九江德福科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了加强九江德福科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部管 理和控制，促进公司内部各管理层行为的合法性、合规性，保护投资者合法权益， 不断提高企业运营的效率及效果，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》《九江德福科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有 关规定，制订本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部设立的审计部门，依据国家有 关法律法规、财务会计制度和公司内部管理规定，对公司内部控制制度的建立和 实施、对其内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营 活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 内部审计的目的，是促进公司内部控制的建立健全，规范公司经营 行为，实现有效控制成本，改善经营管理，规避经营风险，增加公司价值。 第九条 内部审计部门设负责人一名，由审计委员会任免。公司应当披露内 部审计部门负责人的学历、职称、工作经历、与实际控制 ...

九江德福科技股份有限公司 董事会议事规则 （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表 人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未 逾3年； （五）个人因所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院被列为失信被执 行人； （六）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限未满的； 第一章 总 则 第一条 为规范九江德福科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议 事程序，保证董事会落实股东会决议，提高董事会的工作效率和科学决策水 平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《九江德福 科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，制定本议事规 则。 第二章 董 事 第二条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩 序，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年，被宣告缓刑 的，自缓刑考验期满之日起未逾2年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理，对该公司、 企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业 ...

证券代码：301511 证券简称：德福科技 公告编号：2024-080 九江德福科技股份有限公司 关于公司 2025 年度向银行等金融机构申请综合授信额度的 公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 九江德福科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 28 日召 开的第三届董事会第八次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于公 司 2025 年度向银行等金融机构申请综合授信额度的议案》，具体情况如下： 一、申请综合授信额度的情况 公司为满足公司日常经营的需求，维持公司现金流稳定，提高融资的效率， 同意公司 2025 年度向银行等金融机构申请不超过人民币 1,065,200 万元的综合 授信额度。在此额度范围内，公司根据实际资金需求进行短期流动资金贷款、中 长期借款、银行承兑汇票、保函、信用证、抵押贷款、融资租赁等，有效期自 2025 年 1 月 1 日起至 2025 年 12 月 31 日，该额度在授权期限内可循环使用。 二、备查文件 1、第三届董事会第八次会议决议； 2、第三届监事会第八次会议决议。 特此公告 九江德福科 ...

证券代码：301511 证券简称：德福科技 公告编号：2024-071 九江德福科技股份有限公司 关于为子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 九江德福科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 9 日召开 2023 年年度股东大会，审议通过了《关于 2024 年度为子公司提供担保的议案》， 同意公司为合并报表范围内的子公司提供总额不超过 528,650 万元的担保，有效 期自 2023 年年度股东大会审议通过之日起至 2024 年年度股东大会召开之日止， 并授权公司董事长或其授权代表人，在核定额度内根据各子公司业务发展的实际 需要确定执行，签署有关的文件、协议等其他相关法律文件。 二、担保进展情况 近日，公司与中信银行股份有限公司九江分行（以下简称"中信银行九 江分行"）签订了合同编号：（2024）信洪银最保字第 1200144 号的《最高 额保证合同》，约定公司为九江琥珀新材料有限公司（以下简称"琥珀新 材"）与中信银行九江分行签订的电子商业承兑汇票保贴业务合作协议提供 最高额为人民币 ...

Financial Performance - Revenue for the third quarter was RMB 2,164,396,635.03, an increase of 7.43% year-over-year[3] - Net profit attributable to shareholders was RMB -98,663,246.34, a decrease of 622.35% year-over-year[3] - Basic earnings per share were RMB -0.1565, a decrease of 413.06% year-over-year[3] - The weighted average return on equity was -2.42%, a decrease of 3.05 percentage points year-over-year[3] - Total operating revenue for the current period is 5,341,122,408.02 yuan, an increase from 4,945,825,101.27 yuan in the previous period[18] - Operating costs for the current period are 5,663,717,187.24 yuan, compared to 4,883,867,498.55 yuan in the previous period[18] - Net profit for the current period is -275,243,532.57 yuan, a significant decline from 57,567,684.86 yuan in the previous period[19] - Basic earnings per share for the current period is -0.3238, compared to 0.19 in the previous period[20] Assets and Liabilities - Total assets as of the end of the reporting period were RMB 16,062,578,009.03, an increase of 14.13% compared to the end of the previous year[3] - Total assets increased to 16,062,578,009.03 yuan, up from 14,073,702,185.98 yuan in the previous period[16] - Current liabilities rose to 9,961,000,794.99 yuan, compared to 7,555,289,231.21 yuan previously[16] - Short-term borrowings surged to 5,721,966,021.83 yuan, up from 3,696,843,353.00 yuan[16] - Accounts receivable grew to 2,424,901,474.17 yuan, an increase from 1,700,480,171.73 yuan[15] - Fixed assets expanded to 5,055,779,706.99 yuan, compared to 4,292,278,294.90 yuan[15] - Total equity decreased to 4,637,570,793.51 yuan, down from 4,938,246,337.12 yuan[17] - Cash and cash equivalents stood at 4,286,764,683.50 yuan, up from 3,538,571,529.53 yuan[15] - Inventory decreased to 1,627,663,073.77 yuan, down from 1,739,945,362.25 yuan[15] - Long-term loans and bonds amounted to 997,586,410.84 yuan, a decrease from 1,186,234,728.87 yuan[16] - Deferred income increased to 359,713,877.72 yuan, up from 283,511,116.67 yuan[16] Cash Flow - The company's operating cash flow for the period was RMB -154,386,568.20, an increase of 83.33% year-over-year[6] - Cash flow from operating activities is -154,386,568.20 yuan, an improvement from -926,164,995.90 yuan in the previous period[21] - Cash received from sales of goods and services is 4,665,253,012.78 yuan, up from 3,571,045,582.43 yuan in the previous period[21] - Cash paid for goods and services is 4,559,130,791.20 yuan, compared to 4,390,673,974.66 yuan in the previous period[21] - Cash paid to and for employees is 303,274,220.76 yuan, up from 257,147,284.48 yuan in the previous period[21] - Cash paid for taxes and fees is 99,099,586.38 yuan, compared to 81,623,866.55 yuan in the previous period[21] - Total cash outflow from investing activities was RMB 616.37 million, compared to RMB 1.25 billion in the previous period[22] - Net cash flow from investing activities was negative RMB 615.23 million, compared to negative RMB 1.14 billion in the previous period[22] - Cash inflow from financing activities totaled RMB 6.42 billion, compared to RMB 7.24 billion in the previous period[22] - Net cash flow from financing activities was RMB 1.35 billion, compared to RMB 3.16 billion in the previous period[22] - The company's cash and cash equivalents increased by RMB 580.79 million, compared to an increase of RMB 1.09 billion in the previous period[22] - The ending balance of cash and cash equivalents was RMB 2.07 billion, compared to RMB 1.56 billion in the previous period[22] - The company received RMB 5.51 billion from borrowings, compared to RMB 3.68 billion in the previous period[22] - The company repaid RMB 4.03 billion in debt, compared to RMB 3.19 billion in the previous period[22] - The company paid RMB 103.66 million in dividends, profits, or interest, compared to RMB 115.69 million in the previous period[22] Shareholder Information - The top 10 shareholders with unrestricted shares include Gansu Tuozhen Equity Investment Fund Partnership with 64,330,556 shares, Jiujiang Fuhe Construction Investment Group Co., Ltd. with 24,180,737 shares, and LG Chem with 22,880,449 shares[9] - Gansu Tuozhen Equity Investment Fund Partnership had 64,330,556 shares unrestricted, which were fully released from lock-up on August 19, 2024[11] - LG Chem held 22,880,449 unrestricted shares, with 26,780,429 shares released from lock-up during the period[11] - Jiujiang Fuhe Construction Investment Group Co., Ltd. had 24,180,737 unrestricted shares, with all shares released from lock-up on August 19, 2024[11] - Ma Ke, the controlling shareholder, had 136,989,775 restricted shares initially, with 803,040 shares released and 55,598,950 shares added, resulting in 191,785,685 restricted shares at the end of the period[11] - The restricted shares of Ma Defu increased from 27,999,294 to 39,199,012 due to an addition of 11,199,718 shares during the period[11] - Jiujiang Defu Investment Management Center (Limited Partnership) had 8,065,631 restricted shares initially, with 3,226,252 shares added, resulting in 11,291,883 restricted shares at the end of the period[12] - Jiujiang Kefu Chuanghui Investment Management Partnership (Limited Partnership) had 12,330,631 restricted shares initially, with 17,262,883 shares released and 4,932,252 shares added, resulting in 0 restricted shares at the end of the period[12] - Jiangxi Ganfeng Lithium Group Co., Ltd. had 10,703,190 restricted shares initially, with 14,984,466 shares released and 4,281,276 shares added, resulting in 0 restricted shares at the end of the period[12] - Hongdao (Xiamen) Equity Investment Management Co., Ltd. - Xiamen Hongdao New Energy Investment Partnership (Limited Partnership) had 9,457,756 restricted shares initially, with 13,240,858 shares released and 3,783,102 shares added, resulting in 0 restricted shares at the end of the period[12] Government Subsidies and Non-Recurring Items - Government subsidies received during the reporting period amounted to RMB 4,600,846.71[4] - The company's non-recurring gains and losses for the period totaled RMB -2,619,844.34[5] R&D Expenses - R&D expenses increased to 131,955,414.15 yuan from 101,277,050.92 yuan in the previous period[18] Product and Market Performance - The company's copper foil processing fees significantly decreased compared to the same period last year, leading to a decline in product gross margin and a corresponding reduction in profits[6] Audit Status - The company's third-quarter report was unaudited[22]

证券代码：301511 证券简称：德福科技 公告编号：2024-070 九江德福科技股份有限公司 关于为子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 九江德福科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 9 日召开 2023 年年度股东大会，审议通过了《关于 2024 年度为子公司提供担保的议案》， 同意公司为合并报表范围内的子公司提供总额不超过 528,650 万元的担保，有效 期自 2023 年年度股东大会审议通过之日起至 2024 年年度股东大会召开之日止， 并授权公司董事长或其授权代表人，在核定额度内根据各子公司业务发展的实际 需要确定执行，签署有关的文件、协议等其他相关法律文件。 二、担保进展情况 1、近日，公司与中信银行股份有限公司九江分行（以下简称"中信银行 九江分行"）签订了合同编号：（2024）信洪银最保字第 120119-1 号《最高 额保证合同》和（2024）信洪银最保字第 120029-1 号《最高额保证合同》， 约定公司为九江德富新能源有限公司（以下简称"德富新能源"）和江 ...

的预披露公告 持股 5%以上股东甘肃拓阵股权投资基金合伙企业（有限合伙）及其一致 行动人苏州瑞潇芃泰投资管理合伙企业（有限合伙）保证向本公司提供的信 息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一 致。 证券代码：301511 证券简称：德福科技 公告编号：2024-068 九江德福科技股份有限公司 关于持股 5%以上股东及其一致行动人股份减持计划 特别提示： 九江德福科技股份有限公司（以下简称"公司"）持股 5%以上股东甘肃拓 阵股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称"拓阵基金"）及其一致行动 人苏州瑞潇芃泰投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称"瑞潇芃泰"），共 计持有公司 71,858,483 股（占公司总股本的 11.40%），计划自本公告披露之日 起 15 个交易日后的 3 个月内以集中竞价或大宗交易方式减持公司股份不超过 9,454,830 股（占公司总股本的 1.50%）。 公司于近日收到持股 5%以上股东拓阵基金及其一致行动人瑞潇芃泰出具的 《关于拟减持公司股份的告知函》，现将有关情况公告如下： 一、股东基本情况 ...

证券代码：301511 证券简称：德福科技 公告编号：2024-067 九江德福科技股份有限公司 关于为子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 九江德福科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 9 日召开 2023 年年度股东大会，审议通过了《关于 2024 年度为子公司提供担保的议案》， 同意公司为合并报表范围内的子公司提供总额不超过 528,650 万元的担保，有效 期自 2023 年年度股东大会审议通过之日起至 2024 年年度股东大会召开之日止， 并授权公司董事长或其授权代表人，在核定额度内根据各子公司业务发展的实际 需要确定执行，签署有关的文件、协议等其他相关法律文件。 二、担保进展情况 公司于近日与中信银行股份有限公司九江分行（以下简称"中信银行九江 分行"）签订了合同编号：（2024）信洪银最保字第 120115 号《最高额保证 合同》，约定公司为九江烁金能源工业有限公司（以下简称"烁金能源"） 与中信银行九江分行签订的流动资金贷款合同提供最高额为人民币 1,000 万 元的 ...

证券代码：301511 证券简称：德福科技 公告编号：2024-066 九江德福科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 九江德福科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 9 日召开 2023 年年度股东大会，审议通过了《关于 2024 年度为子公司提供担保的议案》， 同意公司为合并报表范围内的子公司提供总额不超过 528,650 万元的担保，有效 期自 2023 年年度股东大会审议通过之日起至 2024 年年度股东大会召开之日止， 并授权公司董事长或其授权代表人，在核定额度内根据各子公司业务发展的实际 需要确定执行，签署有关的文件、协议等其他相关法律文件。 二、担保进展情况 公司于近日与交通银行股份有限公司甘肃省分行（以下简称"交通银行甘 肃省分行"）签订了合同编号：C240820GR6215699《保证合同》，约定公司 为甘肃德福新材料有限公司（以下简称"德福新材"）与交通银行甘肃省分 行签订的国内信用证开证申请书提供最高额为人民币 4,080 万元的担保保 证。 本次提供的担保在公司已审批的担 ...