威海市泓淋电力技术股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为建立、健全符合现代企业管理制度要求的激励和约束机制，充分 调动威海市泓淋电力技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理人 员的积极性和创新性，提升公司业务经营效益和管理水平，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）等相关法律、法规、规章、规范性文件、深 圳证券交易所规则以及《威海市泓淋电力技术股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于除独立董事之外的董事和《公司章程》规定的高级管 理人员。 （三）长远发展原则：体现薪酬与公司持续健康发展的目标相符； （四）激励约束并重原则：体现薪酬发放与考核、奖惩挂钩，与公司激励机 制挂钩。 第四条 董事会薪酬与考核委员会是研究和审查公司董事和高级管理人员薪 酬政策与方案的专门机构，对公司董事、高级管理人员进行业绩考核与评价，根 据考评结果，计算公司董事、高级管理人员薪酬。 第五条 公司人力资源部负责薪酬方案的具体实施，配合董事会薪酬与考核 委员会进行薪酬日常发放管理工作。 第二章 薪酬构成和标准 第六条 ...

威海市泓淋电力技术股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强威海市泓淋电力技术股份有限公司（以下简称"公 司"）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原 则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）等相关法律、法规、规章、规范性文件、深 圳证券交易所规则以及《威海市泓淋电力技术股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及其下属各部门、分公司、子公司，以 及公司能够对其实施重大影响的参股公司。 第三条 公司所有内幕信息知情人在直接或间接获取公司内幕信息时，应按 照本制度进行登记。 第四条 公司董事会是内幕信息的管理机构，负责内幕信息知情人的登记管 理工作，董事会应当对内幕信息知情人信息的真实性、准确性、完整性进行核查， 保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，报送及时。董事长为主要责任人。 董事会秘书为内幕信息管理具体工作负责人，负责办理公司内幕信息知情人 的登记入档和报送事宜。 公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书 ...

威海市泓淋电力技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范威海市泓淋电力技术股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘会计师事务所行为（含续聘、改聘，下同），切实维护股东利益，提高财务信 息质量，根据有关法律法规和《威海市泓淋电力技术股份有限公司章程》《以下 简称"公司章程"》的相关规定制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘 任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以参照 本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的主体资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开 展证券期货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构、完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律法规、规章和政策； （四）具有完成审计任务和确保审计质量 ...

威海市泓淋电力技术股份有限公司 利润分配管理制度 第二章 利润分配政策 第三条 利润分配政策的基本原则：公司实行持续、稳定的利润分配政策， 公司利润分配应重视对投资者的合理投资回报，并兼顾公司的可持续发展，公司 利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。公司董 事会和股东会对利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑独立董事和公 众投资者的意见。 第四条 公司缴纳所得税后的利润，按下列顺序分配： （一）公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。 公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应 当先用当年利润弥补亏损。 （二）公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会决议，还可以从税后 利润中提取任意公积金。 第一章 总则 第一条 为进一步规范威海市泓淋电力技术股份有限公司（以下简称"公司"） 利润分配管理，建立科学、持续、稳定的分红机制，保护中小投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 等相关法律、法规、规章、规范性文件、深 ...

威海市泓淋电力技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善威海市泓淋电力技术股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理结构，促进公司规范运作，充分发挥独立董事制度的作用， 根据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）、《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、 法规、规章、规范性文件、深圳证券交易所规则以及《威海市泓淋电力技术股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所指独立董事是指不在公司担任除董事外的任何其他职务， 并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 （一）具备注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、 博士学位。 （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业 岗位有五年以上全职工作经验。 第七条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当依照规定，参加中国证监会 及其授权机构所组织的培训。独立董事任职期间，应当按照相关规定参加中国 证监会及其 ...

（一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率； （三）保障公司资产的安全； 威海市泓淋电力技术股份有限公司 内部控制制度 第一章总则 第一条 为加强威海市泓淋电力技术股份有限公司（以下简称"公司"）内 部控制，防范和化解各类风险，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律、行政法规、部门规章和《 深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下 简称"《规范运作》"）和《威海市泓淋电力技术股份有限公司章程》（"以下 简称《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条本制度所称内部控制是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员 为实现下列目标而提供合理保证的过程： （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条公司应按照《上市规则》《规范运作》的要求及有关主管部门的相关 内部控制规定，根据自身经营特点和所处环境，制定内部控制制度。 公司董事会应对公司内部控制 ...

威海市泓淋电力技术股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范威海市泓淋电力技术股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理和运用，最大程度地保障投资者的利益，依据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）《上市公司募集资金监管规则》等法律、法规、规章、规范性文件、深圳 证券交易所规则以及《威海市泓淋电力技术股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过股票及其衍生品种，向投资者募 集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范投资风险，提高募集资金使用效益。公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责， 督促公司规范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵 容公司擅自或变相改变募集资金用途。 第四条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或 公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本 办法。 第五条 公司的控股股 ...

威海市泓淋电力技术股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范威海市泓淋电力技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的关联交易行为，保证公司关联交易的公允性，切实保护投资者的利益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）等相关法律、法规、规章、规范性文件、深圳证券交易所规 则以及《威海市泓淋电力技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的 转移资源或义务的事项，包括但不限于下列事项： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财，对子公司投资等，设立或者增资全资子公司 除外）； 1 （三）提供财务资助（含委托贷款）； （四）提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）； （五）租入或者租出资产； （六）签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等)； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权或者债务重组； （九）研究与开发项目的转移； （十）签订许可协议； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权 ...

威海市泓淋电力技术股份有限公司 可持续发展管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强威海市泓淋电力技术股份有限公司（以下简称"公司"） 可持续发展管理，积极履行可持续发展职责，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 17 号——可持续发展报告（试行）》等法 律法规、规章和规范性文件以及《威海市泓淋电力技术股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的可持续发展职责，是指公司在经营发展过程中应当履 行的环境（Environmental）、社会（Social）和治理（Governance）方面的责任 和义务，主要包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承担以及公司治理的健 全、合规和透明。 第三条 公司开展可持续发展管理工作，是有效履行公司社会责任的需要， 有助于公司及时识别把握风险和机遇，提升公司的可持续发展能力、综合价值。 第四条 本制度所称利益相关方，是指其利益可能受到公司决 ...

威海市泓淋电力技术股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范威海市泓淋电力技术股份有限公司（以下简称"公司"）内 部审计工作，提高内部审计工作质量，防范和控制公司风险，保护投资者合法权 益，根据《中华人民共和国审计法》《中国内部审计准则》《企业内部控制基本 规范》等相关法律、法规、规章、规范性文件、深圳证券交易所规则以及《威海 市泓淋电力技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公 司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第三条 本制度适用于公司及其控股子公司、具有重大影响的参股公司。 第二章 机构和人员 第四条 公司设立审计部，为董事会审计委员会下属常设机构。审计部依法 对公司内部控制制度的建立和实施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进行 检查监督。 审计委员会监督及评估内部审计工作。审计部对审计委员会负责，向审计委 员会报告工作。 第五条 审计部配置一名以上专职人员从事内部审计工作。审计部负责人为 专职，由董事会或者审计委员会 ...