哈焊所华通（常州）焊业股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为加强哈焊所华通（常州）焊业股份有限公司（以下简称"公司" ）内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《 深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、行政法 规、规范性文件及《哈焊所华通（常州）焊业股份有限公司章程》（以下简称" 《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第二章 基本要求 第四条 公司的内部控制应充分考虑以下要素： （一）内部环境：指影响公司内部控制制度制定、运行及效果的各种综合 因素，包括公司组织结构、企业文化、风险理念、经营风格、人事管理政策等； （二）目标设定：公司管理层根据风险 ...

哈焊所华通（常州）焊业股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强哈焊所华通（常州）焊业股份有限公司（以下简称"公司"） 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，进一步明确相关的信息申报 与披露程序，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华 人民共和国证券法》(以下简称"《证劵法》")、《上市公司董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 10 号——股份变动管理》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律法规、规范性文件及《哈焊 所华通（常州）焊业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股票及其变动管 理。 所持本公司股份是指登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份； 从事融资融券交易的， ...

哈焊所华通（常州）焊业股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善哈焊所华通（常州）焊业股份有限公司（下称"公司 " ）董事与高级管理人员的薪酬管理，建立适应市场化运作的激励分配体系，有效 发挥公司董事与高级管理人员积极性，高效完成经营目标和工作任务，根据《上 市公司治理准则》、《哈焊所华通（常州）焊业股份有限公司公司章程》（以 下简称《公司章程》），特制定本薪酬管理制度。 第二条 本制度所称董事包括公司非独立董事（包括职工代表董事）及独立 董事。 本制度所称高级管理人员是指公司经理、副经理、董事会秘书、财务负责人 和公司章程规定的其他高级管理人员。 第三条 公司董事和高级管理人员薪酬分配遵循以下基本原则： （一）坚持完善现代企业制度的方向，推动企业改革发展，规范企业治理， 强化董事和高级管理人员责任，增强企业发展活力。 （二）坚持激励与约束相统一，建立与考核评价结果紧密挂钩、与承担风险 和责任相匹配的薪酬机制，业绩升、薪酬升，业绩降、薪酬降，充分发挥薪酬管 理对调动董事和高级管理人员积极性的重要作用。 （三）坚持董事和高级管理人员薪酬增长与企业经济效益、职工工资增长相 协 ...

哈焊所华通（常州）焊业股份有限公司 募集资金管理制度 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。 第六条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由符合《中华人民共 第一章 总则 第一条 为规范哈焊所华通（常州）焊业股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用风险， 确保资金使用安全，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引 2 号——创业板上市公司规范运作》、《哈焊所 华通（常州）焊业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关法律、 法规和规范性文件，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等） 以及非公开发行证券方式向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实 施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应建立健全公司募集资金存储、使用和管理的内部控制 制度，对募集资金存储、使用、变更、监督和责任追 ...

哈焊所华通（常州）焊业股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强哈焊所华通（常州）焊业股份有限公司（以下简称"公 司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益， 特别是中小股东的合法权益，保证公司与关联方之间的关联交易符合公平、公正、 公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易 与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《哈焊所华通（常州）焊业股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本制度。 第二条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应遵循并贯彻以下原则： （一） 确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公开、等价有偿"原 则，原则上不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较市场价格或订价受到限 制的关联交易，应以成本加合理利润的标准确定关联交易价格； （二） 关联人如在股东会上享有表决权，应对关联交易事项回避表决； （三） 与关联人有任何利害关系的董事，在董事会 ...

哈焊所华通（常州）焊业股份有限公司 内幕信息及知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为规范哈焊所华通（常州）焊业股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法 违规行为，维护公司信息披露的公平原则，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监 管指引第5号--上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号--创业板 上市公司规范运作》等有关法律法规及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会应当按照《上市公司监管指引第5号--上市公司内幕信 息知情人登记管理制度》以及证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信 息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要 责任人。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整 签署书面确认意见。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报 送事宜。 第三条 公司应当加强对内幕信息知情人员的教育培训，确保内幕信息知情 人员明确自身的权利、 ...

哈焊所华通（常州）焊业股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范哈焊所华通（常州）焊业股份有限公司（以下简称"公司"） 行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准 则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司股东会规则》和《哈焊 所华通（常州）焊业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，并 结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）派出机构和深圳证券交易所，说明原因并 公告。 第六条 ...

哈焊所华通（常州）焊业股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范哈焊所华通（常州）焊业股份有限公司（以下简称"公司"） 的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管 理，及时、真实、准确、完整地披露信息，切实维护公司和广大投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规 范性文件及《哈焊所华通（常州）焊业股份有限公司公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）《哈焊所华通（常州）焊业股份有限公司信息披露管理制度》的 有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司、公司各部门、控股子公司、参股公司、持有公 司5%以上股份的股东、实际控制人、公司的关联人以及有可能接触信息的相关 人员。 第三条 本制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种 的交易价格等产生较大影响的情形或事件时，或者可能对投资者作出投资决策 有重大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的人员应当及时将 相关信息告知公司董事会秘书或证券部，并通过董事会秘书向公司董 ...

哈焊所华通（常州）焊业股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范哈焊所华通（常州）焊业股份有限公司（下称"公司"）的 对外担保行为，有效防范和控制公司对外担保风险，确保公司资产安全，保护投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国民法典》（以 下简称"《民法典》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保 的监管要求》等法律、法规、规范性文件以及《哈焊所华通（常州）焊业股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保；公司及控股子公司对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担 保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 担保方式包括但不限于保证、抵押及质押，具体种类包含但不限于借款担保、 银行开立信用证、银行承兑汇票、商业汇票及保函等。 第三条 公司控股子公司 ...

哈焊所华通（常州）焊业股份有限公司 第一条 为适应哈焊所华通（常州）焊业股份有限公司（以下简称"公司"） 战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序， 加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，提升公司环境、社会 及公司治理管理工作，促进公司可持续高质量发展，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《哈焊所华通（常州）焊业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关规定，公司董事会设立董事会战略与可持续发展委员会（以 下简称"战略与可持续发展委员会"），并制定本议事规则。 第二条 战略与可持续发展委员会是公司董事会按照相应法律法规设立的专 门工作机构，主要职责是对为董事会有关公司中长期发展战略、重大投资决策及 可持续发展等工作进行研究并提出建议，向董事会负责并报告工作。 第二章 战略与可持续发展委员会组成 第三条 战略与可持续发展委员会由三名董事组成，其中至少包括一名独立 董事。 第四条 战略与可持续发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或 三分之一以上董事提名，并由董事会以 ...