山东卓创资讯股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范山东卓创资讯股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根 据证券监督管理部门的相关要求，结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可 以比照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会同意后， 提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会、股东会审议前聘请会计 师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所选聘条件 第五条 公司应当选聘符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所， 具有良好的执业质量和数量记录，并满足下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开 展证券期货相关业务所需的执 ...

山东卓创资讯股份有限公司 控股股东行为规范 第一章 总则 第一条 为进一步规范山东卓创资讯股份有限公司（以下称"本公司"）控 股股东行为，切实保护公司和中小股东的合法权益，根据《公司法》《证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，以及《山东卓创资讯股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本规范。 第二条 本规范适用于规范本公司控股股东的行为和信息披露相关工作。 第三条 本规范所称控股股东是指持有的股份占公司股本总额超过 50%的股 东；或者持有股份的比例虽然未超过 50%，但其持有的股份所享有的表决权已足 以对股东会的决议产生重大影响的股东。 第四条 控股股东应当遵守法律法规及公司章程的规定，对公司及其他股东 负有诚信义务。控股股东应当依法行使股东权利，履行股东义务，不得利用控制 权损害公司及其他股东的合法权益；不得利用对公司的控制地位谋取非法利益； 不得隐瞒其控股股东身份逃避相关义务和责任。 第二章 公司治理 第五条 控股股东应当采取切实有效措施保证公司资产完整、人员独立、财 务独立、机构独立和业 ...

山东卓创资讯股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范山东卓创资讯股份有限公司（以下称"公司"）董事会的议事 方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行职责，提高董事会规范运作和科 学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）等法律、法规、 规范性文件和《山东卓创资讯股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的有 关规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二章 董事会的组成和职权 董事会日常事务由董事会秘书负责处理，董事会秘书可指定证券事务部有关 工作人员协助其处理有关董事会日常事务。 第三条 公司董事会由 6 至 9 名董事组成，其中独立董事占董事会成员的比 例不得低于 1/3。公司董事会设董事长 1 人。 第四条 董事会行使下列职权： （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； 1 第二条 公司依法设立董事会，对股东会负责。 （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； ...

山东卓创资讯股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 实行内部审计监督制度，是维护公司合法权益，强化公司经营管理， 提高经济效益，促使公司经济持续健康发展的需要。为了建立健全内部审计制度， 加强内部审计监督工作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》等法律、法 规和《山东卓创资讯股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，制定本制度。 第二章 内部审计机构和职权 1 第二条 本制度所指内部审计，是指公司审计部和人员对公司及控股子公司 （下简称公司及子公司）内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完 整性、经营活动的效率和效果、管理人员责任评价、合同复查等开展的监督、评 价活动。 第三条 公司内部审计遵循"依法、独立、客观、公正"的原则，公司应保 证其工作合理、合法、有效，达到完善公司内部约束机制，加强内部管理，提高 经济效益的目的。 第四条 审计委员会指导和监督审计部的工作，应当履行以下主要职责： （一）指导和监督内部审计制度的建立和实施； （二）至少每季度召开一次会议，审议审计部提交的工作计划和报告等； （ ...

山东卓创资讯股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对山东卓创资讯股份有限公司（以下称"公司"）信息披露 工作的管理，进一步规范公司的信息披露行为，维护公司、投资者及其他利益相 关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下称"《股票 上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事 务管理》等法律、法规以及《山东卓创资讯股份有限公司章程》（以下称"《公 司章程》"）的有关规定，并结合公司的实际情况，特制订本制度。 第二条 公司严格按照法律、法规和《公司章程》的规定，真实、准确、完 整、及时地披露信息，保证没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司同时 向所有投资者公开披露信息。 第三条 公司根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《股票 上市规则》以及深圳证券交易所（以下简称"交易所"）发布的办法和通知等相 关规定，履行信息披露义务。 第四条 董事长是公司信息披露的最终责任人，公司及董事、 ...

山东卓创资讯股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件及《山东 卓创资讯股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"），并结合本公司实际， 特制定本制度。 公司董事会应加强对募集资金使用情况的检查，确保资金投向符合募集资金 说明书承诺或股东会批准的用途，检查投资项目的进度、效果是否达到募集资金 说明书预测的水平。独立董事应对公司募集资金投向及资金的管理使用是否有利 于公司和投资者利益履行必要职责。公司审计机构应关注募集资金的存放和使用 是否与公司信息披露相一致。 第四条 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在 年度审计的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 第五条 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施 的，公司应当确保该子公司或者控制的其他企业遵守本募集资金管理制度。 第六条 ...

山东卓创资讯股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范山东卓创资讯股份有限公司（以下简称公司或本公司）重大 信息的内部报告、传递程序，保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平， 保护公司股东利益，确保公司规范运作，根据《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）等法律、行政 法规、部门规章、规范性文件以及《山东卓创资讯股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）、《山东卓创资讯股份有限公司信息披露管理制度》等有关规定， 结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当可能发生、将要发生、正在发生 可能对本公司证券及其衍生品种交易价格或者对投资决策产生较大影响的情形 或事件（以下简称重大信息）时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员、部 门和单位（以下简称报告责任人），应及时将有关信息通过证券事务部、董事会 秘书向公司董事长、董事会报告的制度。 第三条 公司董事会秘书负责具体执行重大信息的管理及披露。公司证券事 务部负责重大信息的归集、管理工作，协助董事会秘书履行向董事长、董事会汇 报的义务，并按照《创业板上市规则 ...

第二条 本制度所称的内部控制是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： 山东卓创资讯股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为了规范山东卓创资讯股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制， 促进公司规范运作和健康发展，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》和《山东卓创资讯股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本制度。 （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率； （三）保障公司资产的安全。 第三条 公司内部控制制度遵循的有关原则： （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司 及其附属公司的各种业务和事项。 （二）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项 和高风险领域。 （三）制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务 流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 （四）适应性原则。内部控制应当与公司经营规模、业务范围、竞争状况和 风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 ...

山东卓创资讯股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山东卓创资讯股份有限公司（以下简称"公司"）委托理财 业务的管理，提高资金运作效率，防范委托理财决策和执行过程中的相关风险， 提高投资收益，维护公司及股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公 司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—交易与关联交易》 等有关法律、法规和规范性文件及《山东卓创资讯股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 基本定义及规定 第二条 本制度所称"委托理财"是指在国家政策允许的情况下，公司（含 全资子公司及控股子公司）在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率、增 加现金资产收益为原则，委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机 构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对公司的财产进行投资 和管理或者购买相关理财产品的行为。 （三）委托理财应当以公司名义设立理财产品账户，不得 ...

山东卓创资讯股份有限公司 高级管理人员工作细则 第一章 总则 第一条 为促进山东卓创资讯股份有限公司（以下简称"公司"）经营管理 的科学化、规范化，确保公司重大生产经营活动的正确性、合理性，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《山东卓创资讯股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司的实际情况，制定本细 则。 第二条 公司高级管理人员包括总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责 人和《公司章程》规定的其他人员。 第三条 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘，公司总经理对董事会负 责。公司设副总经理若干名、财务负责人一名，由总经理提名，董事会聘任或解 聘，公司副总经理、财务负责人对总经理负责。公司设董事会秘书一名，由董事 长提名，董事会聘任或解聘，公司董事会秘书对董事会负责。 第四条 公司高级管理人员应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定， 履行忠实和勤勉的义务。 以公司总经理为代表的高级管理人员团队负责公司的日常经营管理，对公司 董事会负责并报告工作。 高级管理人员应以公司利益为出发点，应当谨慎、认真、勤勉地行使权利， 保证： （一）依照法律法规、《公司章程》规定和董 ...