浙江开创电气股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及关联方占用公司资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东、实际控制人及关联方占用浙江开创电气股份 有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人及关 联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第 8 号 ——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法规及规范性文件以及《浙江 开创电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本 制度。 第二条 本制度所称"关联方"是指根据相关法律法规和《创业板股票上市规 则》所界定的关联方，包括关联法人和关联自然人。 （一）经营性资金占用：指控股股东、实际控制人及关联方通过采购、销售 等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 （二）非经营性资金占用：指公司为控股股东、实际控制人及关联方垫付的 工资、福利、保 ...

浙江开创电气股份有限公司 关于公司及子公司 2024 年度开展外汇衍生品交易业务的 可行性分析报告 一、公司开展外汇衍生品交易业务的背景 近年来受国际政治、经济形势等因素影响，汇率和利率波动幅度不断加大， 外汇市场风险显著增加。为提高浙江开创电气股份有限公司（以下简称"公司"） 及子公司应对外汇汇率波动风险的能力，更好地规避和防范外汇汇率波动风险， 增强公司财务的稳健性，公司及子公司根据自身业务经营的具体情况，适度使用 与国际业务收入规模相匹配的资金开展外汇衍生品交易业务。 二、公司拟开展外汇衍生品交易业务概述 （一）主要涉及的外币及投资品种 经营稳健、资信良好，具有金融衍生品交易业务经营资格的金融机构。本次 拟开展外汇衍生品交易业务的交易对方不涉及关联方。 （四）资金来源 公司拟开展的外汇衍生品交易资金来源于公司自有资金，不存在直接或间接 使用募集资金从事该业务的情形。 三、公司开展外汇衍生品交易业务的必要性和可行性 公司及子公司 2024 年度拟开展外汇衍生品投资的品种主要是远期结售汇、 外汇掉期业务，公司及子公司开展的外汇衍生品交易业务是与基础业务密切相关 的简易外汇衍生品，主要外币币种为美元。 （二） ...

德邦证券股份有限公司 关于浙江开创电气股份有限公司及子公司 2024 年度开展外汇衍生品交易业务的核查意见 12 个月内可循环滚动使用，如单笔交易的存续期超过了授权的有效期，则授权 的有效期自动顺延至单笔交易终止时止。同时，董事会提请股东大会授权董事长 或由其授权人士依据公司相关管理制度行使该项投资决策权并签署相关合同与 文件。 公司拟开展的外汇衍生品交易资金来源均为自有资金，不存在直接或间接使 用募集资金或使用银行信贷资金从事该投资的情况。 四、投资方式 德邦证券股份有限公司（以下简称"德邦证券"或"保荐机构"）作为浙江 开创电气股份有限公司（以下简称"开创电气"或"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，经审慎尽职调查，对开 创电气及子公司 2024 年度开展外汇衍生品交易业务事项进行审慎核查，具体核 查情况如下： 一、开展外汇衍生品交易业务的目的 为提高公司及子公司应对外汇汇率波动风险的能力，更好地规避和防范外汇 汇率波动 ...

浙江开创电气股份有限公司 划，并应执行本公司对子公司的各项制度规定。 第七条 子公司应依据公司的经营策略和风险管理政策，建立起相应的经营计 划、风险管理程序。 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对浙江开创电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 子公司的管理控制，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《浙江开创电气股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"子公司"是指公司根据发展战略规划和突出主业、提高 公司核心竞争力需要而依法设立的，具有独立法人资格主体的公司及其控制的下 属公司，包括但不限于全资子公司、控股子公司。全资子公司是指公司投资且在 该子公司中持股比例为100%的公司。控股子公司是公司与其他公司或自然人共同 出资设立的，公司持股比例超过50%，或虽然未达到50%但能够决定其董事会半数 以上成员的组成，或者通过协议 ...

公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 浙江开创电气股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范浙江开创电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司" ）行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 股东大会规则》等法律法规、规范性文件及《浙江开创电气股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律法规、规范性文件、《公司章程》及本规则的 相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 （六）《公司章程》规定的其他情形。 公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）派出机构和深圳证券交易所（以下简称 "深交所"），说明原因并公告。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开 一次，应当于上一会计年度结束后 ...

浙江开创电气股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了规范浙江开创电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的内部审计工作，保证内部审计质量，明确内部审计机构和内部审计人员的责任， 保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国审计法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规规范性文件及《浙江开创电气股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对公司内部 机构、控股子公司、具有重大影响的参股公司控制和风险管理的有效性、财务信 息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及其 他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全。 （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整、公平和及时。 第四条 内部审计遵循"独立、客观、公正"的原则，保证其工作合法、合理 有效，完善公司内部约束机制，加强 ...

浙江开创电气股份有限公司 战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为满足浙江开创电气股份有限公司（以下简称"公司"）战略发 展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加 强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司的治理结 构，并使董事会战略委员会工作规范化、制度化，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《浙江开创电气股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，特制定本细则。 第二条 战略委员会是董事会下设专门机构，对董事会负责，主要负责对 公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会委员由三名董事组成，其中应至少包括一名独立董 事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持战略委员会工 作并召集会议。 当召集人不能或无法 ...

浙江开创电气股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范浙江开创电气股份有限公司（以下简称" 公司"或"本公司"）对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产 安全，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《浙江开创电气股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司及本公司全资、控股子公司（以下简称"子公司"） 。公司子公司发生对外担保，按照本制度执行。 第三条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份以自有资产或信誉为他人提 供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事项，包括公司对子公司的担保。具体种 类包括但不限于借款担保、银行开立信用证、银行承兑汇票及商业承兑汇票、保函 等担保。 第四条 子公司为公司合并报表范围内的法人或其他组织提供担保的，公司应当 在子公 ...

浙江开创电气股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为促进浙江开创电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）规范运作，明确董事会秘书的职责权限，充分发挥董事会秘书的作用， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称 "《上市公司规范运作》"）等法律、行政法规、规范性文件以及《浙江开 创电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定 本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司的高级管理人员，对 公司和董事会负责。法律法规及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定， 适用于董事会秘书。 第三条 董事会秘书是公司与深圳证券交易所（以下简称"深交所"）的 指定联络人；公司董事会办公室为公司信息披露事务部门，由董事会秘书负责 管理。 第二章 任职资格 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业 知识，具有良好的职业道德 ...

浙江开创电气股份有限公司 提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范浙江开创电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的产生，优化公司董事会、高级管理人员的组成和结构，完善公 司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律、行政法规、规范性文件及《浙江开创电气股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的相关规定，特制定本细则。 第二条 提名委员会是公司董事会下设的专门工作机构，提名委员会负责 拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其 任职资格进行遴选、审核，并形成明确的审查意见，向董事会报告，对董事会 负责，依照《公司章程》和董事会授权履行职责，提名委员会的提案应当提交 董事会审议决定。 （一）提名或者任免董事； （二）聘任或者解聘高级管理人员； 本细则所称高级管理人员，是指公司总经理、副总经理、董事会秘书、财 务负责人。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会委员由三名董事组成，其中独立董事 ...