宏景科技股份有限公司 财务管理制度 第一章 总 则 第五条 对于重大财务事项，实行董事会集体决策原则，并以决议的方式记 录在案。重大财务事项包括： 1、增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市的方案； 2、公司的基本管理制度； 3、公司合并、分立、解散或者破产的方案，及其他重大产权变动、重组、 兼并、转让等事宜； 第二条 本制度适用于本公司、全资及控股子公司（以下简称"子公司"）。 各子公司可根据本制度，结合自身实际情况制定实施细则。 第二章 财务组织体系 第三条 公司根据《公司法》、《公司章程》开展经营活动，并接受公司审计 委员会的监督。 第四条 公司与根据《公司法》设立的，由其控股、参股的下属公司，是纵 向持股的产权关系。下属各子公司以其全部法人财产独立承担民事责任。各子公 司在行使财务管理权的同时，对公司负有资本保值增值和保障投资者权益的责任。 公司依法行使股东权利，通过委派董事、监事、经理、财务总监、财务负责人等 人员代表公司管理各子公司的经营活动、对各子公司的财务管理实施监督。公司 各职能部门对各子公司的财务活动有行使领导、指导以及监督职权。 1 4、重大投资计划、投资方案和投资项目； 5、重 ...

宏景科技股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 （二）持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已 足以对股东会的决议产生重大影响的股东； 第一条 为进一步完善宏景科技股份有限公司(以下简称"公司")的法人 治理结构，规范控股股东、实际控制人对公司的行为，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法 律、法规及规范性文件及《宏景科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，制定本规范。 第二条 本规范适用于公司控股股东、实际控制人及其关联方的行为和信息 披露等相关工作。本规范中对控股股东、实际控制人的所有规定，均同样适用于 其关联方。 第三条 本规范所称控股股东，是指具备下列条件之一的股东： （一）直接持有公司股本总额50%以上的股东； 第一章 总 则 （三）在公司股东名册中持股数量最多的股东； （四）中国证监会认定的其他情形。 第四条 本规范所称实际控制人，是指虽不直接持有公 ...

宏景科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范宏景科技股份有限公司（以下简称"公司"）的组织和行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司股东会规则》等有关法律、法规 和规范性文件以及《宏景科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 规定，特制定本议事规则。 第二条 公司召开股东会时适用本规则。 第三条 本规则对与会股东、公司全体董事、高级管理人员、股东会的有关 工作人员、列席股东会的其他人员具有约束力。 第四条 公司董事会应严格遵守《公司法》及其他法律、法规关于召开股东 会的各项规定，认真、按时组织好股东会。公司全体董事对股东会的正常召开负 有诚信勤勉的责任，不得阻碍股东会依法履行职权。 第二章 股东会的职权 第五条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的最高权力机构，依法 行使以下列职权： （一）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或减少注册资本作出决议； （五）对发行公司债券作出 ...

宏景科技股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强和规范宏景科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 资金管理，防止和杜绝控股股东及关联方占用公司资金行为的发生，保护公司、 股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》《关于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通 知》及《宏景科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司、控股子公司及参股子公司。 第三条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： （一）经营性资金占用：指控股股东及关联方通过采购、销售、相互提供劳 务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 第二章 防止控股股东及关联方的资金占用 第七条 控股股东、实际控制人及其他关联方与公司发生的经营性资金往来 中，不得占用公司资金。 第 ...

宏景科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范宏景科技股份有限公司（以下简称"公司"）及相关信息披露 义务人（以下简称"信息披露义务人"）信息披露暂缓、豁免行为，加强信息披 露监管，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规 定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规和《宏景科技股份有限 公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，制定本制度。 第二条 信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、临时报告 中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和深圳证券交 易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 （二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可能 侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的； （三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。 第三条 信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信息， 不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕交易、 操纵市场等违法行为。 第四条 信息披露 ...

宏景科技股份有限公司 信息披露管理制度 第三条 本制度所称"信息披露"是指，将法律、法规、证券监管部门规定 要求披露的前述第二条所述内幕信息，在规定的时间、在规定的媒体上、按规定 的程序、以规定的方式向社会公众公布，并按规定程序送达证券监管部门和证券 交易所。 第四条 董事长是公司信息披露的最终责任人，公司及董事、高级管理人员、 董事会秘书、持有公司5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人为 信息披露义务人。信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不 得有虚假记载、误导性陈述、误导性陈述或者重大遗漏。信息披露义务人应当同 时向所有投资者公开披露信息。 第二条 本制度所称"内幕信息"是指，对公司的经营、财务方面有重大影 响的尚未以合法方式公开的信息，以及其它对公司股票及其衍生品种交易价格已 经或可能产生重大影响的尚未以合法方式公开的信息。 第五条 公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露 信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。 第六条 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投资 1 者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得 ...

宏景科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （四）歧视、轻视等不公平对待中小股东的行为； （五）其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵证券市场、内幕交易等违法违规 行为。 1 第一章 总则 第一条 为了规范宏景科技股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结构， 加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，加深投资 者对公司的了解和认同，促进公司诚信自律、规范运作，提升公司的投资价值， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政 法规、部门规章、规范性文件及《宏景科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称投资者关系管理，是指公司通过便利股东权利行使、信 息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通， 增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊 重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理工作应 ...

宏景科技股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全宏景科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理 办法》《宏景科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其 他有关规定，公司董事会设立薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是根据《公司章程》设立的专门工作机构，在本 工作细则第九条规定的职责范围内协助董事会开展相关工作，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事、不包括独立董事； 高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书及《公 司章程》认定的其他高级管理人员。 第八条 《公司法》《公司章程》关于董事义务的规定适用于战略委员会委 员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事应过半数并担任 召集人。 第五条 薪酬与考核委员会委员组成人员由董事长、二分之一以上 ...

宏景科技股份有限公司 战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应宏景科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 提高公司发展规划水平，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决 策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中国人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》《宏景科技股份有限公司 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会设立战 略委员会，并制定本细则。 第二条 战略委员会是根据《公司章程》设立的专门工作机构，在本工作细 则第九条规定的职责范围内协助董事会开展相关工作，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由三名董事组成，其中应至少有一名独立董事。战略委 员会成员应当具备履行战略委员会工作职责的专业知识和商业经验。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以 上的董事提名，并由董事会选举产生。选举委员的提案获得通过后，新任委员在 董事会会议结束后立即就任。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任。战略委 ...

宏景科技股份有限公司 重大经营与投资决策管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范宏景科技股份有限公司（以下简称"公司"）重大经营及对 外投资决策程序，建立系统完善的重大经营及对外投资决策机制，确保决策的科 学、规范、透明，有效防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据《中华人民 共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规及《宏景科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，特制定本制度。 第二条 重大经营与投资决策管理的原则：遵循合法、审慎、安全、有效的 原则，控制投资风险、注重投资效益。 第三条 公司应指定董事会办公室负责对公司重大投资项目的可行性、投资 风险、投资回报等事宜进行专门研究和评估，监督重大投资项目的执行进展，如 发现投资项目出现异常情况，应及时向公司董事会报告。 第二章 决策范围 第四条 本制度所指的重大经营与投资事项包括： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公 司除外）； （三）提供财务资助（含委托贷款 ...