第一章 总则 北京昭衍新药研究中心股份有限公司 股东会议事规则 第一条 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《上市公司股东会规则》、《境 内企业境外发行证券和上市管理试行办法》（以下简称"《试行办法》"）、《关 于到香港上市公司对公司章程作补充修改的意见的函》（证监海函[1995]1 号， 以下简称"证监海函"）、《国务院关于调整适用在境外上市公司召开股东大会通 知期限等事项规定的批复》（国函[2019]97 号）、《香港联合交易所有限公司证 券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"，"香港联合交易所有限公司"以下 简称"香港联交所"）等法律、法规、规范性文件和《北京昭衍新药研究中心股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司股票上市地证券交易所的 上市规则、《公司章程》以及本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依 ...

北京昭衍新药研究中心股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，规范公司经济行为，提高内部审计工作质量， 防范和控制公司风险，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国审计法》、 《审计署关于内部审计工作的规定》、公司股票上市地上市规则等相关法律、法 规、规范性文件和《北京昭衍新药研究中心股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内控制 度和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等实施独立、客观的监督、评价和建议，以促进公司完善治理、实现目标的活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司依照国家有关法律、法规、规章及本制度的规定，结合本公司 所处行业和生产经营特点，建立健全内部审计制度，防范和控制公司风险。内部 ...

投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强北京昭衍新药研究中心股份有限公司（以下简称"公司"）与 投资者之间的信息沟通，进一步完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会 公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司投资者关系 管理工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"，"香 港联合交易所有限公司"简称为"香港联交所"）和其他法律、法规以及《北京昭 衍新药研究中心股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司与投资者关系管理应严格遵守《公司法》、《证券法》等有关 法律、法规、规章及上海证券交易所（以下简称"上海交易所"，与香港联交所以 下合称"交易所"）和香港联交所有关业务规则的规定。 第三条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对上市公司的了解和认同 ...

北京昭衍新药研究中心股份有限公司 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员（以下 简称"高管人员"）的薪酬和考核管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上交所上市规 则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》（以下简称"《规 范运作指引》"）、《香港联合交易所有限公司上市规则》（以下简称"《香港上市规 则》"，"香港联合交易所有限公司"以下简称"香港联交所"）、《香港上市规则》 附录 C1 的《企业管治守则》、《北京昭衍新药研究中心股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会， 并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高管人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高管人员 的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，高管人员 是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组 ...

第五条 公司董事会秘书负责管理公司董事、高级管理人员的身份及所持公 司股份的数据和信息，统一为董事、高级管理人员办理个人信息的网上申报，并 每季度检查董事、高级管理人员买卖公司股票的披露情况。 北京昭衍新药研究中心股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一条 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及中国 证监会颁布的《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规 则》、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》、《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》、《香港联合交易所有 限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、《证券及期货条例》（香 港法例第 571 章）（以下简称"《证券及期货条例》"）等有关法律法规、规范性 文件的规定，为规范管理北京昭衍新药研究中心股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员持有公司股份的变动事宜，特制订本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员所持公司股份是指登记在其名下和利用他 人账户持有的所有本公司股份；从事融资交易融券交易的，其所持本公司股份还 包括记载在其信用账户 ...

北京昭衍新药研究中心股份有限公司 控股股东及实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为了进一步规范北京昭衍新药研究中心股份有限公司（以下简称"公司"） 控股股东、实际控制人行为，完善公司治理结构，保证公司规范、健康发展，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上 海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《" 香港上市规则》"）、 《证券及期货条例》（香港法例第 571 章）（以下简称"《证券及期货条例》"）等有 关法律法规、规章规定及《北京昭衍新药研究中心股份有限公司公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本规范。 第二条 本规范所称"控股股东"的含义根据《香港上市规则》及《公司章程》确 定、"实际控制人"的含义根据《公司章程》确定。 第三条 下列主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，适用本规范的相关 规定： （一）控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、非法人组织（上市公司 及上市公司控股子公司除外）； （二）控股股东、实际控制 ...

北京昭衍新药研究中心股份有限公司章程 二零二五年十月 1 | 北京昭衍新药研究中心股份有限公司章程 | 3 | | --- | --- | | 第一章 总则 3 | | | 第二章 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 股份 5 | | | 第四章 股东和股东会 | 13 | | 第五章 董事会 | 34 | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 | 51 | | 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 | 53 | | 第八章 通知和公告 | 60 | | 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 62 | | | 第十章 修改章程 | 65 | | 第十一章 争议解决 | 66 | | 第十二章 附则 | 66 | 北京昭衍新药研究中心股份有限公司章程 北京昭衍新药研究中心股份有限公司章程 第一章 总则 北京昭衍新药研究中心股份有限公司 章程 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司章程指引》、《国务院 关于调整适用在境外上市公司召开股东大会通知期限等 ...

北京昭衍新药研究中心股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章 程指引》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》（以下简称"《规范运 作指引》"）、《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》（以下简称"《试 行办法》"）、《关于到香港上市公司对公司章程作补充修改的意见的函》（证 监海函[1995]1 号，以下简称"证监海函"）、《香港联合交易所有限公司证券上 市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件的要 求，以及《北京昭衍新药研究中心股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制订本规则。 第二条 证券部 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少召开 2 次定期会议，由董事长召集，定期会议于会议召 开 14 日以前书面通知全体董事。 第四条 定期 ...

北京昭衍新药研究中心股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范北京昭衍新药研究中心股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的使用和管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》以下简称"《证券法》"）、《首次公开发行股票注册管理办法》、《上市公 司证券发行注册管理办法》、《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上海证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《香港联合交易所有限公司证券上市规 则》（以下简称"《香港上市规则》"，"香港联合交易所有限公司"以下简称"香 港联交所"）等有关法律、法规和规范性文件的要求，并结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所指"募集资金"是指公司在中国境内通过公开发行证券（包 括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公 司债券、权证等）以及向特定对象发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司 实施股权激励计划募集的资金。 公司在 H 股市场募集资金管理按《香港联合 ...

第一条 为了规范北京昭衍新药研究中心股份有限公司（以下简称"公司"） 的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则，保护投资者 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《" 公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《" 证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以下 简称《" 管理办法》"）、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人 登记管理制度》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》、香港证券及期货事 务监察委员会出具的《内幕消息披露指引》等法律、法规、规范性文件以及《北 京昭衍新药研究中心股份有限公司章程》（以下简称《" 公司章程》"）的有关规定， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事 长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。 第三条 公司证券部是负责公司信息披露事务的常设机构，具体负责公司内 幕信息的监管及信息披露工作。董事会秘书为公司内部信息保密工作负责人。证 券事务代表协助董事会秘书做好内幕信息保密工作。 第四条 董事会秘书和证券部统一负责证券监管机构、证券交 ...