上海市锦天城律师事务所 关于武汉天源环保股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：武汉天源环保股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受武汉天源环保股份有限 公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2024 年第二次临时股东大会（以下 简称"本次股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法（2018 修正）》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则（2022 修订）》（以下简称"《股 东大会规则》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024 年修订）》等法律、 法规、规章和其他规范性文件以及《武汉天源环保股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行 了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事 项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具本法律意见书所需的相关文件、 资料。本所保证本法律意见书所认定的事 ...

| | | 债券代码：123213 债券简称：天源转债 武汉天源环保股份有限公司 第六届董事会第一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 武汉天源环保股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第一次会 议于2024年5月28日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。鉴于公司于同日召 开的2024年第二次临时股东大会选举产生了第六届董事会成员，为保证公司董 事会工作的衔接性和连贯性，根据《武汉天源环保股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）有关规定，经召集人说明并经全体董事同意，会议通知于 2024年5月28日以现场告知方式送达各位董事。经全体董事共同推举，本次会议 由董事黄开明先生主持，会议应出席董事9人，实际出席董事9人，公司监事及 高级管理人员、审计部负责人列席了会议。 本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、 法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，形成如下决议： 1、审议通过《关于选举公司第六届董事会董事长的议案》 ...

中天国富证券有限公司 关于武汉天源环保股份有限公司 部分募集资金投资项目签订补充协议的核查意见 中天国富证券有限公司（以下简称"保荐机构"）作为武汉天源环保股份有 限公司（以下简称"天源环保"或"公司"）首次公开发行股票并上市的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规及规范性文件的要求， 对天源环保部分募集资金投资项目签订补充协议（即《文山州广南县乡镇污水处 理厂及供排水管网设施建设投资、建设、运营项目之补充协议》，以下简称"补 充协议"）情况进行了专项核查，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意武汉天源环保股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3712 号），公司获准向社会公开发行人 民币普通股 10,250.00 万股，每股发行价格为人民币 12.03 元，募集资金总额为 人民币 123,307.50 万元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他发行费用共 计人民币 10,5 ...

武汉天源环保股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化武汉天源环保股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策 功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，履行好信息 披露义务，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《武汉天源环保 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司设立董事 会审计委员会，并制定本细则。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司内、外部 审计的沟通、监督和核查工作。审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、 评估公司内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完 整的财务报告。审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和 经验。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会委员由三名董事组成。审计委员会委员应当为不在公司 担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，且委员中至少有一名独立 董事为会计专业人士。以会计专业人士身份被提名的独立董事候选人，应当具备 丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一： 审计委员会召集人负责召集和主持审计委员会会议，当委员会召集人 ...

武汉天源环保股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范武汉天源环保股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级 管理人员的产生，优化董事会和高级管理人员的组成，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《武汉天源环保股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司设立董事会提名委员会， 并制定本细则。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董事、 高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究、审查并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会委员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第四条 提名委员会的委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持委员会工作并召 集委员会会议。主任委员由董事会选举一名独立董事担任。 提名委员会召集人负责召集和主持提名委员会会议，当委员会召集人不能或 无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权；委员会召集人既不履行职 责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名委员均可将有关情况向公司 ...

经审阅，公司第六届董事会非独立董事候选人黄开明先生、黄昭玮先生、邓 玲玲女士、李娟女士、陈少华先生、庞学玺先生的个人履历等相关资料，我们认 为上述人员具备行使上市公司非独立董事职权相应的任职条件，符合相关法律法 规及公司章程规定的非独立董事任职资格要求，不存在法律法规、中国证监会和 深圳证券交易所认定的不得担任上市公司董事的情形。我们一致同意提名黄开明 先生、黄昭玮先生、邓玲玲女士、李娟女士、陈少华先生、庞学玺先生为公司第 六届董事会非独立董事候选人，并同意将该议案提交公司第五届董事会第三十四 次会议审议。 经审阅，公司第六届董事会独立董事候选人张司飞先生、袁天荣女士、姚颐 女士的个人履历等相关资料，我们认为上述人员具备行使上市公司独立董事职权 相应的任职条件、专业能力和职业素养，符合相关法律法规及公司章程规定的独 立董事任职资格要求和独立性要求，不存在法律法规、中国证监会和深圳证券交 易所认定的不得担任上市公司独立董事的情形。我们一致同意提名张司飞先生、 袁天荣女士、姚颐女士为公司第六届董事会独立董事候选人，并同意将该议案提 交公司第五届董事会第三十四次会议审议。 提名委员会成员：黄昭玮、袁天荣、李先旺 二 ...

| 证券代码：301127 | 证券简称：天源环保 | 公告编号：2024-047 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123213 | 债券简称：天源转债 | | 武汉天源环保股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人武汉天源环保股份有限公司董事会现就提名姚颐女士为武汉天源 环保股份有限公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书 面同意作为武汉天源环保股份有限公司第六届董事会独立董事候选人（参见该 独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、 详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提 名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证 券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承 诺如下事项： 一、被提名人已经通过武汉天源环保股份有限公司第五届董事会提名委员 会资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情 形的密切关系。 如否，请详细说明：______________________________ 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 是 ...

证券代码：301127 证券简称：天源环保 公告编号：2024-050 债券代码：123213 债券简称：天源转债 武汉天源环保股份有限公司 关于参加湖北辖区上市公司2024年投资者 网上集体接待日活动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为进一步加强与投资者的互动交流，武汉天源环保股份有限公司（以下简 称“公司”）将参加由湖北证监局指导、湖北省上市公司协会主办、深圳市全 景网络有限公司承办的“提质增效重回报”——2024年湖北辖区上市公司投资 者网上集体接待日，现将相关事项公告如下： （一）本次活动将采用网络远程的方式举行，投资者可登录“全景路演” 网站（https://rs.p5w.net），或关注微信公众号：全景财经，或下载全景路演 APP，参与本次互动交流，活动时间为2024年5月16日（周四）14:30-16:00。届 时公司高管将在线就公司2023年度业绩、公司治理、发展战略、经营状况、融 ...

| 债券代码：123213 | 债券简称：天源转债 | | | --- | --- | --- | | 证券代码：301127 | 证券简称：天源环保 | 公告编号：2024-041 | 武汉天源环保股份有限公司 关于修改《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 条款 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | 第二十四 | 公司回购本公司股份，可以选择以 下方式之一： （一）证券交易所集中竞价交易方 式； | 公司收购本公司股份，可以通过 公开的集中交易方式，或者法 律、行政法规和中国证监会认可 | | | | 的其他方式进行。 | | | | 公司因本章程第二十三条第一款 | | 条 | （二）要约方式：向全体股东按照 | | | | | 第（三）项、第（五）项、第 | | | 相同比例发出购回要约； | （六）项规定的情形收购本公司 | | | （三）法律、行政法规规定和中国 | 股份的，应当通过公开的集中交 | | | 证监会认可的其他方式。 | 易方式进行。 | 一、本次修订《公司章程》有关条 ...

| 证券代码：301127 | 证券简称：天源环保 | 公告编号：2024-046 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123213 | 债券简称：天源转债 | | 武汉天源环保股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人武汉天源环保股份有限公司董事会现就提名袁天荣女士为武汉天 源环保股份有限公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已 书面同意作为武汉天源环保股份有限公司第六届董事会独立董事候选人（参见 该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、 详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提 名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证 券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承 诺如下事项： 一、被提名人已经通过武汉天源环保股份有限公司第五届董事会提名委员 会资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情 形的密切关系。 是 □否 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 是 □否 如否，请详细说明：______________________ ...