财通证券股份有限公司 关于杭州民生健康药业股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 等有关规定，财通证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为杭州民生健 康药业股份有限公司（以下简称"民生健康"或"公司"）首次公开发行股票并 在创业板上市的保荐机构，对公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进 行了审慎核查，具体情况如下： 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意杭州民 生健康药业股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1204 号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）8,913.8600 万股，发行价格为 10.00 元/股。本次发行募集资金总额为人民币 89,138.60 万元，扣除不含税发行费用后实际募集资金净额为人民币 79,329.73 万 元。上述募集资金到位情况已经中汇会计师事务 ...

第三条 本制度所指信息指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对 公司股票及衍生品种的交易价格有重大影响的、尚未公开的信息。尚未公开是指 尚未在中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所指 定上市公司信息披露媒体或网站上正式公开披露。 杭州民生健康药业股份有限公司 外部信息报送和使用管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强杭州民生健康药业股份有限公司（以下简称"公司"）定期报 告、临时报告及重大事项在编制、审议和披露期间，公司对外报送信息的使用和 管理，维护信息披露的公平原则，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 等有关法律、法规和规范性文件以及《杭州民生健康药业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）、《杭州民生健康药业股份有限公司信息披露管理制度》 等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员及各部门、公司下属 公司（包括公司的 ...

第四条 独立董事应当按照相关法律法规、《公司章程》和本细则的要求， 忠实履行职责，维护公司整体利益，尤其是要关注中小股东的合法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责，不受公司控股股东、实际控制人、或者其他与公司 及其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。 第五条 独立董事原则上在包括本公司在内的最多 3 家境内上市公司担任 独立董事职务，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 杭州民生健康药业股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，切实保护股东利 益，有效规避公司决策风险，促进公司规范运作，现根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《杭州民生健康药业股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况， 制定本工作细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事、董事会专门委员会委员外的其 他职务，并与本公司及主要股东、实际 ...

杭州民生健康药业股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为保证杭州民生健康药业股份有限公司（以下简称"公司"）与关 联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不 损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《企业会计准则 36 号——关联方披露》《深圳证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《杭州民 生健康药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制 定本办法。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本办法的有关规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人或其他组织直接或间接控制的除公司及公司控 ...

第一章 总 则 杭州民生健康药业股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一条 为规范杭州民生健康药业股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的公平原则，防范内幕信息 知情人员滥用知情权、泄漏内幕信息、进行内幕交易，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信 息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记 管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管 理 》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律法规、规范性文件以及《杭州民生健康药业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）、《杭州民生健康药业股份有限公司信息披露管理制度》 的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事 长为主要负责人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事 宜。 公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出 ...

杭州民生健康药业股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为加强、规范杭州民生健康药业股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理,提高资金使用效率和效益,根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上 市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、 法规以及《杭州民生健康药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定,结合公司实际情况,特制定本办法。 第二条 募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者募集并用 于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。募集的资金须 经具有证券从业资格的会计师事务所审验并出具验资报告。 第三条 公司应当审慎使用募集资金,保证募集资金的使用与招股说明书或 者募集说明书的承诺相一致,不得随意改变募集资金的投向，不得变相改变募集 资金的用途。 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促 ...

杭州民生健康药业股份有限公司 关于修订及制定部分公司治理制度的公告 证券代码：301507 证券简称：民生健康 公告编号：2023-008 一、制度修订、制定具体情况 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 杭州民生健康药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 22 日 召开第一届董事会第十二次会议及第一届监事会第九次会议，分别审议通过了 《关于修订<股东大会议事规则>等公司治理制度的议案》《关于修订<信息披露 管理制度>等公司治理制度的议案》《关于制定<董事、监事、高级管理人员所持 公司股份及其变动管理制度>的议案》《关于修订<监事会议事规则>的议案》。现 将相关情况公告如下： 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关 法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，公司对部分 治理制度进行了全面梳理，通过对照自查，拟对相关制度进行更新修订 ...

财通证券股份有限公司 关于杭州民生健康药业股份有限公司 使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付 发行费用的自筹资金的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 等有关规定，财通证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为杭州民生健 康药业股份有限公司（以下简称"民生健康"或"公司"）首次公开发行股票并 在创业板上市的保荐机构，对公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付 发行费用的自筹资金的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州民生健康药业股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1204 号）同意注册，并经深圳证 券交易所同意，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）8,913.8600 万股，发 行价格为 10.00 元/股。本次发行募集资金总额为人民币 89,138.60 万元，扣除不 含税发行费用后实际募集资金净额为人民币 79,329.73 万元。上述募 ...

杭州民生健康药业股份有限公司 防止大股东及关联方占用公司资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了维护杭州民生健康药业股份有限公司(以下简称"公司")、 公司全体股东及公司债权人的合法利益，杜绝大股东及关联方占用公司资金行为 的发生，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监 管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"） 等有关法律法规、规范性文件以及《杭州民生健康药业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第六条 公司与控股股东及关联方发生的经营性资金往来中，应当严格限 制占用公司资金。公司不得以垫支工资、福利、保险等期间费用，预付投资款等 方式将资金、资产和资源直接或间接地提供给控股股东及关联方使用，也不得互 相代为承担成本和其他支出。 第二条 本制度所称的大股东，即控股股东，指持有公司股本总额百分之五 十以上的股东或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其持有的股 ...

杭州民生健康药业股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为提高杭州民生健康药业股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露管理水平和信息披露质量，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信 息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《杭州 民生健康药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结 合本公司的实际，制定本制度。 第二条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、 规范性文件、《上市规则》及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）其他相关 规定，及时、公平地披露所有可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决 策产生较大影响的信息或事项（以下简称重大信息、重大事件或者重大事项）， 并保证所披露的信息真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 第三条 公司董事、监事和高级管理 ...