河南太龙药业股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第四条 董事会下设董事会办公室，负责董事会及其专门委员会 的日常工作。董事会秘书兼任董事会办公室负责人。 第二章 董事会会议的召开方式 第五条 董事会会议是董事会议事的主要形式。董事会会议由董 事长召集和主持。董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事 长召集和主持会议；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由过 1 半数的董事共同推举的一名董事召集和主持会议。 第六条 董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会每年应当 至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第一条 为了进一步规范河南太龙药业股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地 履行其职责，提高董事会规范、高效运作和审慎、科学决策水平，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和 《河南太龙药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制订本规则。 第二条 董事会对股东会负责，在法律、法规、《公司章程》和 股东会授予的职权范围内行使职权，保护公司、股东和其 ...

河南太龙药业股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强河南太龙药业股份有限公司（以下简称"公司"） 内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保证控股子公司规范、高 效、有序运作，提高公司整体资产运营质量，维护公司和投资者合法 利益，按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法 律、法规、规范性文件以及《河南太龙药业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司投资的全资子公司、控股子公司及其 他受公司直接或间接控制的公司（以下合称"子公司"）。 第四条 子公司拥有法人财产权，独立经营和自主管理，合法有 效地运作企业财产。公司以股东和实际控制人的身份行使对子公司的 重大事项监督管理权，依法对子公司享有资产收益、重大决策、股份 处置等股东权利，并负有对子公司指导、监督和相关服务的义务；可 通过推荐、委派、选举等方式派出子公司的董事、监事和高级管理人 员，确定子公司章程的主要条款，实现对子公司的管理控制。 第五条 公司各职能部门根据《公司章程》及相关管理制度，对 子公司的公司治理、经营管理、财务管理、人事及绩效考核、重大决 ...

河南太龙药业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 河南太龙药业股份有限公司（以下简称"公司"）为进 一步完善法人治理结构，促进公司持续规范发展，为独立董事创造良 好的工作环境，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事 管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范 运作》等有关法律法规以及《河南太龙药业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当 按照国家相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的 规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨 询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、 实际控制人以及其他与公司存在利害关系的组织或者个人的影响。公 司应当为独立董事依法履职提供必要保障。 1 第五条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一， 且至少包括一名会计专业人士。公司 ...

第二章 人员构成 第三条 审计委员会委员由董事会任命，由三名不在公司担任高 级管理人员的董事组成，其中独立董事应当过半数，且至少有一名独 立董事为会计专业人士。公司董事会成员中的职工代表可以成为审计 委员会成员。 第四条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由会计专业人 士的独立董事担任，负责召集和主持委员会工作；主任委员（召集人） 由董事会任命。 第五条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可 以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格， 河南太龙药业股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确 保董事会对经营管理的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《河南太龙药业股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，特制定本细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门委员会，负责审 核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制， 对董事会负责。 并由董事会根据本细则规定补足委员人数 ...

河南太龙药业股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全河南太龙药业股份有限公司（以下简 称"公司"）董事、高级管理人员的选择标准和程序，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》以及《河 南太龙药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规 定，特制定本细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责对公 司董事、高级管理人员的选择标准、程序和人选进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会委员由董事会任命，由三名董事组成，独立 董事应当过半数。 第四条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担 任，负责召集和主持委员会工作；主任委员（召集人）由董事会任命。 第五条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连 选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资 格，并由董事会根据本细则规定补足委员人数。 第三章 职责权限 第六条 提名委员会的主要职责权限为： （一）负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序； （二）对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核； （三）就下列事项 ...

河南太龙药业股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步提高河南太龙药业股份有限公司（以下简称 "公司"）治理水平，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘 书工作的管理与监督，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等有关法律、法规、 规范性文件及《河南太龙药业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名，为公司高级管理人员，承担法 律、法规、规范性文件及《公司章程》对董事会秘书所要求的义务， 享有相应的工作职权，对公司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职 责。 第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联 络人。董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员负责以公司名义办理 信息披露、股票及其衍生品种变动管理等事务。 秘书。 第六条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； 第四条 公司设立证券部门，由董事会秘书分管，负责协助董事 ...

河南太龙药业股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一条 为加强河南太龙药业股份有限公司（以下简称"公司"） 定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管理， 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所股票上市规则》等有关法律法规，及《河南太龙药业股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《太龙药业内幕信息 知情人登记管理制度》等有关规定，制定本制度。 第二条 公司的董事和高级管理人员应当遵守信息披露制度的要 求，对公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 第三条 公司的董事和高级管理人员及其他相关涉密人员在定期 报告编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时 报告公布前，不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏定期 报告、临时报告的内容，包括但不限于业绩说明会、分析师会议、接 受投资者调研座谈等方式。 第四条 对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要 求，公司应拒绝报送。 第七条 外部单位或个人不得泄漏依据法律法规报送的本公司未 公开重大信息，不得利用所获取的未公开重大信息买卖本公司证券或 建议他人买卖本公司证券及其衍 ...

河南太龙药业股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了提高河南太龙药业股份有限公司(以下简称"公司") 的规范运作水平增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性, 提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法 律法规，及《公司章程》、《信息披露事务管理制度》等规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关 人员不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成 重大经济损失或造成不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子公司负责 人、控股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观 公正、有错必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 第五条 公司证券部门在董事会秘书领导下负责收集、汇总与追 究责任有关的资料，按制 ...

河南太龙药业股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为建立健全有效的内部审计监督体系，提升内部审计质 量，充分发挥内部审计作用，根据《中华人民共和国审计法》《企业 内部控制应用指引》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 —规范运作》《河南太龙药业股份有限公司章程》等有关规定，结合 河南太龙药业股份有限公司（以下简称"公司"）的实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司依据国家法律法规，结 合行业及经营特点，由内部机构或人员独立、客观地对内部控制与风 险管理的有效性、财务信息的真实完整性以及经营效率效果进行监 督、审查和评价，旨在完善治理、防范风险、增强信息披露可靠性， 促进公司实现经营目标。 第三条 本制度适用范围包括本公司、下属全资及控股子公司。 第二章 内部审计部门和人员 第四条 公司设立内部审计部门，对公司内部控制制度的建立和 实施、财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。内部审计部 门对董事会负责，向审计委员会报告工作，内部审计部门在对公司业 务活动、风险管理、内部控制、财务信息的监督检查过程中，应接受 审计委员会的监督指导。内部审计部门发现公司重大问题或线 ...

河南太龙药业股份有限公司 董事会战略与发展委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，提升公司环境、社会及公司 治理（以下简称"ESG"）绩效，增强公司核心竞争力和可持续发展能 力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高 重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规 定，特制定本实施细则。 第二条 战略与发展委员会是董事会下设的专门委员会，主要负 责对公司长期发展战略、重大投资决策、可持续发展和公司 ESG 治理 工作进行研究并提出建议，对董事会负责。 第二章 人员构成 第三条 战略与发展委员会委员由董事会任命，由三名董事组成。 第四条 战略与发展委员会设主任委员（召集人）一名，由公司 董事长担任，负责召集和主持委员会工作；主任委员（召集人）由董 事会任命。 第五条 战略与发展委员会任期与董事会任期一致，委员任期届 满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去 委员资格，并由董事会根据本细则规定补足委员人数。 第六条 战略与发展委员会成员应当勤勉尽责，并具备履行工作 职责的专业 ...