2023年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：国元证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：广东瑞德智能科技股份有限公 | | --- | --- | | | 司 | | 保荐代表人姓名：车达飞 | 联系电话：0755-23907655 | | 保荐代表人姓名：王健翔 | 联系电话：0755-23907655 | 国元证券股份有限公司 关于广东瑞德智能科技股份有限公司 一、保荐工作概述 2 1 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 告除外） | | | （1）向深圳证券交易所报告的次数 | 0次 | | （2）报告事项的主要内容 | - | | （3）报告事项的进展或者整改情况 | - | | 8.关注职责的履行情况 | | | （1）是否存在需要关注的事项 | 否 | | （2）关注事项的主要内容 | 无 | | （3）关注事项的进展或者整改情况 | 无 | | 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 | | 10.对上市公司培训情况 | | | （1）培训次数 | 1次 | | （2）培训日期 | 2023年12月26日 | | （3）培训的主要内容 | 减持的最新规定；再融资的 ...

关于广东瑞德智能科技股份有限公司 法律意见书 2022 年股权激励计划 回购注销部分第一类限制性股票、 作废部分第二类限制性股票及注销部分股票期权的 法 律 意 见 书 中国 深圳 福田区 益田路 6001 号太平金融大厦 11、12 楼 邮编：518017 电话(Tel)：(0755) 88265288 传真(Fax)：(0755) 88265537 电子邮箱（E-mail）：info@shujin.cn 网站（Website）：www.shujin.cn 法律意见书 广东信达律师事务所 关于广东瑞德智能科技股份有限公司 2022年股权激励计划回购注销部分第一类限制性股票、 作废部分第二类限制性股票及注销部分股票期权的 法 律 意 见 书 信达励字[2024]第041号 致：广东瑞德智能科技股份有限公司 广东信达律师事务所接受广东瑞德智能科技股份有限公司的委托，担任公司 2022年股权激励计划的特聘专项法律顾问。 信达律师根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司股权激励管理办法》等法律、法规、规范性文件和《广东瑞德智能科技股份 有限公司章程》《广东瑞德智能科技股份有限公司2022年股 ...

关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 证券代码：301135 证券简称：瑞德智能 公告编号：2024-031 广东瑞德智能科技股份有限公司 广东瑞德智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度股东大会将 于 2024 年 5 月 15 日召开，现将本次会议的有关事项通知如下： 一、会议召开的基本情况 1.股东大会届次：2023 年度股东大会。 2.召集人：公司第四届董事会。 3.会议召开的合法、合规性：公司第四届董事会第十次会议审议通过《关于 提请召开公司 2023 年度股东大会的议案》，本次会议的召开程序符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 4.会议召开时间： 现场会议召开时间：2024 年 5 月 15 日（星期三）下午 2:30。 网络投票时间：2024 年 5 月 15 日。 （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 5 月 15 日上午 9:15-9:25 和 9:30-11:30，下午 1:00-3:00。 （2）通过互 ...

广东瑞德智能科技股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 广东瑞德智能科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第七条 薪酬与考核委员会主任委员负责召集和主持薪酬与考核委员会会 议，薪酬与考核委员会主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员 代行其职责；薪酬与考核委员会主任委员既不履行职责，也不指定其他委员代行 其职责的，任何一名委员均可将有关情况向公司董事会报告，由董事会指定一名 第 1 页 共 6 页 广东瑞德智能科技股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范广东瑞德智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 和高级管理人员的薪酬和考核制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 ...

经核查独立董事夏明会先生、周军先生和项颖先生的任职经历以及签署的相 关自查文件，在担任公司独立董事期间，上述人员未在公司担任除独立董事以外 的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间 不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。因此，公司独立董 事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 广东瑞德智能科技股份有限公司董事会 广东瑞德智能科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等要求，广东瑞德智能科技股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会，就公司在任独立董事夏明会先生、周军先生和项颖先生的独 立性情况进行评估并出具如下专项意见： 2024 年 4 月 22 日 ...

广东瑞德智能科技股份有限公司 公司章程 广东瑞德智能科技股份有限公司 章 程 二〇二四年四月 | | | | 第一章 | 总则 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | | 第三章 | 股份 2 | | | 第一节 | 股份发行 | 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 3 | | 第三节 | 股份转让 | 4 | | 第四章 | 股东和股东大会 5 | | | 第一节 | 股东 | 5 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 10 | | 第四节 | 股东大会的提案和通知 | 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 13 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 16 | | 第五章 | 董事会 21 | | | 第一节 | 董事 | 21 | | 第二节 | 董事会 | 24 | | 第六章 | 经理及其他高级管理人员 29 | | | 第七章 | 监事会 30 | | | 第一节 | 监事 | 30 | | 第二节 | 监事会 | 31 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 ...

广东瑞德智能科技股份有限公司 2023 年度 财务报表及审计报告 目 录 | 内 容 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | 公司资产负债表 | | 3-4 | | 合并利润表 | | 5 | | 公司利润表 | 6 | | | 合并现金流量表 | | 7 | | 公司现金流量表 | | 8 | | 合并股东权益变动表 | | 9-10 | | 公司股东权益变动表 | | 11-12 | | 财务报表附注 | | 13-112 | 审 计 报 告 众会字(2024)第 00110 号 广东瑞德智能科技股份有限公司全体股东： （一）审计意见 我们审计了广东瑞德智能科技股份有限公司（以下简称"瑞德智能公司"）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司 股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了瑞德智能公司 2023 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 ...

广东瑞德智能科技股份有限公司 2023 年度 众会字（2024）第 00112 号 广东瑞德智能科技股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的广东瑞德智能科技股份有限公司（以下简称"瑞德智能"）编制的《广东瑞德 智能科技股份有限公司2023 年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告》（以下简称"专项报告"）。 一、管理层对专项报告的责任 募集资金年度存放与使用情况的鉴证报告 提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引等规定编制专项报告，并保证其内 容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏是瑞德智能公司管理层的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对专项报告发表鉴证意见。 三、工作概述 专项鉴证报告 （此页无正文） 众华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师 胡蕴（项目合伙人） 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计或审阅以外的鉴证 业务》 ...

上述授信额度不等于公司及子公司实际已取得的授信额度，实际授信额度最终 以金融机构审批的授信额度为准。公司及子公司具体融资金额将根据运营资金的实 际需求来确定，融资期限以实际签署的合同为准。在授信期限内，授信额度可循环 使用。 广东瑞德智能科技股份有限公司 关于 2024 年度银行综合授信额度及授权对外签署银行借款 相关合同的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 广东瑞德智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月18日召开第 四届董事会第十次会议，审议通过了《关于2024年度银行综合授信额度及授权对外 签署银行借款相关合同的议案》，为满足公司及子公司各项业务顺利进行及日常经 营资金需求，提高资金营运能力，根据公司经营战略及总体发展规划，同意公司、 公司全资子公司及公司控股子公司拟向相关银行申请综合授信额度，授信总额为不 超过等值人民币10亿元的人民币授信及外币授信，用于办理包括但不限于流动资金 贷款、并购贷款、中长期借款、银行承兑汇票、信用证等业务。为满足融资需求， 公司及子公司会视情况提供包括但不限于信用担保、以自有的土地使用 ...

董事会审计委员会工作细则 广东瑞德智能科技股份有限公司 审计委员会工作细则 广东瑞德智能科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为强化广东瑞德智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策功能，完善公司内部控制程序，确保董事会对管理层的有效监督，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法 规、规范性文件及《广东瑞德智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，公司董事会下设董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"），并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责公司内部、外部审计的沟通、监督和核查工作，向董事会报告工作 并对董事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行职责。 第三条 审计委员会作出决议，应当符合法律、法规、规范性文件及《公司 章程》、本工作细则的规定。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组 ...