第一章 总 则 第一条 为了加强江苏泽润新能科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投 资活动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投资安全， 提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华 人民共和国证券法》等法律、法规、规范性文件的相关规定以及《江苏泽润新能科 技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的相关规定，制定本制度。 江苏泽润新能科技股份有限公司 第二条 本制度所称投资包括： 1、风险性投资，是指公司购入能随时变现的投资品种或工具，包括股票、债券、 投资基金、期货、期权及其它金融衍生品种等。 2、长期股权投资，是指公司购入的不能随时变现或不准备随时变现的投资，即 以现金、实物资产、无形资产等公司可支配的资源，通过合资合作、联营、兼并等 方式向其他企业进行的、以获取长期收益为直接目的的投资。 3、委托理财； 4、其他投资。 对外投资管理制度 5. 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对 金额超过 100 万元。 第四条 本制度适用于公司及其合并报表范围内的子公司的对外投资行为。 第二章 投资决策及程序 第五条 公司 ...

江苏泽润新能科技股份有限公司 董事和高级管理人员持有本公司股份 及其变动管理制度 （二）本人离职后半年内； 第一条 为加强对江苏泽润新能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确管理程序，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上 市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等有关法律、法规、规范 性文件及《江苏泽润新能科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）， 并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员应当遵守本制度，其所持本公司股份是指 登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记 载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有关法 律、行政法规，中国证监会规章、规范性文件以及深圳证券交易所规则中关于股 份变动的限制性规定。 ...

江苏泽润新能科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第四条 战略委员会委员任期与同届董事会董事的任期相同。委员任期届满， 1 连选可以连任。 战略委员会委员任期届满前，除非出现《公司法》、公司章程或相关法律、 法规规定的不得任职之情形，不得被无故解除职务。 第一条 江苏泽润新能科技股份有限公司（以下简称"公司"）为适应战略发 展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决 策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《江苏泽润新能科 技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，特设立董事会 战略委员会（以下简称"战略委员会"），作为负责公司长期发展战略和重大投资 决策的专门机构。 第二条 战略委员会是董事会下设的专门工作机构，向董事会报告工作并对 董事会负责。 战略委员会根据公司章程的规定和本议事规则的职责范围履行 ...

江苏泽润新能科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为明确公司董事会职责权限，规范江苏泽润新能科技股份有限公司 （以下简称"公司"）董事会的议事方式和决策程序，促进公司董事会有效地履 行职责，提高公司董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《深圳证券交易所股票上市规则》和《江苏泽润新能科技股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）及其他现行有关法律、法规的规定，并结合公司的实 际情况，制定本议事规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，向股东会报告工作，行使法律、 行政法规、部门规章、公司章程及董事会授予的职权。 第三条 本规则对公司全体董事、董事会秘书、列席董事会会议的其他有关 人员均具有约束力。 第四条 董事会下设董事会办公室，负责董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 第二章 董事会的组成及职权 第五条 公司依法设立董事会，公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3 名，职工代表董事1名。设董事长1名，董事长由董事会以全体董事的过半数选举 产生。 ...

江苏泽润新能科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏泽润新能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平性原则，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上 市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知 情人登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律、法规、规章 和《江苏泽润新能科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规 定，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为负责人，董事会秘书 负责组织实施内幕信息的保密工作和内幕信息知情人登记入档事宜。当董事会秘 书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。 第三条 经董事会授权，公司总经理办公室是负责公司内幕信息的监管及信 息披露工作的日常管理机构。统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等 机构及新闻媒 ...

江苏泽润新能科技股份有限公司 对外信息报送管理制度 第一章 总则 第一条 为加强江苏泽润新能科技股份有限公司（以下简称"公司"）定期 报告、临时报告及重大事项在筹划、编制、审议和待披露期间，公司外部信息报 送及使用管理，规范外部信息报送管理事务，确保公平信息披露，杜绝泄露内幕 信息、内幕交易等违法违规行为，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上 市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 以及《江苏泽润新能科技股份有限公司章程》《江苏泽润新能科技股份有限公司 信息披露管理制度》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下设的各职能部门（子公司），公司的董事、 高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部单位或个人。 第三条 本制度所指"信息"是指所有会对公司股票及其衍生品种的交易价 格可能产生较大影响的信息，包括但不限于定期报告、临时公告、财务数据、统 计数据、正在策划或需报批的重大事项等。 本制度所指"未公开重大信息"是指未在符合条件媒体上公开披露的重大信 息。 第四条 ...

江苏泽润新能科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范江苏泽润新能科技股份有限公司（以下简 称"公司"）的担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发展，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》等法律、法规、规范性文件以及《江苏泽润新能科技股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司为他人提供的担保等，公司为控股子公司提供 的担保视为对外担保。 第三条 本制度所称控股子公司是指全资子公司、控股子公司和公司拥有实际控 制权的参股公司。 第五条 公司可以为具有独立法人资格并具有以下条件之一的单位提供担保： 1 / 8 （一）因公司业务需要的互保单位； （二）与公司具有重要业务关系的单位； （三）与公司有潜在重要业务关系的单位； （四）公司控股子公司及其他有控制关系的单位。 以上单位必须同时具有较强的偿债能力，并符合本制度的相关规定。 第六条 公司董事会应当在审议提供担保的议案前充分调查被担保 ...

江苏泽润新能科技股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善江苏泽润新能科技股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，规范公司董事的选举，保障所有股东充分行使权利，维护中小股 东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《江苏 泽润新能科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定， 特制定本实施细则。 （一）非职工代表董事候选人由现任董事会、单独或合计持有公司1%股份 1 / 5 第二条 本实施细则所称累积投票制是指股东会选举两名或两名以上董事时， 股东所持每一有效表决权的股份拥有与应选董事人数相同的表决权， 股东既可 以用所有投票权集中投票选举一位候选董事，也可以分散投票数位候选董事。 第三条 本实施细则所称的"董事"包括独立董事和非独立董事。由职工代 表担任的董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本实施细则的相关规定。 第四条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合公司章程的规定。 第五条 公司通过累积投票制选举产生的董事，其任期不实施交错任期制， 即届中因缺额而补 ...

江苏泽润新能科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为了促进江苏泽润新能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督， 依据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件和《江苏泽润新能科技股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，特制定本细则。 第二条 本细则是董事会秘书执行职责过程中的基本行为准则。 第二章 董事会秘书的地位、任职资格 第三条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对董事会负责，承担法律、法 规及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取 相应报酬。 第四条 公司董事会秘书是公司与深圳证券交易所之间的指定联络人，负责 以公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其他相关职责范围内的事务， 负责组织准备和及时递交监管部门所要求的文件。 第五条 董事会秘书的任职资格：董事会秘书应当具备履行职责所必需的财 务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和 ...

第三条 公司应严格按照法律、行政法规、规范性文件和公司章程相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤 勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 江苏泽润新能科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，保证江苏泽润新能科技股份有限公司（以下简称 "公司"）股东会能够依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"） 《上市公司股东会规则》以及其他相关法律、行政法规和《江苏泽润新能科技股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会 ...