九江德福科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范九江德福科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理行为，加强公司内幕信息保密工作，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板规范运作指引》"）、《上市 公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等相关法律法规、规范性文件 的相关规定及《九江德福科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《九江德福科技股份有限公司信息披露管理制度》的规定，制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构，应保证内幕信息知情人信息的真实、 准确、完整和及时报送，董事长为内幕信息管理工作的主要责任人。董事会秘书负责 办理公司内幕信息知情人登记入档和备案工 ...

九江德福科技股份有限公司 董事及高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范九江德福科技股份有限公司（以下简称"本公司"、"公司"）董事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市 公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、深圳证券交易所制定 的《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称"《创业板规范运作指引》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及 董事、高级管理人员减持股份》等相关法律、行政法规和规范性文件及《九江德福科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情 况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事和总经理、副总经理、 ...

九江德福科技股份有限公司 方；为控股股东、实际控制人及关联方承担担保责任而形成债权；其他在没有商品和 劳务对价情况下提供给控股股东、实际控制人及关联方使用的资金。 控股股东、实际控制人及其他关联方不得以任何方式侵占公司利益。公司董事、 高级管理人员对维护公司资金安全有法定义务。 第二条 控股股东是指其持有的股份占公司股本总额的百分之五十以上的股东；或 者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其持有的股份所享有的表决权足以对股 东会的决议产生重大影响的股东。 （二）非经营性资金占用：指公司为控股股东、实际控制人及关联方垫付工资、 福利、保险、广告等费用及其他支出；代为控股股东、实际控制人及关联方偿还债务 而支付资金；有偿或无偿、直接或间接地将资金拆借给控股股东、实际控制人及关联 本制度所称"关联方"，是指根据相关法律、法规和《创业板股票上市规则》 《企业会计准则第 36 号——关联方披露》所界定的关联方，包括关联法人和关联自然 人。 1 防止控股股东及其关联方资金占用制度 第三条本制度所称"资金占用"包括但不限于以下方式： 第一章 总则 （一）经营性资金占用：指控股股东、实际控制人及关联方通过采购、销售、相 互 ...

九江德福科技股份有限公司 市值管理制度 第一章 总则 第一条 为加强上市公司市值管理工作，进一步规范九江德福科技股份有限 公司（以下简称"公司"）的市值管理工作，维护公司、投资者及其他利益相关者 的合法权益，积极响应《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》 鼓励上市公司建立市值管理制度的号召，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指 引第 10 号——市值管理》及其他相关规定，制订本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指上市公司以提高公司质量为基础，为提 升公司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 公司应当牢固树立回报股东意识，采取措施保护投资者尤其是中小投资者利 益，诚实守信、规范运作、专注主业、稳健经营，以新质生产力的培育和运用， 推动经营水平和发展质量提升，并在此基础上做好投资者关系管理，增强信息披 露质量和透明度，必要时积极采取措施提振投资者信心，推动上市公司投资价值 合理反映上市公司质量。 上市公司质量是公司投资价值的基础和市值管理的重要抓 ...

第一章 总 则 第一条 为强化九江德福科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功能， 进一步建立健全内控制度，提高内部控制能力，确保董事会对经理层的有效监督，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《九江德福科技股份有限 公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其它有关规定，公司特设立董事会 审计委员会，并制定本工作规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要负 责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 九江德福科技股份有限公司 董事会审计委员会工作规则 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名非公司高级管理人员的董事组成，独立董事应占多 数，至少有一名独立董事为会计专业人士。公司董事会成员中的职工代表可以成为审 计委员会成员。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一提 ...

九江德福科技股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作规则 第一章 总 则 第一条 为适应九江德福科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要，增 强公司核心竞争力，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高决策的质量，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《九江德福 科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，制定本工作规则。 第二条 董事会战略与可持续发展委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负 责。主要职责为对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与可持续发展委员会应由不少于（包含）三名董事组成。 第四条 战略与可持续发展委员会成员由董事会选举产生。设召集人一名，由委员 会选举产生，负责主持委员会工作。 第三章 职责权限 第七条 战略与可持续发展委员会的主要职责： （一）了解国内外经济发展形势、行业发展趋势、国家和行业的政策导向；对公 司长期发展战略规划和发展方向进行研究并提出建议； （二）评估公司制订的战略规划、发展目标、经营计划、执行流程； （三）对公司章程规定须经董事会批准的重大投资方案进行研究并 ...

第一章 总则 第一条 为充分利用深圳证券交易所（以下简称"深交所"）搭建的互动易平 台，规范九江德福科技股份有限公司（以下简称"公司"）通过互动易平台与投 资者交流，建立公司与投资者良好沟通机制，持续提升公司治理水平，根据《上 市公司信息披露管理办法》（以下简称"《信披办法》"）、《上市公司投资者关系管 理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指 引》"）等法律、法规、规范性文件及《九江德福科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 九江德福科技股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第二条 本制度所指"互动易平台"是指深交所为上市公司与投资者之间搭 建的自愿性、交互式信息发布和进行投资者关系管理的综合性网络平台，是上市 公司法定信息披露的有益补充。其具体网址为：http://irm.cninfo.com.cn。 第二章 总体要求 第三条 互动易平台管理是公司投资者关系管理的重要组成部分，公司通过 互动易平台发布信息或回复投资者提问，应当坚守 ...

九江德福科技股份有限公司 (二)制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益 条件成就； (三)董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划； (四)法律法规、深圳证券交易所有关规定、公司章程以及本工作规则规定的其他 事项。 董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议 中记载薪酬与考核委员会的意见以及未采纳的具体理由，并进行披露。 第三条 本工作规则所称董事是指在公司领取薪酬的非独立董事，高级管理人员是 指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等，未在公司领取薪酬 的非独立董事不在本工作规则的考核范围内。 第二章 人员组成 董事会薪酬与考核委员会工作规则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全九江德福科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《九江德福科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件 ...

九江德福科技股份有限公司 （四）公司应具有与套期保值所需保证金和权利金相匹配的自有资金，不 得使用募集资金直接或间接进行套期保值。公司应严格控制套期保值的资金规 模，不得影响公司主营业务的正常经营。 套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范九江德福科技股份有限公司（以下简称"公司"）商品期 货及衍生品套期保值业务（以下简称"套期保值业务"）及相关信息披露工作， 根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、法 规、规范性文件和《公司章程》等相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称套期保值业务是指通过境内外期货交易所或其他合法 经营机构交易的期货合约、互换合约、远期合约、场内或场外期权等金融衍生 品工具，对相关品种进行商品期货及衍生品交易，以锁定公司生产采购成本、 实现预销售或规避跌价风险；本制度所称期货交易是指以期货合约或者标准化 期权合约为交易标的的交易活动；本制度所称衍生品交易是指期货交易以外的， 以互换合约、远期合约和和非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。 第三条 本制 ...

九江德福科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第四条 投资者关系管理的基本原则： 第一章 总 则 第一条 为进一步完善九江德福科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者之间的沟通，加深投资者对 公司的了解和认同，促进公司与投资者之间长期、稳定的良好关系，提升公司的 诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，实现公司价值最大化和股东利益最大化， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系 管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律、法规、规范性文件以及《九江德福科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"），结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投 资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司及其控股 ...