中信证券股份有限公司 关于辽宁信德新材料科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为辽宁 信德新材料科技股份有限公司（以下简称"信德新材"或"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对信德新材首次公开发行部分 限售股解禁上市流通事项进行了审慎核查，发表如下意见： 一、首次公开发行网下配售股份概况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意辽宁信德新材料科技股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022] 1124 号），信德新材首次公开发 行人民币普通股（A 股）股票 17,000,000 股，并于 2022 年 9 月 9 日在深圳证券 交易所创业板上市交易。 首次公开发行前公司总股本为 51,000,000 股，首次公开发行股票完成后公司 总股本为68,000,000股，其中有流通限制或限售安排的股份数量为51,878,395股， 占发行后总股本 ...

辽宁信德新材料科技股份有限公司 关于首次公开发行前已发行股份部分上市流通的提示性公告 证券代码：301349 证券简称：信德新材 公告编号：2023-044 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次部分上市流通的限售股为辽宁信德新材料科技股份有限公司（以下 简称"公司"或"发行人"）首次公开发行前的限售股。 2、本次申请解除股份限售的股东数量为 11 户，股份数量为 16,639,253 股， 占公司总股本的比例为 16.3130%，限售期为自公司首次公开发行并上市之日起 12 个月。 3、本次解除限售的股份可上市流通日为 2023 年 9 月 11 日（星期一）。 一、首次公开发行前已发行股份及股本变动情况 （一）首次公开发行股份情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意辽宁信德新材料科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1124 号）同意注册，并经深圳 证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 17,000,000 股， 并于 2022 年 9 月 9 日在深圳证券交易所创业板上市交 ...

证券代码：301349 证券简称：信德新材 辽宁信德新材料科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-006 投资者关系活动 特定对象调研 □分析师会议 类别 □媒体采访 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 其他（电话会议） 参与单位名称及 中信证券、中信建投、德邦基金、新华基金、中银证券、河清 人员姓名 资本、德盛安联、诺昌投资、银华基金、东方阿尔法基金、申 万宏源证券、国寿安保基金、上海常瑜私募、东吴证券、湖州 国赞投资、天治基金、健顺投资、阿杏投资、华润元大、上海 非马投资、淳厚基金、英大资产、涌乐股权投资、诺德基金、 鑫焱创投、华宝兴业基金、东兴基金、禾升投资、欣至峰投资、 安信基金、源乐晟、海通证券、嘉实基金、沐恩投资、汇丰晋 信、尚城资产、盛帆投资、国海证券、阳光资产、长江证券、 中兵财富、上海希瓦私募、天风证券、农银汇理基金、万家基 金、中海基金、金信基金、景顺长城基金、华泰证券、碧云资 本、招商证券、招商基金、国金证券、兴业证券、西部证券、 南银理财、泰信基金、摩根大通、华鑫电车、广发证券、玄元 投资、东北证券、中泰证券、上海秋晟资产、群益投信、广发 基金、三鑫资产 ...

Financial Performance - The company reported a revenue of 500 million RMB for the first half of 2023, representing a 15% increase compared to the same period last year[16]. - The net profit for the first half of 2023 was 80 million RMB, up 20% year-over-year[16]. - The company's operating revenue for the first half of 2023 was ¥349,325,336.31, a decrease of 19.13% compared to the same period last year[22]. - The net profit attributable to shareholders was ¥21,990,977.76, down 71.99% year-on-year[22]. - Basic and diluted earnings per share were both ¥0.2156, representing a decrease of 78.99% from the previous year[22]. - The total profit for the first half of 2023 was CNY 24,067,399.74, a decrease of 72.6% from CNY 87,915,402.43 in the same period of 2022[184]. - The company reported a significant increase in cash and cash equivalents, with a net increase of CNY 426,091,698.39, representing a 735.80% rise[60]. - The company reported a significant increase in cash flow from investment activities, indicating a strong investment recovery strategy[193]. Market Expansion and Strategy - The company plans to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 25% increase in market share by the end of 2024[16]. - The company is exploring potential mergers and acquisitions to enhance its product offerings and market reach[16]. - The company plans to enhance its market expansion efforts and strengthen partnerships to improve competitive advantages[41]. - The company is focusing on expanding production capacity to meet the increasing demand from downstream customers, with plans to adjust production schedules based on market needs[47]. - The company plans to continue expanding its market presence and developing new products and technologies[159]. Research and Development - New product development includes a focus on carbon fiber materials, with an expected launch in Q4 2023[16]. - The company has allocated 50 million RMB for research and development in new technologies for battery materials[16]. - The company is focusing on the development of new products and technologies to maintain its competitive edge in the lithium battery anode coating materials market[95]. - The company is committed to improving its R&D capabilities to ensure timely development of new products in response to market demands[95]. - The company has 100 proprietary patents, including 6 invention patents, showcasing its strong R&D capabilities[53]. Risks and Challenges - Risks identified include fluctuations in raw material prices and regulatory changes impacting production[16]. - The company faces risks related to technological changes in the anode coating materials market, particularly from coal-based alternatives[94]. - The company is monitoring potential impacts from changes in national policies regarding subsidies for the new energy vehicle industry, which could affect its profitability[96]. Environmental and Safety Compliance - The company emphasizes safety and environmental protection in production processes, implementing strict measures to prevent accidents and ensure compliance with evolving regulations[99]. - The company strictly adheres to various environmental protection laws and standards, including the Environmental Protection Law of the People's Republic of China and the Air Pollution Prevention and Control Law[109]. - Pollution prevention facilities and systems of the company and its key subsidiaries are operating normally, with industrial wastewater treated to meet standards before discharge[110]. - The company has established an environmental self-monitoring plan in compliance with relevant laws, with monitoring results meeting discharge standards[113]. Financial Position and Assets - The total assets at the end of the reporting period were ¥2,995,860,697.75, a decrease of 1.18% from the end of the previous year[22]. - The company's total assets as of June 30, 2023, amounted to CNY 2,622,638,863.82, a slight decrease from CNY 2,661,781,147.20 at the beginning of the year[180]. - The total liabilities increased to CNY 41,847,244.87 as of June 30, 2023, compared to CNY 30,475,162.44 at the start of the year, indicating a rise in short-term obligations[181]. - The total equity attributable to the parent company at the end of the first half of 2023 is CNY 2,802,081,964.26[195]. Shareholder Information - Major shareholder Yin Hongtao holds 27.92% of the shares, totaling 28,481,390 shares, with an increase of 9,493,797 shares during the reporting period[160]. - Major shareholder Yin Shiyu holds 24.13% of the shares, totaling 24,611,261 shares, with an increase of 8,203,754 shares during the reporting period[160]. - The company has a total of 11,226 common shareholders at the end of the reporting period[160]. - The company plans to distribute a cash dividend of CNY 10.00 per 10 shares and to increase capital by 5 shares for every 10 shares held, based on a total share capital of 68,000,000 shares as of December 31, 2022[150].

辽宁信德新材料科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况的专项报告 辽宁信德新材料科技股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等监管要求及公司《募集资金管理制度》的规定， 辽宁信德新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"或"信德新 材"）编制了 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告，具体情况如 下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]1124 号《关于同意辽宁信德新材 料科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》批准,本公司公开发行 1,700.00 万股人民币普通股股票，实际发行 1,700.00 万股，每股发行价为人民 币 138.88 元，募集资金总额为人民币 236,096.00 万元，扣除保荐承销费、审计 验资费、律师费、信息披露费及其他发行费用 19,513.62 万元，实际募集资金为 人民币 216,582. ...

证券代码: 301349 证券简称: 信德新材 声明人陈晶，作为辽宁信德新材料科技股份有限公司第二届董事会独立董事 候选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关 系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务 规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过辽宁信德新材料科技股份有限公司第一届董事会提名委员 会资格审查(如适用)，提名人与本人不存在利害关系或者可能妨碍本人独立履职 的其他关系。 √ 是 □ 否 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 √ 是 □ 否 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 自律监管规则规定的独立董事任职资格和条件。 √ 是 □ 否 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 九、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强 高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。 √ 是 □ 否 十、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和 外部监事制度指引》的相关规定。 √ 是 □ 否 五 ...

| | 大连信德碳材料 科技有限公司 | | 子公司 | 其他应收款 | | 7,300.00 | 22.53 | 7,300.00 | 22.53 | 资金拆借 | 经营性往来 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 其他关联方及其附 | | | | | | | | | | | | | 属企业 | | | | | | | | | | | | | | | - | - | - | 1,118.46 | 24,549.84 | 99.05 | 23,684.07 | 2,083.28 | | - | 本表已于 2023 年 8 月 24 日获董事会批准。 编制单位： 辽宁信德新材料科技股份有限公司 单位： 万元 | | | 占用方与上 | 上市公司核 | 2023 年期初 | 年度占用 2023 | 2023 年度占 | 2023 年度偿 | 2023 年期 | 占用形成 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- ...

证券代码：301349 证券简称：信德新材 公告编号：2023-033 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 辽宁信德新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会第十九 次会议于2023年8月24日在公司会议室以现场表决和通讯表决相结合的方式召开，会 议通知已于2023年8月14日以书面方式送达全体董事。出席本次会议应出席董事5人， 实际出席董事5人，董事芮鹏、郭忠勇通过通讯方式出席会议。本次会议由董事长尹 洪涛先生召集和主持，公司监事和高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、 召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 1、逐项审议通过《关于董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事候选人 的议案》 鉴于公司第一届董事会任期已经届满，根据《公司法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及 《公司章程》的有关规定，经公司董事会提名委员会资格审查，董事会拟提名尹洪 涛先生、王伟先生、芮鹏先生为公司第二届董事会非独立董事候选人 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 辽宁信德新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《企业会计准则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相 关规定，基于谨慎性原则，为了真实准确的反映公司财务状况及资产价值，对截至 2023年6月30日合并报表范围内相关资产计提减值准备。现将相关情况公告如下： 一、本次计提资产减值准备情况概述 根据《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，公司对2023年半年度合并 报表范围内的各类资产进行了全面清查并进行了充分的评估和分析，对截至2023年6 月30日存在减值迹象的相关资产计提相应的减值准备。 公司对截至2023年6月30日合并报表范围内存在发生减值迹象的资产计提的减值 准备合计19,970,060.89元，具体情况如下： 证券代码：301349 证券简称：信德新材 公告编号：2023-040 资产负债表日，存货应当按照成本与可变现净值孰低计量。当存货成本高于 其可变现净值的，应当计提存货跌价准备。可变现净值，是指在日常活动中，存 货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成 ...

证券代码：301349 证券简称：信德新材 公告编号：2023-038 近日，公司召开职工代表大会，经与会职工代表认真审议，一致同意选举杨建 连先生为公司第二届监事会职工代表监事（简历请见附件）。杨建连先生将与公司 股东大会选举产生的2名非职工监事共同组成公司第二届监事会，任期自股东大会选 举产生第二届非职工代表监事之日起三年。 为确保监事会的正常运作，在新一届监事会监事就任前，公司第一届监事会职 工代表监事仍将按照法律法规、规范性文件的要求和《公司章程》的规定继续履行 监事职责。 特此公告。 辽宁信德新材料科技股份有限公司监事会 2023年8月25日 附件：杨建连先生简历 1、杨建连先生，1983年4月生，男，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历， 毕业于辽宁建筑技术学院电气自动化技术专业。2000年12月至2015年12月就职于中国 人民解放军某集团军某旅，历任班长、四级军事长；2015年12月至2016年9月就职于 辽宁富虹集团有限公司油品生产部，担任操作员；2016年9月至2020年2月就职于信德 新材（前身为信德化工），历任操作员、操作班长；2016年9月至今，就职于奥晟隆， 历任生产部副部长、生产 ...