二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施 江苏华兰药用新材料股份有限公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告 华泰联合证券有限责任公司关于 江苏华兰药用新材料股份有限公司 2024 年半年度持续督导 跟踪报告 | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：华兰股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：米耀 | 联系电话：021-38966911 | | 保荐代表人姓名：邹晓东 | 联系电话：021-38966927 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不适用 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制 | | | | 是 | | 度、募集资金管理制度、内控制度、内部 | | | 审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （ ...

Financial Performance - The company reported a significant increase in revenue for the first half of 2024, with total revenue reaching RMB 500 million, representing a 20% year-over-year growth[7]. - The company's operating revenue for the first half of 2024 was ¥283,743,067.08, a decrease of 6.33% compared to the same period last year[12]. - Net profit attributable to shareholders was ¥36,976,156.98, down 38.41% year-on-year[12]. - Basic and diluted earnings per share were both ¥0.29, reflecting a decline of 34.09% compared to the previous year[12]. - The company achieved operating revenue of ¥283,743,067.08, a year-on-year decrease of 6.33%[24]. - The company reported a total revenue of ¥328,773,375.37 from sales of goods and services, slightly down from ¥336,359,892.42 in the previous year[104]. - The total operating revenue for the first half of 2024 was CNY 283,743,067.08, a decrease of 6.34% from CNY 302,913,776.52 in the same period of 2023[96]. - Net profit for the first half of 2024 is CNY 23,777,177.19, a decrease of 49.8% compared to CNY 47,334,537.18 in the same period of 2023[99]. Market Expansion and Strategy - The company has provided a positive outlook for the second half of 2024, projecting a revenue growth of 25% based on new product launches and market expansion strategies[7]. - The company is actively pursuing market expansion, targeting a 30% increase in market share within the pharmaceutical packaging sector over the next two years[7]. - A strategic acquisition of a smaller competitor is in progress, which is anticipated to enhance production capabilities and increase overall market competitiveness[7]. - The company is actively expanding its market presence, exporting to nearly 40 countries and regions, including Germany, France, and South Korea[24]. - The company has established a stable core customer base, including major pharmaceutical companies such as Pfizer and Hengrui Medicine, enhancing its market position[28]. Research and Development - Research and development efforts have led to the introduction of two new product lines, expected to contribute an additional RMB 100 million in revenue by the end of 2024[7]. - The company's R&D investment increased by 13.11% to ¥19.76 million from ¥17.47 million in the previous year, reflecting a commitment to innovation[31]. - The company continues to focus on the research, production, and sales of pharmaceutical packaging materials, particularly drug stoppers[20]. - The pharmaceutical stopper market is expected to grow due to factors such as economic growth, rising income levels, and an aging population[20]. Financial Position and Assets - Total assets at the end of the reporting period were ¥2,506,139,636.40, a decrease of 7.58% from the end of the previous year[12]. - The company's total assets included cash and cash equivalents of ¥360,787,280.67, accounting for 14.40% of total assets, a decrease from 15.55% year-over-year[36]. - The company's fixed assets increased to ¥392,055,100.82, representing 15.64% of total assets, with a slight increase attributed to the completion of investment projects[36]. - The company's inventory increased to ¥104,381,460.73, representing 4.17% of total assets, reflecting an increase in stock levels[36]. Governance and Compliance - The company emphasizes the importance of compliance with regulatory standards, including adherence to Good Manufacturing Practices (GMP) and Drug Master File (DMF) requirements[5]. - The management team remains committed to transparency and has ensured that all financial reports are accurate and complete, with all board members present for the review[1]. - The company maintains a robust governance structure, ensuring the protection of shareholders' and creditors' rights, particularly for small and medium investors[65]. Shareholder Information - No cash dividends or stock bonuses will be distributed to shareholders for this reporting period, as the company aims to reinvest profits into growth initiatives[1]. - The company did not distribute cash dividends or issue bonus shares for the half-year period[60]. - The total number of shares decreased from 135,786,667 to 129,354,042, a reduction of 6,432,625 shares, representing a 4.72% decrease in total share capital[75]. - The company repurchased a total of 6,412,625 shares at an average price of 31.09 RMB per share, totaling approximately 199.59 million RMB[76]. Risks and Challenges - The company has identified potential risks, including fluctuations in customer demand and raw material procurement challenges, which could impact future performance[1]. - The company faces competition from both domestic and foreign pharmaceutical companies, necessitating continuous investment in R&D to maintain a competitive edge[53]. - There are risks associated with project implementation and management, which could impact the expected progress of fundraising investment projects[54]. Cash Flow and Investment - The net cash flow from operating activities increased by 58.03% to ¥106,516,609.45[12]. - The net cash flow from investment activities increased by 100.30% to ¥83,114,127.06, attributed to a decrease in cash expenditure for long-term asset acquisition[32]. - The total cash inflow from investment activities decreased to ¥900,940,026.53, down 51.2% from ¥1,848,873,760.40 in the first half of 2023[105]. - The company reported a financial expense of CNY -2,273,410.66 in the first half of 2024, compared to CNY -1,265,249.94 in the first half of 2023, indicating a worsening in financial costs[97]. Environmental and Social Responsibility - The company reported a total public welfare contribution of RMB 183,600 during the reporting period[66]. - The company has not faced any administrative penalties related to environmental issues during the reporting period[64]. Accounting and Financial Reporting - The financial statements are prepared in accordance with the accounting standards issued by the Ministry of Finance, ensuring compliance and accuracy[123]. - The company has established specific accounting policies for credit loss provisions, fixed asset depreciation, and revenue recognition based on its operational characteristics[122]. - The company recognizes goodwill when the acquisition cost exceeds the fair value of identifiable net assets acquired in a business combination[130].

证券代码：301093 证券简称：华兰股份 公告编号：2024-078 江苏华兰药用新材料股份有限公司 第五届董事会第二十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的 《2024 年半年度报告》《2024 年半年度报告摘要》。 2、 会议以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过了《关于<2024 年半 年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的 《2024 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。 第五届董事会第三次独立董事专门会议审议通过了上述议案。 三、 备查文件 1、《第五届董事会第二十六次会议决议》 2、《第五届董事会第三次独立董事专门会议决议》 一、 董事会会议召开情况 江苏华兰药用新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二 十六次会议通知于 2024年 8月 16日以邮件、电话等方式向各位董事发出，会议 于 2024年 8月 26日以现场会议 ...

2024 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏华兰药用新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"华兰股份"）根 据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》及相关格式指引的规定，现将本公司 2024 年半年度募集资金存放与使用情 况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏华兰药用新材料股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3020 号）注册，并经深圳证券 交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 33,666,667 股，每 股面值 1 元，每股发行价格为人民币 58.08 元，募集资金总额为人民币 1,955,360,019.36 元 ， 扣除发行费用 151,328,070.49 元，募集资金净额 1,804,031,948.87 元。募集资金已于 2021 年 10 月 25 日划至公司指定账户。大华 会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到位情况进行了 ...

证券代码：301093 证券简称：华兰股份 公告编号：2024-077 江苏华兰药用新材料股份有限公司 关于使用自有资金以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告 二、 其他说明 公司回购股份的时间、回购股份数量及集中竞价交易的委托时段符合《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》第十七条及第十八 条的相关规定。 1、公司未在下列期间内回购股票： （1）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项 发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内； 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏华兰药用新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 29 日召开了第五届董事会第二十五次会议及第五届监事会第二十二次会议，审议 通过了《关于使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，第 五届董事会第二次独立董事专门会议审议通过了上述议案，该议案已经公司于 2024 年 8 月 19 日召开的 2024 年第四次临时股东大会逐项审议通过。同意公司 使用自有资金通过集中竞价交易的方式回购公司股份，本次用于回 ...

证券代码：301093 证券简称：华兰股份 公告编号：2024-076 江苏华兰药用新材料股份有限公司 一、 股东变更的基本情况 江苏华兰药用新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到华夏 人寿保险股份有限公司出具的《关于股东变更的通知》，持有公司股份 16.97% 的股东"华夏人寿保险股份有限公司－自有资金"变更为"瑞众人寿保险有限 责任公司－自有资金"。 本次股东变更后，"瑞众人寿保险有限责任公司－自有资金"持有公司股 份的数量为 21,956,522 股，占公司总股本的比例为 16.97%。 本次股东变更不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不会对公司 的生产经营活动产生重大影响。 二、 备查文件 关于持股 5%以上股东变更的提示性公告 股东华夏人寿保险股份有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与股东提供的信息一致。 特别提示： 1、本次持有公司股份 16.97%的股东"华夏人寿保险股份有限公司－自有 资金"变更为"瑞众人寿保险有限责任公司－自有资金"。 2、本次股东变更不会导致公司控股股东及实际控制人发生 ...

证券代码：301093 证券简称：华兰股份 公告编号：2024-075 江苏华兰药用新材料股份有限公司 关于使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 回购用途：本次回购股份将依法全部予以注销并减少公司注册资本。 回购资金总额：不低于人民币 4,000 万元（含）且不超过人民币 8,000 万 元（含），具体回购资金总额以回购期满时实际回购股份使用的资金总额为准。 回购期限：自公司股东大会审议通过回购方案之日起不超过 12 个月。 回购价格：不超过人民币 28.48 元/股（含）（不高于董事会通过回购股份 决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%）。 回购资金来源：公司自有资金。 相关股东是否存在增减持计划：截至本公告披露日，公司董事、监事、 高级管理人员、持股 5%以上的股东等相关股东目前暂无明确的增减持公司股份 计划，若未来拟实施股份增减持计划，公司将按照相关规定及时履行信息披露 义务。 相关风险提示 1、 在回购期限内，存在因股票价格持续超出回购价格上限而导致本次回 购 ...

证券代码：301093 证券简称：华兰股份 公告编号：2024-074 | 序 | 受托方 | 产品名称 | | | 产品 | 金额 | 收益 | 产品 | 资金 | 产品 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | | | 类型 | | 起算日 | 到期日 | 来源 | 收益 | | 1 | 江苏银行股份 有限公司 | 对公人民币结构性存款 2024 年第 29 期 个月 A | 1 | 款 | 保本 浮动型 | 4,000 | 2024.07.17 | 2024.08.17 | 自有 资金 | 3.33 | | 2 | 华泰证券股份 | 华泰证券股份有限公司聚益 | | | 本金 | | | | 募集 | | | | 有限公司 | 第 24572 号（中证 凭证 | | 500）收益 | 保障型 | 1,000 | 2024.05.16 | 2024.08.15 | 资金 | 2.49 | 金额单位：万元 二、 本次使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理情况如下： 江苏华兰药用新材料股份 ...

本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用，本所律师同意将本法律意见书 随本次股东大会其他信息披露资料一并公告，并依法对本法律意见书承担相应的 责任。 北京市东城区东直门南大街 1 号来福士中心办公楼 12 层 电话(Tel)：010-56500900 传真(Fax)：010-56500999 邮编：100007 北京植德律师事务所 关于江苏华兰药用新材料股份有限公司 2024年第四次临时股东大会的 法律意见书 植德京(会)字[2024]0110号 致：江苏华兰药用新材料股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《上市公司股东 大会规则》（以下称"《股东大会规则》"）《律师事务所从事证券法律业务管理 办法》（以下称"《证券法律业务管理办法》"）及江苏华兰药用新材料股份有限 公司（以下称"华兰股份"）章程的有关规定，北京植德律师事务所（以下称"本 所"）指派律师出席华兰股份2024年第四次临时股东大会（以下称"本次股东大 会"），并出具本法律意见书。 本所律师已经按照《股东大会规则》的要求对本次股东大会的真实性、合法 性进行核查和验证并发表法律意见；本法律意见书中不存在虚假记载、误导性陈 述 ...

证券代码：301093 证券简称：华兰股份 公告编号：2024-072 江苏华兰药用新材料股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、 本次股东大会未出现否决议案的情形。 一、 会议召开和出席情况 通过现场和网络投票的股东 149 人，代表股份 46,239,530 股，占公司有表 决权股份总数的 35.7465％。其中：通过现场投票的股东 9 人，代表股份 38,658,046 股，占公司有表决权股份总数的 29.8855％。通过网络投票的股东 140 人，代表股份 7,581,484 股，占公司有表决权股份总数的 5.8610％。 2、 本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 3、 本次股东大会审议各项议案均对中小股东的表决单独计票。 1、 现场会议召开时间：2024 年 8 月 19 日（星期一）下午 14:30 2、 网络投票时间：2024 年 8 月 19 日（星期一） （三） 会议召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式。 （四） 会议召集人：公司董事会 （五） ...