证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临 2023-097 云南云天化股份有限公司 第九届董事会第十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： （二）7 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过了《公司关于 云南云天化集团财务有限公司 2023 年半年度风险持续评估报告》。 公司董事会认为：云南云天化集团财务有限公司具有合法有效的 《金融许可证》《企业法人营业执照》，经营业绩良好，资产负债比例 符合中国银行业监督管理委员会颁布的《企业集团财务公司管理办 法》第三十四条的规定要求，根据对风险管理的了解和评价，未发现 1 全体董事参与表决 一、董事会会议召开情况 云南云天化股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第 十九次会议通知于 2023 年 8 月 15 日以送达、邮件等方式通知全体董 事及相关人员。会议于 2023 年 8 月 25 日以现场会议与通讯表决相结 合的方式召开。应当参与表决董事 11 人，实际参加表决董事 11 人， 符合《公司法》和《公司章程》的有关规 ...

本次承诺变更后的五年内，云天化集团承诺把云天化集团在天裕矿业 中的权益依法转让予云天化或第三方，以彻底消除同业竞争。" 证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临 2023-100 云南云天化股份有限公司 关于控股股东部分解决同业竞争承诺 履行完毕的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 近日，公司收到控股股东云天化集团有限责任公司（以下简称"云 天化集团"）《关于部分解决同业竞争承诺履行完毕的告知函》，云天 化集团就所属云南天裕矿业有限公司（以下简称"天裕矿业"）与云 南云天化股份有限公司（以下简称"公司""云天化"）之间的同业 竞争承诺现已履行完毕。具体情况如下： 一、同业竞争承诺情况 2013 年，公司实施重大资产重组，实现磷矿、化肥等板块的整 体上市，鉴于天裕矿业因采矿权证权属尚未完善、且未开展正常经营 活动，不具备注入上市公司的条件，为解决同业竞争，云天化集团作 出了相关解决同业竞争的承诺。 2013 年 5 月，云天化集团承诺："就天裕矿业，本公司将继续积 极推动其在建项目的建设，在本次重 ...

一、监事会会议召开情况 云南云天化股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第 十九次会议通知于 2023 年 8 月 15 日分别以送达、电子邮件等方式通 知全体监事及相关人员。会议于 2023 年 8 月 25 日以现场会议与通讯 表决相结合的方式召开。应当参与表决监事 7 人，实际参加表决监事 7 人，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）7 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过了《关于计提 公司资产减值准备的议案》。 同意公司根据《企业会计准则》和公司《会计政策》相关规定， 对出现减值迹象的资产计提减值准备。根据减值测试结果，计提和转 回坏账准备共计减少公司 2023 年上半年利润总额 9,540.26 万元。 （二）7 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过了《公司关于 云南云天化集团财务有限公司 2023 年半年度风险持续评估报告》。 证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临 2023-098 云南云天化股份有限公司 第九届监事会第十九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容 ...

公司本次计提减值准备基于审慎性原则，计提依据充分，符合《企 业会计准则》和公司会计政策的规定，能公允地反映公司的财务状况、 资产价值及经营成果，使公司的会计信息更具合理性。审计委员会同意 将该事项提交董事会审议。 二、2023 年半年度报告及其摘要 公司财务报表在所有重大方面公允反映了公司 2023 年 6 月 30 日的 财务状况、2023 年半年度的经营成果和现金流量，公司 2023 年半年度 报告公允反映了公司上半年的财务状况和经营成果。公司 2023 年半年度 报告及其摘要所披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。同意将该议案提交董事会审议。 第九届董事会审计委员会 1 云南云天化股份有限公司 审计委员会关于第九届董事会第十九次会议 相关事项的审核意见 根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关 法律法规和《公司章程》的规定，公司董事会审计委员会就公司第九届 董事会第十九次会议审议的《2023 年半年度报告及其摘要》等议案发表 如下书面审核意见： 一、关于计提公司资产减值准备的议案 2023 年 8 月 25 日 ...

北京德恒律师事务所 关于云南云天化股份有限公司 2022 年度向特定对象发行股票的 补充法律意见（四） 北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 | 正 文 4 | | --- | 补充法律意见（四） 德恒 21F20220295-15 号 致：云南云天化股份有限公司 本所根据与发行人签订的《专项法律顾问协议》，接受发行人的委托，担 任发行人本次发行的特聘专项法律顾问，并根据《公司法》《证券法》《管理 办法》《编报规则》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定，按照律师行 业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，于 2023 年 3 月 29 日为本次发 行出具了《北京德恒律师事务所关于云南云天化股份有限公司 2022 年度向特定 对象发行股票的法律意见》（以下简称"《法律意见》"）《北京德恒律师事 务所关于云南云天化股份有限公司 2022 年度向特定对象发行股票的律师工作报 告》（以下简称"《律师工作报告》"）；于 2023 年 4 月 25 日为本次发行出 具了《北京德恒律师事务所关于云南云天化股份有限公司 ...

中信证券股份有限公司 关于 云南云天化股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二零二三年八月 | 声 | 明 3 | | --- | --- | | 第一节 | 本次证券发行基本情况 4 | | | 一、保荐机构名称 4 | | | 二、保荐代表人、项目协办人及其他项目组成员情况 4 | | | 三、本次保荐的发行人证券发行的类型 6 | | | 四、发行人情况 6 | | | 五、保荐机构与发行人存在的关联关系 14 | | | 六、保荐机构内部审核程序和内核意见 15 | | 第二节 | 保荐机构承诺事项 17 | | 第三节 | 关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查 18 | | 第四节 | 对本次证券发行上市的推荐意见 19 | | | 一、本次证券发行决策程序 19 | | | 二、本次发行符合《证券法》规定的发行条件 20 | | | 三、发行人不存在《管理办法》第十一条规定的不得向特定对象发行股票的 | | | 情形 21 | | | 四、本次发行募集资金的使用符合《管理办法 ...

证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临 2023-096 云南云天化股份有限公司 关于向特定对象发行股票申请文件的第三轮 审核问询函回复及募集说明书等申请文件 修订的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 云南云天化股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 14 日收到上海证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于云 南云天化股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的第三轮审核 问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕577 号）（以下简称"审核问 询函"）。上交所依据相关规定对公司向特定对象发行股票申请文件进 行了审核，并形成了第三轮问询问题。 公司本次向特定对象发行股票事项尚需通过上交所审核，并获得 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）作出同意注册 的决定后方可实施，最终能否通过上交所审核并获得中国证监会同意 注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况 及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 云南云天化股份有限公司 董 ...

关于云南云天化股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 申请文件 第三轮审核问询函的回复 保荐机构（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二三年八月 上海证券交易所： 根据贵所于 2023 年 8 月 14 日出具的《关于云南云天化股份有限公司向特定 对象发行股票申请文件的第三轮审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕577 号）（以下简称"第三轮问询函"）的要求，云南云天化股份有限公司（以下简 称"云天化"、"发行人"或"公司"）与中信证券股份有限公司（以下简称"中 信证券"、"保荐机构"或"保荐人"）、北京德恒律师事务所（以下简称"德 恒律所"、"发行人律师"）和信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"信永中和"、"申报会计师"）等相关各方，本着勤勉尽责、诚实守信的 原则，就第三轮问询函所提问题逐项进行认真讨论、核查与落实，并逐项进行了 回复说明。 除特别说明外，本回复中的简称与《云南云天化股份有限公司 2022 年度向 特定对象发行 A 股股票募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）中的简称 具有相同含义。本回复中所列出的数据可能因四舍 ...

信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"我所"或"申报会计 师"）通过保荐机构中信证券股份有限公司收悉贵所于 2023 年 8 月 14 日出具的 《关于云南云天化股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上 证上审（再融资）〔2023〕577 号）（以下简称"第三轮审核问询函"）后，我所 会同云南云天化股份有限公司(以下简称"发行人"、"申请人"、"云天化"或 "公司")、中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"或"保 荐人"），本着勤勉尽责、诚实守信的原则，对贵所第三轮审核问询函中提出的 问题进行了认真落实，并分别对有关问题进行了认真讨论、核查与落实，现将相 关问题的落实情况逐条书面回复如下，请予审核。 7-1-1 释 义 本回复中的字体代表如下含义： | 黑体（加粗） | 审核问询函所列问题 | | --- | --- | | 宋体 | 对第三轮审核问询函所列问题的回复 | 在本回复中，除非另有说明，下列简称具有如下含义： | 信永中和会计师事务所 | 北京市东城区朝阳门北大街 | 联系电话: | +86(010)6554 2288 | | --- | --- | - ...

股票简称：云天化 股票代码：600096 云南云天化股份有限公司 YUNNAN YUNTIANHUA CO.,LTD （注册地址：云南省昆明市滇池路 1417 号） 2022年度向特定对象发行A股股票 募集说明书 保荐机构（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 （修订稿） 二〇二三年八月 云南云天化股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书 声 明 本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书不存在任何虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并保证所披露信息的真实、准确、完整。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证 本募集说明书中财务会计报告真实、完整。 证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所作的任何决定，均不表明其 对发行人所发行证券的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之 相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 1-1-1 云南云天化股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集 ...