关法律、行政法规和《公司章程》规定的职责， 确保公司遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，公平对待所 有股东，并关注其他利益相关者的合法权益。 第三条 凡存在《公司章程》规定的关于不得担任董事的情形之一的，不 得担任董事。 第四条 董事由股东会选举或更换，任期 3 年。董事任期届满，可连选连 任。董事在任期届满以前，除《公司章程》有明确规定外，股东 会不能无故解除其职务。 董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董 事任期届满未及时改选，在改 ...