内部审计制度 宏景科技股份有限公司 第四条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、经理层和全体员工实施的、 旨在实现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、 资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现 发展战略。 第五条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要 的内部控制制度应当经董事会审议通过。公司董事会及其全体成员应当保证内部 控制相关信息披露内容真实、准确、完整。 第一章 总则 第一条 为加强和规范宏景科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计工作，维护股东合法权益，提高内部审计工作质量，加大审计监督力度，明确 内部审计工作职责及规范审计工作程序，确保公司各项内部控制制度得以有效实 施，根据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》以及 《宏景科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关法律、法 规、规章和规范性文件的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称被审计对象，特指公司各部门（含分支机构）、全资或 控股子公司及其直属分支机构（含控股子公司），上述机构相关责任人员。 第三条 本制度 ...

宏景科技股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善宏景科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理结构，规范公司董事的选举，切实保证所有股东充分行使选择董事的权利， 维护中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号--创业板上市公司规范运作》等规范性文件及《宏景科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本细则。 第二条 本细则所称累积投票制，是指公司股东会在选举两名及以上董事时， 股东所持的每一有效表决权股份拥有与该次股东会应选董事总人数相等的投票 权，股东既可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事，也可以将投票权分 散行使，投票给数位候选董事，最后按得票的多少决定当选董事。 第三条 本细则适用于公司董事的选举或变更议案。 第四条 本细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。由职工代表担任 的董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本细则的相关规定。 第二章 董事候选人的提名 第五条 公司董事会、单独或者合并持有公司股份1%以上的股东可以以 ...

宏景科技股份有限公司 审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化宏景科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功 能，做到事前审计、专业审计，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》《宏景科技股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司董事会设立审计委员会， 并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是根据《公司章程》设立的专门工作机构，在本工作细 则规定的职责范围内协助董事会开展相关工作，对董事会负责。 第四条 审计委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。选举委员的提案获得通过后，新任委员在 董事会会议结束后立即就任。 第五条 审计委员会设主任一名，由独立董事中的会计专业委员担任，负责 召集和主持审计委员会会议，审计委员会主任在委员内选举产生。当审计委员会 主任不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权；审计委员会主 任既 ...

宏景科技股份有限公司 董事和高级管理人员行为规范 第一章 总 则 第一条 为进一步完善宏景科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理结构，规范董事和高级管理人员对公司的行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律、法规及 规范性文件及《宏景科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，制定本规范。 第二条 董事、高级管理人员应当遵守法律、法规、规范性文件和《公司章 程》及其签署的声明与承诺书，忠实履行职责，全心全意处理公司事务，维护公 司利益，对公司忠诚，不得利用在公司的地位、职位、职权和内幕信息为自己谋 私利。 董事、高级管理人员对公司负有忠实义务，应当采取措施避免自身利益与公 司利益冲突，不得利用职权牟取不正当利益。 董事、高级管理人员对公司负有勤勉义务，执行职务应当为公司的最大利益 尽到管理者通常应有的合理注意。 第三 ...

宏景科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范宏景科技股份有限公司（以下简称"公司"）的募集资金 的使用与管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）《上市公司募集资金监管 规则》和等规范性文件及《宏景科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使 用效益。 第二章 募集资金专户存储 第七条 公司实行募集资金专项账户（以下简称"专户"）存储制度。 第八条 公司应当审慎选择商业银行并开设专户，募集资金应当存放于经董 事会批准设立的专户集中管理，专户不得存放非募 ...

宏景科技股份有限公司 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公 司存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 公司聘任的独立董事原则上最多在三家境内上市公司兼任独立董事， 确保有足够的时间和精力，有效地履行独立董事的职责。 独立董事工作制度 第五条 公司董事会设独立董事两名，其中至少包括一名会计专业人士。以 会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应当具备丰富的会计专业知识和 经验，并至少符合下列条件之一： 第一章 总 则 第一条 为完善公司法人治理结构，促进宏景科技股份有限公司（以下简称 "公司"）规范运作，维护公司整体利益，有效保障全体股东、特别是中小股东 的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《管理办 法》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》等有关法律、法规、规范性文件和《宏景科技股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在 ...

宏景科技股份有限公司章程 章程 （2025 年 8 月修订） 宏景科技股份有限公司 1 | | | 宏景科技股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护宏景科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）、股东 和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司章程指引》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》和其他有关规定，制订本章程。 第二条 宏景科技股份有限公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股 份有限公司。 公司以发起设立方式设立，由有限责任公司整体变更为股份有限公司。 公司在广州市市场监督管理局注册登记，统一社会信用代码为：91440101618 097617B。 第三条 公司于 2022 年 6 月 22 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）同意注册，首次向社会公众发行人民币普通股 22,844,900 股，于 2022 年 11 月 11 ...

宏景科技股份有限公司 提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范宏景科技股份有限公司（以下简称"公司"）领导人员的产 生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》《宏景科技股份有限公司公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会设立提名委 员会，并制定本细则。 第二条 提名委员会是根据《公司章程》设立的专门工作机构，在本工作细 则规定的职责范围内协助董事会开展相关工作，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事应过半数并担任召集人。 提名委员会成员应当具备履行提名委员会工作职责的专业知识和商业经验。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。选举委员的提案获得通过后，新任委员在 董事会会议结束后立即就任。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准。 提名委员会主 ...

宏景科技股份有限公司 内幕信息及知情人管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范宏景科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的 内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，根据《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号— —上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《宏景科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对 其实施重大影响的参股公司。 第三条 公司董事会应当按照本制度以及深圳证券交易所相关本制度规则要 求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确 和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记 入档和报送事宜。公司审计委员会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况 进行监督。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第五条 本制度所称内幕信息，是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券 市场价格有重大影响的尚未 ...

宏景科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范宏景科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之 间的关联交易行为，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权 益，保护广大投资者特别是中小投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第7号——交易与关联交易》等规范性文件及《宏景科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应遵循以下原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公开、等价有偿"的原 则，原则上不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较市场价格或订价受到限 制的关联交易的，应以成本加合理利润的标准来确定关联交易的价格； （三）公司与关联人之间的交易应当签订书面协议，明确交易双方的权利义 务及法律责任； （四）公司董事会或股东会审议关联交易事项时，关联董事和关联股东回避 表决； （五） ...