近日，中国证券投资基金业协会发布《公开募集证券投资基金管理人参与上市公司治理管理规则》（以 下简称《规则》）。对基金管理人参与上市公司治理的制度要求和参与机制、表决权的行使、内部控制 等方面提出新规范。 此前，中国证监会在《推动公募基金高质量发展行动方案》中提出，强化对基金长期投资行为的引导， 出台公募基金参与上市公司治理规则，助力提升上市公司质量。《规则》的出台是对上述要求的进一步 落实，对基金管理人参与上市公司治理提出了更系统、更明确、更具操作性的要求。 具体来看，《规则》共六章二十七条，包括总则、制度要求和参与机制、表决权的行使、内部控制、信 息披露和自律管理、附则。 易方达基金相关负责人表示，本次发布的《规则》是对2012年《基金管理公司代表基金对外行使投票表 决权工作指引》的全面升级，旨在规范基金管理公司行使股东权利的行为，强化其作为"积极所有者"的 责任。在市场趋势与政策导向的双重驱动下，《规则》推出标志着中国资本市场进入强化公募基金治理 能力要求的高质量发展阶段。 对此，路博迈基金相关负责人表示，《规则》要求基金管理人在特定情况下行使投票表决权，体现了国 内规则与国际成熟规则体系的接轨，同时也向 ...

基金业协会近日发布的《公开募集证券投资基金管理人参与上市公司治理管理规则》（下称《规则》）， 是《推动公募基金高质量发展行动方案》（下称《方案》）后首份落地的配套实施规则，也是业内首份聚 焦基金管理人参与上市公司治理（简称"参与治理"）的系统性规定。《规则》指明了公募基金参与治理所 关注的8大行为、行使股东权利的9种方式，还特别指出了持股5%以上基金股东"积极行使"表决权的13类事 项，明确了公募基金"积极股东"角色。 从制度供给角度看，这是公募基金史上一次重要的制度创新。公募基金早期曾有过在招商银行和格力电器等代 表性公司上的"联名治理"实践。受访人士对券商中国记者表示，从近些年治理实践来看，公募参与治理的积极 性仍需进一步提升。上市公司财务造假、诉讼乃至退市等事件时有出现，但少见基金管理人代表投资者利益采 取法律行动。在高质量发展背景下，期待新规能成为公募高质量公司治理参与的新起点。 明确"积极股东"角色 《规则》呼应《方案》里面的"出台公募基金参与上市公司治理规则，助力提升上市公司质量"，从理念、原 则、实操等维度，全方位指明了公募基金参与治理的方向和具体内容。 2012年后，公募基金虽在万科和宝能控制 ...

◎记者 何昕怡 时娜 5月15日，上海证券交易所修订发布主板、科创板"上市公司自律监管指引第1号——规范运作"。深圳证 券交易所也对主板、创业板上市公司规范运作指引进行修订并予以发布，进一步推动上市公司优化公司 治理机制，规范募集资金管理和使用，保护投资者合法权益。 四是完善公司内部审计相关要求。其一，明确公司内部审计制度应当经董事会审议并对外披露。其二， 强化内部审计机构报告要求。其三，明确内控评价报告编制要求。 五是强化募集资金规范管理和使用。其一，细化募集资金专户管理要求。明确募集资金开展临时补充流 动资金的，应当通过募集资金专户实施。其二，强化募集资金使用监管。规定超募资金应当用于在建项 目及新项目、回购注销。其三，优化募集资金置换的规定。其四，进一步压实中介机构责任。存在取消 或者终止募集资金投资项目、实施新项目或者永久补充流动资金，或者发现募集资金存在异常等情况 的，中介机构应当履职尽责。 一是细化审计委员会行使监事会职权相关安排。审计委员会在履行审核公司财务信息及其披露、监督及 评估内外部审计工作和内部控制等原定职责的同时，还行使公司法规定的监事会职权。 二是规范审计委员会组织运作。其一，明确审 ...

二是规范审计委员会组织运作。其一，明确审计委员会组成。审计委员会由三名以上不在公司担任高级 管理人员的董事组成，其中独立董事应当过半数。其二，完善审计委员会议事规则。例如，每季度至少 召开一次会议，须有三分之二以上成员出席方可举行，实行一人一票，决议应当经审计委员会成员过半 数通过等。其三，明确审计委员会成员离任管理相关规定。除另有规定外，审计委员会成员辞职导致低 于法定最低人数或者欠缺担任召集人的会计专业人士的，在新成员就任前，原成员仍应依规履职。 三是强化"关键少数"责任和股东权利保障。其一，规范关联董事回避表决相关要求。在审议关联交易事 项时，关联董事应当回避表决，其表决权不计入表决权总数。其二，强化"双控人"质押行为规范。控股 股东、实际控制人质押公司股票的，应当维持公司控制权和生产经营稳定。其三，保障中小股东临时提 案权。将临时提案股东持股比例由3%降低至1%，同时规定公司不得提高临时提案股东的持股比例。 四是完善公司内部审计相关要求。其一，明确公司内部审计制度应当经董事会审议并对外披露。其二， 强化内部审计机构报告要求。内部审计机构发现公司重大问题或线索时，应当立即向审计委员会报告。 其三，明确内 ...

江苏苏博特新材料股份有限公司 江苏苏博特新材料股份有限公司 2024 年年度股东大会会议议程 会议召开方式：现场会议和网络投票相结合 现场会议时间：2025 年 5 月 20 日上午 9 点 30 分 现场会议地点：南京市江宁区醴泉路 118 号江苏苏博特新材料股份有限公司 会议召集人：公司董事会 会议主持人：毛良喜先生 出席人员：公司股东、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及其他 相关人员 网络投票时间：2025 年 5 月 20 日采用上海证券交易所网络投票系统，通过 交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15- 日的 9:15-15:00。 现场会议开始前由工作人员统计现场与会股东及股东代表人数和所持股份 数。主持人宣布会议开始，同时报告出席现场会议的股东及股东代表人数和所持 有股份数及比例。选举现场会议监票人、记票人。 一、会议审议并表决以下事项： 投票股东类型 序号 议案名称 A 股股东 非累积投票议案 案 交易 交易 授信额度的议案 二、现场参会股东对审议内容进行记名投票表决 三、工作人员收集现场表决票 四、根据网络投票及现场计票结果，对表决情况进行汇总 五、宣读 ...

Core Viewpoint - The introduction of the new rules by the China Securities Investment Fund Industry Association marks a significant reform in China's capital market, aiming to enhance the governance of listed companies by public fund managers [1][4]. Group 1: Regulatory Framework - The new rules consist of 6 chapters and 27 articles, detailing the participation of public fund managers in corporate governance, including principles such as prioritizing the interests of fund shareholders and preventing conflicts of interest [1][2]. - The rules require fund managers to improve their internal governance frameworks, including establishing policies for participating in corporate governance and creating systems for exercising shareholder rights [2][3]. Group 2: Voting Obligations - Fund managers are mandated to exercise voting rights when their managed funds hold at least 5% of a company's circulating shares, covering thirteen key matters in shareholder meetings [3]. - The rules impose a requirement for fund managers to publicly disclose their voting activities annually, enhancing transparency and accountability [3][4]. Group 3: Market Impact - The new regulations are expected to strengthen the internal motivation of fund managers to engage in corporate governance, aligning more closely with practices in mature markets [4][5]. - The expansion of public funds, which have grown from 7 trillion yuan to 8.3 trillion yuan since September of the previous year, indicates an increasing influence of these funds in corporate governance [3][4].

北京商报讯（记者 李海媛）为促进公开募集证券投资基金管理人积极、规范参与上市公司治理，保护基金份额持有人合法权益，中基协对《基金管理公司 代表基金对外行使投票表决权工作指引》进行了修订，形成《公开募集证券投资基金管理人参与上市公司治理管理规则》（以下简称《参与治理规则》）， 于5月9日发布，自发布之日起施行。 具体来看，《参与治理规则》共六章二十七条，包括总则、制度要求和参与机制、表决权的行使、内部控制、信息披露和自律管理、附则。 例如，在表决权的行使中，《参与治理规则》第十一条提到，基金管理人管理的基金合计持有单一股票占其流通股本比例达到5%（含）以上的，对于相关 上市公司的以下事项，基金管理人应当积极行使表决权：与股东知情权、决策权、分红权等股东权益相关的事项，包括《公司章程》等制度修订、利润分配 等；董事的选举或者罢免；涉及股权变动的事项，包括向特定对象发行股票、公开发行可转换公司债、向原股东配售股份及回购股份等。 在内部控制方面，《参与治理规则》第十八条提到，基金管理人应当建立参与上市公司治理工作的舆情监测机制，防范声誉风险。第十九条提到，基金管理 人应当对参与上市公司治理的利益冲突处理、表决等情况进 ...

5月9日，中基协公告，为促进公开募集证券投资基金管理人积极、规范参与上市公司治理，保护基金份 额持有人合法权益，协会对《基金管理公司代表基金对外行使投票表决权工作指引》进行了修订，形成 《公开募集证券投资基金管理人参与上市公司治理管理规则》，现予发布。 ...

中证协发布《公开募集证券投资基金管理人参与上市公司治理管理规则》 金十数据5月9日讯，为促进公开募集证券投资基金管理人积极、规范参与上市公司治理，保护基金份额 持有人合法权益，协会发布《公开募集证券投资基金管理人参与上市公司治理管理规则》。规则要求基 金管理人应当结合自身经营特点和基金实际 持股情况，根据相关法律法规、中国证监会规定和本规则 制 定参与上市公司治理的总体政策，明确目标与原则，建立参 与上市公司治理标准。 相关链接 ...

再次，该书逻辑清晰，层次分明，其中的履职建议具有较强的可操作性。 中国上市公司协会会长宋志平荐书 刘运宏博士的新著《上市公司治理的理论与实践：怎样做一个合格的上市公司董监高》紧紧围绕上市公 司治理规则与制度，以及上市公司董监高怎样遵守这些规则从而避免处罚（分）的主题展开介绍，分析 了上市公司各治理主体共同的履职规范和分类项下各治理主体的履职行为，是上市公司控股股东、实际 控制人、董事、监事和高级管理人员规避履职"红线"进而实现规范发展的一本很实用的"履职手册"。总 结起来，该书具有如下特点： 首先，全面研究分析了上市公司各治理主体应遵守的规则与制度，内容具有前沿性。 随着我国证券市场改革发展的不断深入，上市公司治理的规则与制度也在不断修订完善中。该书以公司 治理的理论与实践为主线，针对上市公司治理中存在的问题及其改革措施，以及改革背景下的各上市公 司治理主体履职行为作全面的研究分析，内容上具有全面性与前沿性。 其次，对上市公司治理与制度研究的国际化视野决定了该书制度完善建议内容的科学性与包容性。 该书对上市公司治理理论和制度设计的研究与分析是在提炼并比较世界各国公司治理制度与机制的基础 上，结合中国上市公司治 ...