股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2023年8月31日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 中國鋁業股份有限公司 呈交日期: 2023年9月1日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | A | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 否 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 601600 | 說明 | | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | | 面值 | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 13,217,625,583 | RMB | | 1 RMB | | 13,217,625,583 | | 增加 / 減少 (-) | | | | | | RMB | | | | 本月底結存 | | | 13,217,625,583 | RMB | | 1 RMB | | 13,217,625,583 | | 2. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | H | | ...

股票代码：601600 股票简称：中国铝业 公告编号：临 2023-035 中国铝业股份有限公司 中国铝业股份有限公司（以下简称"公司"）于2022年12月28日召开的第八届 董事会第九次会议审议通过了《关于公司拟为附属公司申请氧化铝期货厂库提供担 保函的议案》，同意公司为四家附属公司广西华昇新材料有限公司（以下简称"广 西华昇"）、中铝山西新材料有限公司（以下简称"山西新材料"）、中铝山东有 限公司（以下简称"中铝山东"）及中铝中州铝业有限公司（以下简称"中州铝 业"）向上海期货交易所（以下简称"上期所"）申请氧化铝期货厂库提供担保， 具体担保金额按各附属公司申请氧化铝期货厂库库容（以上期所最终核定库容为准） 及期货商品市场价值确定。公司就前述事项于2022年12月29日披露了《中国铝业股 份有限公司关于拟为附属公司申请氧化铝期货厂库提供担保的公告》（公告编号： 临2022-072）。 现中铝山东、中州铝业拟与上期所就申请成为氧化铝期货厂库事宜签订《上 海期货交易所指定氧化铝期货厂库协议书》（包括其不时的变更、修订、补充， 以下简称"厂库协议"），主要内容包括中铝山东、中州铝业成为上期所上市品 种氧化铝的交 ...

Financial Performance - The unaudited interim results for the six months ended June 30, 2023, were announced, reflecting the company's performance during this period[5]. - For the six months ended June 30, 2023, the company's revenue was RMB 134.06 billion, a decrease of 15.66% compared to the same period last year[24]. - The company's total profit for the first half of 2023 was RMB 6.72 billion, with a net profit of RMB 5.59 billion[11]. - The net profit attributable to the owners of the company for the same period was RMB 3.42 billion, down from RMB 4.46 billion year-on-year[28]. - The operating costs for the first half of 2023 were RMB 122.06 billion, a decrease of RMB 18.34 billion compared to RMB 140.40 billion in the previous year[29]. - The company's net profit for the fiscal year 2022 was approximately RMB 1.683 billion, with a proposed cash dividend of RMB 0.036 per share, totaling around RMB 618 million[84]. - The company reported a decrease in cash and cash equivalents to RMB 11,836,724 from RMB 16,816,684, a decline of about 29.6%[102]. - The company reported a foreign currency translation loss of RMB 283,220,000 for the period, compared to a loss of RMB 306,747,000 in the previous year[107]. - The total comprehensive income for the period was RMB 5,311,454,000, down from RMB 8,391,499,000 in the same period last year, a decrease of around 36.5%[107]. Production and Operations - In the first half of 2023, the company's alumina production reached 8.23 million tons, while electrolytic aluminum production was 3.06 million tons[11]. - The company reported an increase in imported bauxite, with over 70% of the total imports coming from Guinea, compensating for the reduction in imports from Indonesia due to export restrictions[6]. - The company added 21 million tons of domestic bauxite resources in the first half of 2023[12]. - Global alumina production in the first half of 2023 was approximately 68.54 million tons, with a consumption of about 68.41 million tons, representing year-on-year increases of 2.6% and 1.8% respectively[7]. - The company achieved a comprehensive utilization rate of red mud at 14.85%, the highest in history, and processed 192,000 tons of waste aluminum in the first half of the year[14]. - The company is focusing on safety management and environmental protection, with continuous reductions in emissions of sulfur dioxide, nitrogen oxides, and other pollutants[14]. Research and Development - The company implemented 41 major R&D projects in the first half of 2023, resulting in 165 patent authorizations[13]. - Research and development expenses remained stable at RMB 1.69 billion, compared to RMB 1.67 billion in the same period last year[31]. - The company is committed to ongoing research and development in aluminum and related technologies, although specific new products or technologies were not detailed in the report[120]. - The company is focusing on new technology research and development to drive innovation and competitiveness in the market[109]. Shareholder Relations and Governance - The company expressed gratitude to shareholders for their support and concern, indicating a strong relationship with investors[5]. - The company is committed to improving corporate governance and enhancing the quality of listed companies by refining its institutional framework and enhancing information disclosure[21]. - The company aims to enhance its governance structure and establish a stable incentive mechanism to provide continuous returns to shareholders[86]. - The company has maintained complete operational independence from its controlling shareholder in terms of business, personnel, assets, and finances[83]. Financial Position and Liabilities - The company reduced its asset-liability ratio to 55.61%, a decrease of 3 percentage points from the beginning of the year[11]. - As of June 30, 2023, the group's current assets were RMB 52.183 billion, down RMB 2.353 billion from RMB 54.536 billion at the end of the previous year[43]. - The group's current liabilities decreased to RMB 56.843 billion, down RMB 5.524 billion from RMB 62.367 billion at the end of the previous year, mainly due to the repayment of short-term debts[43]. - The total amount of pledged assets for bank loans is RMB 6,954.1 million as of June 30, 2023[69]. - The company has provided guarantees for its subsidiaries totaling approximately RMB 10.969 billion[70]. Market and Competitive Strategy - The company aims to enhance its market competitiveness by improving supply chain capabilities and managing credit risks effectively[24]. - The company plans to continue its market expansion and product development strategies to enhance future performance[109]. - The company is responding to the complex global economic environment by striving to achieve its strategic goal of becoming a world-class aluminum company[17]. Segment Performance - The alumina segment's revenue for the first half of 2023 was RMB 21.53 billion, down RMB 6.65 billion from RMB 28.17 billion year-on-year[34]. - The primary aluminum segment reported revenue of RMB 56.59 billion, a decrease of RMB 13.01 billion compared to RMB 69.60 billion in the previous year[36]. - The trading segment's revenue was RMB 124.31 billion, down RMB 16.48 billion from RMB 140.78 billion year-on-year[38]. - The energy segment generated operating revenue of RMB 4.824 billion in the first half of 2023, slightly up from RMB 4.819 billion year-on-year[39]. Employee and Share Capital - The total number of employees in the group was 65,131, with employee compensation including salaries, bonuses, and various benefits accounting for approximately 16% of total employee remuneration[56]. - The largest shareholder, China Aluminum Group Co., Ltd., held 5,295,895,019 A-shares and H-shares, representing approximately 31.90% of the total issued share capital as of June 30, 2023[57]. - The company’s share capital structure included 5,050,376,970 A-shares directly held by China Aluminum Group, accounting for 29.43% of the total issued A-shares[59]. - A total of 1.39 million restricted shares were granted to 1,206 employees under the incentive plan implemented in 2022, linking performance and personal evaluations to the incentive payout[56]. Compliance and Regulatory Matters - The company has committed to strict compliance with corporate governance requirements as per relevant regulations and stock exchange rules[83]. - The company received approval from the State-owned Assets Supervision and Administration Commission for the implementation of the restricted stock incentive plan[87]. - There were no significant litigation or arbitration matters during the reporting period, nor any significant contingent liabilities[85].

中国铝业股份有限公司独立董事 关于有关事项的事前认可意见 根据《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》及《中 国铝业股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")《中国铝业股份 有限公司独立董事工作细则》等的规定,我们作为中国铝业股份有限公 司(以下简称"公司")的独立董事,在认真审阅、研究有关会议资料 及听取汇报的基础上,基于独立判断的立场,对拟提交公司第八届董事 会第十四次会议审议的有关事项发表如下事前认可意见: 一、关于云南铝业股份有限公司拟向中国铝业股份有限公司青海 分公司转让 10 万吨电解铝产能指标的事项 云南铝业股份有限公司(以下简称"云铝股份")为公司的控股 子公司,根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定,云铝股 份向中国铝业股份有限公司青海分公司(以下简称"青海分公司") 转让电解铝产能指标的交易不构成关联交易。根据《香港联合交易所 有限公司证券上市规则》(以下简称"香港上市规则")的有关规定, 云铝股份为公司在香港上市规则下的关连人士,本次交易构成香港上 市规则下的关连交易。 经审阅拟提交本次会议审议的关于云铝 ...

股票代码：601600 股票简称：中国铝业 公告编号：临2023-031 中国铝业股份有限公司 第八届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2023年8月21日，中国铝业股份有限公司（以下简称"公司"）召开第八届监 事会第七次会议。会议应到监事5人，实到监事4人，有效表决人数5人。公司监事 单淑兰女士因其他事务未能出席本次会议，其已书面委托徐淑香女士代为出席会议 并按其已表示的意愿进行表决。会议由公司监事会主席叶国华先生主持。本次会议 的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规和《中 国铝业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定。经与会监事共 同审议，会议通过以下2项议案，并形成决议： 一、审议通过了关于公司拟变更所得税会计政策的议案 经审议，监事会同意公司根据财政部《企业会计准则解释第16号》及《企业会计 准则第18号—所得税》的有关要求，自2023年起对所得税会计政策进行变更，并对因 本次会计政策变更形成的累积影响数进行追溯调整。经评估，本次会 ...

股票代码：601600 股票简称：中国铝业 公告编号：临2023-030 中国铝业股份有限公司 第八届董事会第十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2023年8月22日，中国铝业股份有限公司（以下简称"公司"）召开第八届董 事会第十四次会议。本次会议应出席董事8人，实际出席董事8人，有效表决人数8 人。会议由公司代董事长朱润洲先生主持，公司部分监事、高级管理人员列席会议。 本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法 规及《中国铝业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定。会议 审议并一致通过了以下议案： 一、审议批准了关于公司拟变更所得税会计政策的议案 经审议，董事会同意公司根据财政部《企业会计准则解释第16号》及《企业会计 准则第18号—所得税》的有关要求，自2023年起对所得税会计政策进行变更，并对因 本次会计政策变更形成的累积影响数进行追溯调整。经评估，本次会计政策变更不 会对公司利润、资产、负债、权益、现金流等产生重大影响。 公司全体独立董事 ...

中国铝业股份有限公司 董事会审核委员会工作细则 第一章 总则 第二章 委员会委员 第四条 委员会全部成员为独立非执行董事，且满足公司上市地证券交易所、监 管机构在独立性和任职资格方面的要求。委员会应包括三名或以上成员， 其中一名应由具有上市规则所要求的会计或财务管理经验人士担任。独 立非执行董事不得由公司管理层选举产生，公司管理层亦不得担任独立 非执行董事。公司现任外聘审计机构的前任合伙人在其离职或不再享有 现任外聘审计机构的财务利益之日（以日期较后者为准）起计两年内不 得担任委员会成员。 第一条 为健全中国铝业股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构，确 保董事会对管理层的有效监督，规范公司董事会审核委员会的工作程 序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市 公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《香港联合交易所 有限公司证券上市规则》等境内外上市地监管法规及《中国铝业股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"），制定本细则。 第二条 公司董事会审核委员会（以下简称"委员会"）是公司董事会下设的专 门委员会，对董事会负责并向其报告工作。 第三条 委员会的主要职责包括：提 ...

中国铝业股份有限公司关于中铝财务有限责任公司 2023年半年度风险持续评估的报告 按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号—交易与关联交 易》的要求，中国铝业股份有限公司（以下简称"公司"）通过查验中 铝财务有限责任公司（以下简称"中铝财务公司"）《金融许可证》《营 业执照》等证件资料，并审阅包括资产负债表、利润表、现金流量表等 在内的财务公司的定期财务报告，对中铝财务公司的经营资质、业务和 风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下： 一、中铝财务公司基本情况 中铝财务公司是经中华人民共和国银行业监督管理委员会（现为"国 家金融监督管理总局"）批准于2011年6月27日成立的非银行金融机构， 金融许可证机构编码为：L0127H211000001号，营业执照统一社会信 用代码为：91110000717829780G号，法定代表人为吕哲龙；注册地 址为北京市西城区文兴街1号院1号楼C座2层201-204、3层、4层2区、 5层、6层、7层701-708。 主要经营范围包括对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相 关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保 险代理业务；对成员单位 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2023 年 8 月 22 日，中国铝业股份有限公司（以下简称"公司"）召开第八届董 事会第十四次会议，审议通过了《关于聘任梁鸣鸿先生为公司总法律顾问、首席合 规官的议案》。经公司第八届董事会换届提名委员会提名，公司董事会同意聘任梁鸣 鸿先生为公司总法律顾问、首席合规官，即日生效。 股票代码：601600 股票简称：中国铝业 公告编号：临 2023-034 中国铝业股份有限公司 关于聘任梁鸣鸿先生为公司总法律顾问、首席合规官的公告 附件： 2. 中国铝业股份有限公司独立董事关于有关事项的独立意见 备查文件： 1. 中国铝业股份有限公司第八届董事会第十四次会议决议 公司全体独立董事认为，梁鸣鸿先生具备担任公司高级管理人员的任职资格、 专业能力和条件，不存在被中国证监会认定为市场禁入者且尚未解除的情况，也未 曾受到中国证监会及交易所的任何处罚和惩戒；对梁鸣鸿先生的提名和聘任程序符 合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规及《中国铝业股份有限公司章程》 的规定。 特此公告。 附 ...

股票代码：601600 股票简称：中国铝业 公告编号：临 2023-032 中国铝业股份有限公司 关于变更所得税会计政策的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、会计政策变更概述 本次会计政策变更前，公司执行财政部《企业会计准则第 18 号—所得税》的 有关要求。2022 年 11 月 30 日，财政部发布了《关于印发<企业会计准则解释第 16 号>的通知》（财会[2022]31 号）（以下简称"所得税解释"），规定"关于单项 交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"，该解 释自 2023 年 1 月 1 日起施行。根据该项所得税解释及《企业会计准则第 18 号—所 得税》的有关要求，租赁业务、因固定资产等存在弃置义务而确认的资产和负债， 在交易发生时需要分别确认所产生的应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异，进而 计算递延所得税负债、递延所得税资产，资产负债表日再根据二者净额在财务报表 上列示。公司拟自 2023 年 1 月 1 日起执行上述所得税解释，并对累积影 ...