创业板上市公司股权激励计划自查表 | 公司简称：瑞纳智能 | | 股票代码：301129 | | | --- | --- | --- | --- | | | 独立财务顾问：深圳价值在线咨询顾问有限公司 | | | | 序号 | 事项 | 是否存在该 事项（是/否 | 备注 | | | | /不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否 | 否 | | | 1 | 定意见或者无法表示意见的审计报告 | | | | | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否 | 否 | | | 2 | 定意见或者无法表示意见的审计报告 | | | | | 上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开 | 否 | | | 3 | 承诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | | 是否包括单独或者合计持 ...

上海市锦天城律师事务所 关于 瑞纳智能设备股份有限公司 调整 2022 年限制性股票激励计划 公司层面业绩考核目标的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见 书 释义 在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 法律意见书 致：瑞纳智能设备股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受公司的委托，担任公司 2022 年限制性股票激励计划的专项法律顾问，根据《公司法》《证券法》《管理办法》 《上市规则》《自律监管指南 1 号》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》 的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就公司调整 2022 年限制性股票激励计划公司层面业绩考核事项出具本法律意见书。 对出具本法律意见书，本所及本所律师声明如下： | 公司、瑞纳智能 | 指 | 瑞纳智能设备股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本所 | 指 | 上海市锦天城律师事务所 | | 本所律师 | 指 ...

瑞纳智能设备股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 瑞纳智能设备股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法人治 理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司管理人员和核心骨 干，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力， 有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长 远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下， 按照激励与约束对等的原则，制定了《瑞纳智能设备股份有限公司 2024 年限制 性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"或"本次激励 计划"）。 为保证公司本次激励计划的顺利实施，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务 办理》等有关法律、法规、规范性文件和《瑞纳智能设备股份有限公司章程》等 的规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 一、考核目的 为进一步完善公司的法人治理结构，促进公司建立、健全长效激励约束机制， 充分调动公司核心团 ...

北京炜衡（上海）律师事务所 关于瑞纳智能设备股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 地址：上海市黄浦区中山东二路 600 号 BFC 外滩金融中心 S1 幢 26 楼 邮编：200010 北京炜衡（上海）律师事务所 法律意见书 释义 在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： | 公司、瑞纳智能 | 指 | 瑞纳智能设备股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本所 | 指 | 北京炜衡（上海）律师事务所 | | 本所律师 | 指 | 本法律意见书的签字律师 | | 本激励计划 | 指 | 瑞纳智能设备股份有限公司 2024 年限制性股票 | | | | 激励计划 | | 《激励计划（草 | | 《瑞纳智能设备股份有限公司 2024 年限制性股 | | | 指 | | | 案）》 | | 票激励计划（草案）》 | | 限制性股票、标的股 | 指 | 激励对象按照本激励计划规定的条件，获得的转 | | 票 | | 让等部分权利受到限制的本公司股票 | | 激励对象 | 指 | 按本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含 子公司）董事、高级管理人员、 ...

证券代码：301129 证券简称：瑞纳智能 公告编号：2024-025 瑞纳智能设备股份有限公司 关于调整 2022 年限制性股票激励计划公司层面业绩考核目 标的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 瑞纳智能设备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 6 日召开第 三届董事会第三次会议以及第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划公司层面业绩考核目标的议案》，公司拟调整 2022 年限制性股票激励计划项下的 2024 年度公司层面业绩考核目标，并相应修订 《2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要和《2022 年限制性股票激励计 划实施考核管理办法》中的相关内容，上述事项尚需提交公司股东大会审议。现 将相关事项说明如下： 同日，公司召开第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司及其摘 要的议案》《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议 案》《关于核实公司<2022年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。公司 监事会对前述事项进行核查并发表核查意见。 （二）2 ...

关于 瑞纳智能设备股份有限公司 调整 2022 年限制性股票激励计划 国元证券股份有限公司 公司层面业绩考核指标 之 独立财务顾问报告 二〇二四年五月 2 二、声明 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： | 一、释义 2 | | --- | | 二、声明 3 | | 三、基本假设 4 | | 四、已履行的审批程序和信息披露情况 5 | | 五、调整公司业绩考核指标相关事项 7 | | 六、独立财务顾问意见 11 | 一、释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 瑞纳智能、本公司、 | 指 | 瑞纳智能设备股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司、上市公司 | | | | 本激励计划、本计划 | 指 | 瑞纳智能设备股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 | | 限制性股票、第一类 | 指 | 根据本计划，激励对象被授予的转让受到限制的公司股票 | | 限制性股票 | | | | 《激励计划（草 | 指 | 《瑞纳智能设备股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 | | 案）》 | | （草案）》 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得限制性股票 ...

瑞纳智能设备股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单 | 43 | 刘章 | 核心技术（业务）人员、其他核心骨干 | | --- | --- | --- | | 44 | 徐秀霖 | 核心技术（业务）人员、其他核心骨干 | | 45 | 韩红梅 | 核心技术（业务）人员、其他核心骨干 | | 46 | 张学可 | 核心技术（业务）人员、其他核心骨干 | | 47 | 孙琳 | 核心技术（业务）人员、其他核心骨干 | | 48 | 王春霞 | 核心技术（业务）人员、其他核心骨干 | | 49 | 段效梁 | 核心技术（业务）人员、其他核心骨干 | | 50 | 刘建新 | 核心技术（业务）人员、其他核心骨干 | | 51 | 宋磊 | 核心技术（业务）人员、其他核心骨干 | | 52 | 杨友虎 | 核心技术（业务）人员、其他核心骨干 | | 53 | 李丽 | 核心技术（业务）人员、其他核心骨干 | | 54 | 桑康静 | 核心技术（业务）人员、其他核心骨干 | | 55 | 闫珊珊 | 核心技术（业务）人员、其他核心骨干 | | 56 | 关浩 | 核心技术（业务）人员、其他核心骨干 | ...

证券代码：301129 证券简称：瑞纳智能 公告编号：2024-026 瑞纳智能设备股份有限公司 独立董事关于公开征集表决权的公告 独立董事王晓佳先生保证向本公司提供的信息内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别声明： 1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人王晓佳先生符合《中华人民共 和国证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上 市公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件； 2、截至本公告披露日，征集人王晓佳先生未直接或间接持有瑞纳智能设备 股份有限公司股份。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，瑞纳智能设备股份 有限公司（以下简称"公司"）独立董事王晓佳先生作为征集人，就公司拟于 2024 年 5 月 23 日召开的 2024 年第一次临时股东大会审议的《关于调整 2022 年 限制性股票激励计划公司层面业绩考核目标的议案》以及 2024 年限制性股票激 励计划（以下 ...

证券代码：301129 证券简称：瑞纳智能 公告编号：2024-030 瑞纳智能设备股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 瑞纳智能设备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日在 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布了《关于召开 2023 年年度股东大会通知 的公告》（公告编号：2024-019）。为保护投资者权益，方便公司股东行使股东 大会表决权，现将有关事项再次提示如下： 一、本次会议基本情况 1、会议届次：2023 年年度股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法性、合规性：经公司第三届董事会第二次会议审议通 过，决定召开本次股东大会。本次股东大会会议的召开符合《中华人民共和国 公司法》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规 定。 4、本次股东大会的召开时间： 现场会议召开时间：2024 年 5 月 13 日（星期一）下午 14:30 网络投票时间：2024 年 5 月 13 日（星期一） （1）通过深圳证券交 ...

证券代码：301129 证券简称：瑞纳智能 公告编号：2024-029 瑞纳智能设备股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 瑞纳智能设备股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第三次会 议审议通过《关于提请召开公司 2024 年第一次临时股东大会的议案》，定于 2024 年 5 月 23 日召开公司 2024 年第一次临时股东大会。现将本次股东大会具 体召开事宜通知如下： 一、本次会议基本情况 1、会议届次：2024 年第一次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法性、合规性：经公司第三届董事会第三次会议审议通 过，决定召开本次股东大会。本次股东大会会议的召开符合《中华人民共和国 公司法》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规 定。 4、本次股东大会的召开时间： 现场会议召开时间：2024 年 5 月 23 日（星期四）下午 14:30 网络投票时间：2024 年 5 月 23 日（星期四） （1）通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易 ...