贵州盘江精煤股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 （三）2023 年 6 月 1 日召开了第三次会议，审议通过了《关于为贵州 盘江马依煤业有限公司马依西一井项目贷款提供担保的议案》并发表意见， 同意提交公司第六届董事会 2023 年第二次临时会议审议。 根据中国证监会《上市公司治理准则》和《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》以及贵州盘江精煤股份有限公司（以 下简称"公司"）《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，公司董事会 审计委员会（以下简称"审计委员会"）勤勉尽责，严格、规范、有序地开 展各项工作，较好地履行了职责。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第六届董事会审计委员会由独立董事李守兵先生、赵敏女士和董 事朱家道先生组成，其中召集人独立董事李守兵先生为会计专业人士。 二、审计委员会 2023 年度会议召开情况 报告期内，审计委员会针对定期报告、关联交易、聘请财务和内控审 计机构、内部控制评价、为子公司项目贷款提供担保、募集资金存放与使 用、委托贷款等事项，通过现场、通讯等方式共召开 6 次会议，审议通过 了 24 项议案， ...

公司代码：600395 公司简称：盘江股份 贵州盘江精煤股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 贵州盘江精煤股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大 ...

中信建投证券股份有限公司 关于贵州盘江精煤股份有限公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 作为贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称"盘江股份"或"公司"）非公开发 行A股股票的保荐机构，中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保 荐机构"）对盘江股份非公开发行股票募集资金的存放与使用情况进行了核查， 情况如下： 一、 募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及资金到账时间 根据中国证监会《关于核准贵州盘江精煤股份有限公司非公开发行股票的批 复》（证监许可[2021]4148号），公司向特定投资者发行人民币普通股（A股） 491,573,033股，每股发行价格7.12元，募集资金总额3,499,999,994.96元，扣除各 项发行费用后，实际募集资金净额为3,486,253,227.95元。由于部分审计费、法律 服务费和证券登记费合计1,482,616.07元公司以自有资金支付，因此募集资金实 际到账金额为3,487,735,844.02元。上述资金已于2022年3月31日全部到账，大信 会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年4月1日对募集资金到位情况进行审验， 并出具《验资报告 ...

证券代码：600395 证券简称：盘江股份 编号：临 2024-015 贵州盘江精煤股份有限公司 第六届董事会第十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十四次 会议于 2024 年 4 月 19 日在公司七楼会议室以现场结合通讯方式召开。应 参加会议董事 9 人，实际参加会议董事 8 人，董事何平先生因工作原因委 托董事杨世梁先生代为出席会议并行使表决权，会议由公司董事长朱家道 先生主持，公司监事和部分高级管理人员列席了会议。会议符合《公司法》 和《公司章程》等有关规定，合法有效。 出席会议的董事经过认真审议，以记名投票的表决方式，审议通过了 以下议案： 一、2023 年度董事会工作报告 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 会议同意公司《2023 年度董事会工作报告》，同意提交公司股东大会审议。 会议同意公司《2023 年度财务决算报告》，同意提交公司股东大会审议。 二、2023 年度总经理工作报告 表决结果：9 票同意，0 票反 ...

2024 年 4 月 22 日 经核查公司 2023 年度在任独立董事赵敏女士、李学刚先生、李守兵先 生的任职经历以及签署的独立性自查情况报告，公司董事会认为：上述人 员未在公司担任除独立董事及董事会专门委员会委员以外的其他任何职务， 也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不 存在利害关系或者其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，符合《上市 公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等法律法规中关于独立董事的任职资格及独立性要求。 贵州盘江精煤股份有限公司董事会 贵州盘江精煤股份有限公司董事会 关于独立董事独立性评估专项意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，贵州盘江精煤股份 有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司 2023 年度在任独立董事的独立 性情况进行了评估并出具如下专项意见： ...

中信建投证券股份有限公司 关于贵州盘江精煤股份有限公司 非公开发行股票持续督导保荐总结报告书 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"）作为贵州盘江精 煤股份有限公司（以下简称"盘江股份"或"公司"）非公开发行股票的保荐人， 履行持续督导职责期限至 2023 年 12 月 31 日。目前，盘江股份非公开发行 A 股 股票项目持续督导期已经届满，中信建投证券根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—持续督导》等法规和规 范性文件的相关规定，出具本保荐总结报告书。 一、保荐人及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任。 2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任 何质询和调查。 3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办 法》的有关规定采取的监管措施。 二、保荐人基本情况 1、保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 2、注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 3、主要办公地址：北京市 ...

证券代码：600395 证券简称：盘江股份 编号：临 2024-020 贵州盘江精煤股份有限公司 第六届监事会第十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第十四次 会议于 2024 年 4 月 19 日在公司六楼会议室召开。应参加会议监事 5 人， 实际参加会议监事 5 人，会议由公司监事会主席赖远忠先生主持。会议符 合《公司法》和《公司章程》等有关规定，合法有效。 出席会议的监事经过认真审议，以记名投票的表决方式，审议通过了 以下议案： 一、2023 年度监事会工作报告 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 会议同意公司《2023 年度监事会工作报告》，同意提交公司股东大会审议。 二、2023 年度财务决算报告 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 会议同意公司《2023 年度财务决算报告》，同意提交公司股东大会审议。 三、2023 年年度报告及摘要 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 监事会在全面了解和审核公司 ...

600395 盘江股份 2024 年第一季度报告 证券代码：600395 证券简称：盘江股份 2024 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 1 / 20 600395 盘江股份 2024 年第一季度报告 (一)主要会计数据和财务指标 | --- | --- | --- | --- | |------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|---------------|----------|----------------------- ...

中信建投证券股份有限公司 关于贵州盘江精煤股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 上海证券交易所： 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为贵州盘江精煤股份有 限公司（以下简称"盘江股份"或"公司"）非公开发行 A 股股票项目的保荐人，根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐办法》"）以及《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，担任盘江 股份非公开发行 A 股股票项目持续督导的保荐人，于 2024 年 3 月 1 日和 4 月 15 日对公司进行了现场检查。现将本次现场检查情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 保荐人于 2024 年 3 月 1 日和 2024 年 4 月 15 日对盘江股份进行了现场检 查，其中 3 月 1 日参加人员为保荐代表人赵彬彬、项目组成员刘佳扬，4 月 15 日 参加人员为保荐代表人赵彬彬。 在现场检查过程中，保荐人结合盘江股份的实际情况，查阅、收集了盘江股 份有关文件、资料，与公司管理人员和员工进行了访谈，实施了包括审核、查证、 询问等必要程序，检查了公司治理和内部控制、信息披露、公司的独立性以及与 控 ...

证券代码：600395 证券简称：盘江股份 编号：临 2024-014 贵州盘江精煤股份有限公司 关于召开2023年度暨2024年第一季度业绩说明会 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 4 月 23 日(星期二)15:00-16:00。 会议召开地点 ： 上海证券交易所上证路演中心（网址： https://roadshow.sseinfo.com/）。 会议召开方式：上证路演中心网络互动。 投资者可于 2024 年 4 月 16 日(星期二)至 4 月 22 日(星期一)16:00 前 登 录 上 证 路 演 中 心 网 站 首 页 点 击 " 提问预征集 " 栏 目 或 通 过 邮 箱 pjldp@163.com 进行提问。贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称"公司"） 将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 公司将于 2024 年 4 月 23 日发布公司 2023 年年度报告、2024 年第一季 度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年 ...