云南云天化股份有限公司董事会审计委员会 2023 年度对会计师事务所履行监督职责情况报告 云南云天化股份有限公司（以下简称"公司"）聘请信永中和会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）作为公司 2023 年度财务报告审计机构及内部控制审计机构。根据财政部、国务院国 有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁布的《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司董事会审计委员会切实 对信永中和 2023 年度的审计工作情况履行了监督职责。具体情况如 下： 一、聘请会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 信永中和成立于 1986 年，于 2012 年度由有限责任公司成功转制 为特殊普通合伙制事务所，注册地址为北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层，首席合伙人为谭小青先生。信永中和拥有财 政部颁发的会计师事务所执业证书，2010 年成为首批获准从事 H 股 企业审计业务的会计师事务所，新证券法实施前具有证券、期货业务 许可证，2020 年在财政部完成从事证券服务业务会计师事务所备案。 截止 2023 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）245 人，注册 会 ...

云南云天化股份有限公司 关于云南云天化集团财务有限公司 2023 年度 风险持续评估报告 根据《云南云天化股份有限公司关于在云南云天化集团财务有限 公司存款风险的应急处置预案》要求，公司通过查验云南云天化集团 财务有限公司（以下简称"财务公司"）《金融许可证》《企业法人营业 执照》等证件资料，并审阅财务公司出具的包括资产负债表、利润表、 现金流量表等在内的财务公司的 2023 年度财务报告，云南云天化股 份有限公司（以下简称"本公司"或"上市公司"）对财务公司的经营资 质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下： 一、财务公司基本情况 财务公司于 2013 年 9 月 30 日取得《中国银监会关于云南云天化 集团财务有限公司开业的批复》（银监复〔2013〕516 号），2013 年 10 月 10 日取得了国家金融监督管理总局云南监管局核发的《金融许可 证》（机构编码：L0182H253010001），2013 年 10 月 10 日经云南省工 商行政管理局登记注册（注册号：530000000040975）成立的非银行 金融机构。财务公司成立时注册资本为 60,000 万元，2017 年 12 月取 得银 ...

证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临 2024-024 云南云天化股份有限公司 2023 年度主要经营数据公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十三号一化 工》《关于做好上市公司 2023 年年度报告披露工作的通知》的要求， 将公司 2023 年年度主要经营数据披露如下： 备注：以上主要产品数据为公司自产产品数据，未包含本期商贸收入及其他 业务收入和其他零星产品收入。 二、主要产品和原材料的价格变动情况 （一）主要产品价格波动情况（不含税销售均价） 单位：元/吨 | 主要产品 | 本期价格 | 上年同期价格 | | --- | --- | --- | | 磷铵 | 3,290 | 3,959 | | 复合（混）肥 | 3,077 | 3,190 | | 尿素 | 2,322 | 2,575 | | 聚甲醛 | 11,652 | 16,131 | | 黄磷 | 22,144 | 29,373 | | 饲料级磷酸氢钙 | 3,118 | 3,757 | ...

证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临 2024-013 云南云天化股份有限公司 关于子公司收到行政处罚听证告知书的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 近日，云南云天化股份有限公司（以下简称"公司"）子公司呼 伦贝尔东明矿业有限责任公司（以下简称"东明矿业"）收到呼伦贝 尔市生态环境局送达的《行政处罚听证告知书》（呼环罚告字〔2024〕 110001号），现将相关情况公告如下： 一、行政处罚告知情况 二、对公司的影响 东明矿业为公司子公司，公司持股51%，主要经营煤炭矿山开采， 煤炭开采能力400万吨/年，2022年实现营业收入106,244.34万元，对 上市公司归母净利润15,872.27万元。 此次煤矿疏干排水水质超标事件发生后，东明矿业高度重视，积 极采取整改措施，加紧论证、设计和建设疏干水处理装置，但由于相 关水处理设施的建设和投入运营需要时间，整改期间内水质超标的情 况仍然存在，因此当地环境监管部门根据相关政策进行了按日累计处 罚。 目前，东明矿业实施疏干外排水整治措施已建成投用， ...

证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临 2024-012 云南云天化股份有限公司 关于提供担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人名称：云南氟磷电子科技有限公司（以下简称：氟磷 电子），为公司参股公司。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：2024 年 2 月合 计为上述被担保人提供的担保金额为 459.22 万元，截至 2024 年 2 月 29 日，公司为上述被担保人累计担保余额为 22,834.98 万元，在股东 大会审议通过的担保额度范围之内。 参股公司氟磷电子各股东按持股比例提供担保，无反担保。 对外担保逾期的累计数量：无。 本次担保事项的被担保人氟磷电子资产负债率超过 70%，敬请 广大投资者充分关注担保风险。 一、担保情况概述 公司 2024 年 2 月为参股公司（按持股比例担保）的银行融资业 务提供如下担保： | 担保 | | 担保方 | 被担保方最近一 | | 2024 年 | 2 | 月 | 2024 年 | 2 | 月 | | --- | ...

证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临 2024-011 云南云天化股份有限公司 关于公司及子公司开展期货套期保值业务公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 交易目的：为平抑生产原料、产品、贸易品价格和汇率波动对 公司经营产生的不确定性影响，在不影响正常经营并保障资金安全的 基础上，公司与子公司通过开展期货套期保值业务，减少相关产品价 格和汇率波动对公司业绩造成的不确定影响。 交易品种：本次开展的期货套期保值业务仅限于与公司生产经 营相关的原材料、产品、贸易品和汇率等期货品种，包括公司甲醇、 大豆、玉米、尿素和美元兑离岸人民币汇率。 交易工具：期货合约及对应的场内期权。 交易场所：合规并满足公司套期保值业务条件的各大期货交易 所。 交易金额：最高期货保证金额度为 123,383 万元人民币（人民 币兑美元汇率按 7.00 元计算），前述额度在有效期内可循环滚动使 用。 已履行及拟履行的审议程序：该事项经公司第九届董事会第二 十五次（临时）会议审议通过，无需提交公司股东大会审议。 特 ...

云南云天化股份有限公司独立董事 关于第九届董事会第二十五次（临时）会议 相关议案的独立意见 我们作为云南云天化股份有限公司的独立董事，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》等相关规定，本着独立、公正的原则，就本次董事会审议《关 于公司及子公司开展期货套期保值业务的议案》发表独立意见如下： 独立董事：郭鹏飞、王楠、罗焕塔、吴昊旻 2024 年 2 月 27 日 1 公司及子公司拟对其生产经营业务相关的甲醇、尿素、大豆、玉米、 汇率等品种继续通过期货工具开展期货套期保值业务，是为有效防范市 场波动风险，促进自身长期稳健地发展，不存在损害公司及全体股东、 特别是中小股东利益的情形。 公司已建立较为完善的《期货套期保值业务管理制度》，形成了较为 完整的风险管理体系，该套期保值业务的相关审批程序符合国家相关法 律、法规及《公司章程》的有关规定。公司编制了《关于公司及子公司开 展期货套期保值业务的可行性分析报告》，对公司及子公司开展期货套 期保值业务的可行性、相关风险及控制措施进行了分析，公司开展期货 套期保值业务具有必要性和可行性，我们认为公司应根据经营需求严格 按照 ...

证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临 2024-010 云南云天化股份有限公司 第九届监事会第二十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 云南云天化股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第 二十四次会议通知于 2024 年 2 月 22 日分别以送达、电子邮件等方式 通知全体监事及相关人员。会议于 2024 年 2 月 27 日以通讯表决的方 式召开。应当参与表决监事 7 人，实际参加表决监事 7 人，符合《公 司法》和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 7 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过了《关于公司及子公 司开展期货套期保值业务的议案》。 同意公司及子公司 2024 年对甲醇、尿素、大豆、玉米、美元兑 人民币汇率等品种继续通过期货及期权工具开展期货套期保值业务， 2024 年预计开展的期货套期保值交易最高期货保证金额度为人民币 123,383 万元，方案有效期为公司董事会审议通过后 12 个月，期限内 任一时点的交易金额（含使用 ...

证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临 2024-009 云南云天化股份有限公司 第九届董事会第二十五次（临时）会议决议公告 二、董事会会议审议情况 11 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过了《关于公司及子公 司开展期货套期保值业务的议案》。 同意公司及子公司 2024 年对甲醇、尿素、大豆、玉米、美元兑 人民币汇率等品种继续通过期货及期权工具开展期货套期保值业务。 详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公司临 2024-011 号公告。 特此公告。 云南云天化股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 全体董事参与表决 一、董事会会议召开情况 云南云天化股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第 二十五次（临时）会议通知于 2024 年 2 月 22 日以送达、邮件等方式 通知全体董事及相关人员。会议于 2024 年 2 月 27 日以通讯表决的方 式召开。应当参与表决董事 11 人，实际参加表决董事 11 人，符合《公 司法》和《公司 ...

证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临 2024-007 云南云天化股份有限公司 关于提供担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人名称：云南友天新能源科技有限公司（以下简称：友 天新能源），为公司参股公司。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：2024 年 1 月合 计为上述被担保人提供的担保金额为 17,184.52 万元，截至 2024 年 1 月 31 日，公司为上述被担保人累计担保余额为 17,184.52 万元，在股 东大会审议通过的担保额度范围之内。 参股公司友天新能源各股东按持股比例提供担保，无反担保。 一、担保情况概述 公司 2024 年 1 月为参股公司（按持股比例担保）的银行融资业 务提供如下担保： | 担保 | | 担保方 | 被担保方最近一 | | 2024 年 1 月 | 2024 年 1 月 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 方 | 被担保人名称 | 持股比 | 期资产负 ...