广东思泉新材料股份有限公司 股东会议事规则 广东思泉新材料股份有限公司 股东会议事规则 二〇二五年七月 广东思泉新材料股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范广东思泉新材料股份有限公司(以下简称"公司")行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性 文件、业务规则以及《广东思泉新材料股份有限公司章程》（以下简称" 《公 司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相 关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当 ...

广东思泉新材料股份有限公司 累积投票制实施细则 广东思泉新材料股份有限公司 累积投票制实施细则 二〇二五年七月 1 广东思泉新材料股份有限公司 累积投票制实施细则 第五条 公司采用累积投票制选举董事，应在召开股东会通知中予以说明。 第六条 董事候选人名单以提案的方式提请股东会表决。董事提名的方式和 程序为： （一）非独立董事提名：董事会、单独或者合并持有公司 1%以上股份的股 东有权向董事会提出董事候选人的提名，董事会提名委员会经征求被提名人意见 并对其任职资格进行审查后，向股东会提出提案； （二）独立董事由现任董事会、单独或合计持有公司 1%以上股份的股东提 名，董事会提名委员会征求被提名人意见并对其任职资格进行审查后，向股东会 提出提案。 第七条 股东会对董事候选人进行表决前，主持人应明确告知与会股东对候 选董事实行累积投票方式，股东会工作人员应该置备适合实行累积投票方式的选 2 广东思泉新材料股份有限公司 累积投票制实施细则 第一条 为了进一步完善广东思泉新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，规范公司董事的选举，保证公司所有股东充分行使权利，维护中 小股东利益，根据《上市公司治理准则》、 ...

广东思泉新材料股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 广东思泉新材料股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 二〇二五年七月 1 广东思泉新材料股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为完善广东思泉新材料股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，强化董事会决策功能，提高决策效率，充分保护公司和股东的合法权益，公 司设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》等有关 法律、法规、规范性文件以及《广东思泉新材料股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，制定本议事规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责公司内、 外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员构成 第三条 审计委员会由三名董事组成，独立董事应当过半数，成员应当为不 在公司担任高级管理人员的董事，其中至少有一名为会计专业人士。审计委员会 成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 第四条 审议委员会委员由董事长、二 ...

广东思泉新材料股份有限公司 股东会网络投票实施细则 广东思泉新材料股份有限公司 股东会网络投票实施细则 二〇二五年七月 广东思泉新材料股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一章 总 则 第一条 为规范广东思泉新材料股份有限公司（以下简称"公司"）股东会网 络投票行为，便于股东行使表决权，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》等法律、法规及规范性文件及 《广东思泉新材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），特制定本细则。 第二条 本细则所称上市公司股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系 统"）是指深圳证券交易所（以下简称"深交所"）所利用网络与通信技术，为上 市公司股东行使股东会表决权提供服务的信息技术系统。网络投票系统包括深交 所交易系统、互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn ）。 公司可以选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场投票数据，并委托深圳证 券信息有限公司（以下简称"信息公司"）合并统计网络投票和现场投票数据。 第三条 公司召开股东会， ...

广东思泉新材料股份有限公司 募集资金管理制度 广东思泉新材料股份有限公司 募集资金管理制度 二〇二五年七月 广东思泉新材料股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 募集资金投资境外项目的，公司及保荐机构应当采取有效措施，确保投资境 外项目的募集资金的安全性和使用规范性，并在募集资金存放、管理与使用情况 专项报告中披露相关具体措施和实际效果。 第二章 募集资金专户存储 第六条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称"专 第一条 为规范广东思泉新材料股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》、《上市公司募集资金监管规则》等有关法律、法规及规范性 文件的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括上市公司实施股权激 励计划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规， ...

广东思泉新材料股份有限公司 独立董事专门会议制度 广东思泉新材料股份有限公司 独立董事专门会议制度 二〇二五年七月 广东思泉新材料股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善广东思泉新材料股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）的法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，提高公 司质量，保护中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有 关法律、法规、规范性文件和《广东思泉新材料股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在本公司担任除董事以外的其他职务， 并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。独立董事专门会议指全部由公司独立董 事参加，为履行独立董事职责专门召开的会议。 第五条 独立董事专门会议可通过现场会议、通讯方式（含视频、电话、电 子邮件等）或现场与通讯相 ...

广东思泉新材料股份有限公司 董事和高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度 广东思泉新材料股份有限公司 董事和高级管理人员持有公司股份及其变 动管理制度 二〇二五年七月 广东思泉新材料股份有限公司 董事和高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第四条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让： （一）本公司股票上市交易之日起一年内； （二）本人离职后半年内； （三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机 关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的； （四）本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调 查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的； 第一条 为加强广东思泉新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》（ ...

广东思泉新材料股份有限公司 独立董事工作制度 广东思泉新材料股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二五年七月 1 广东思泉新材料股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为促进广东思泉新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益 不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董管理办法》"）、《上市公司独 立董事履职指引》、《独立董事促进上市公司内部控制工作指引》以及深圳证券 交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《广东思泉新材料股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公 司存在利害关系的单位或个人的影响。 第三 ...

提名人广东思泉新材料股份有限公司董事会现就提名周梓荣为广东思泉 新材料股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名 人已书面同意作为广东思泉新材料股份有限公司第四届董事会独立董事候选 人(参见该独立董事候选人声明)。本次提名是在充分了解被提名人职业、学 历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况 后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立 性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过广东思泉新材料股份有限公司第三届董事会提 名委员会资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影 响独立履职情形的密切关系。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等 规定不得担任公司董事的情形。 ☑是 □否 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑是 □否 如否，请详细说明：_ ...

☑是 否 如否，请详细说明： 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和 深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 声明人胡海波作为广东思泉新材料股份有限公司第四届董事会 独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人广东思泉新材料股份 有限公司董事会提名为广东思泉新材料股份有限公司(以下简称该公 司)第四届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该 公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对 独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下 事项： 一、本人已经通过广东思泉新材料股份有限公司第三届董事会 提名委员会资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可 能影响独立履职情形的密切关系。 ☑是 □否 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条 等规定不得担任公司董事的情形。 ☑是 □否 如否，请详细说明： 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑是 □否 如否，请详细说明： 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证 明材料(如有)。 ☑是 □否 如否， ...