贵州盘江精煤股份有限公司 审计报告 大信审字[2024]第 11-00019 号 大信会计师事务所(特殊普通合伙) WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（hmx/ / acc mo WUYIGE Certified Public Accountants LLP Room 2206 22/F,Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road,Haidian Dist. Beijing,China,100083 日 15 [elenhone: +86 (10) 8 +86 (10) 82327668 审计报告 大信审字[2024]第 11-00019 号 贵州盘江精煤股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了贵州盘江精煤股份有限公司(以下简称"贵公司")的财务报表,包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司 现金流量表、合并及母公司股东权益变动表,以及财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重 ...

贵州盘江精煤股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （赵敏） （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司独立董事，本人不存在《上市公司独立董事管理办法》中规 定的可能影响独立性的情况，独立性情况自查报告已提交公司董事会。公 1 司董事会对本人独立性情况进行了评估并出具专项意见，并按规定与公司 2023 年年度报告同时披露。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席会议及行使职权情况 作为贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会独 立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》《公司独立董事工作制度》 等有关规定，积极勤勉履职，审慎发表独立意见，充分发挥专业优势和客 观独立作用，切实维护了公司和公司全体股东特别是中小股东的合法权益。 现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人赵敏，女，1970 年 1 月出生，2015 年毕业于中国社会科学院经济 法专业，博士研究生、高级律师。曾任贵阳第二律师事务所专职律师、争 鸣律师事务所副主任律师、泽丰律师事务所专职律师、 ...

证券代码：600395 证券简称：盘江股份 编号：临 2024-016 贵州盘江精煤股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 分配比例：每 10 股派发现金股利 2.80 元（含税）。 本次利润分配以公司总股本 2,146,624,894 股为基数，权益分派股权 登记日具体日期将在权益分派实施公告中明确。 公司于 2024 年 4 月 19 日召开第六届董事会第十四次会议，以 9 票同 意、0 票反对、0 票弃权的表决结果，审议通过了《2023 年度利润分配预案》， 同意提交公司股东大会审议（详见公司公告：临 2024-015）。 - 1 - （二）监事会意见 监事会认为：该利润分配预案符合公司实际情况和未来发展需要，符合 法律法规等有关要求，有利于维护全体股东的共同利益。因此，会议同意该 议案，同意提交公司股东大会审议。 三、相关风险提示 1.本利润分配预案综合考虑了公司所处的发展阶段和未来资金需求等 因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，亦不会对 ...

贵州盘江精煤股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存 款、贷款等金融业务的 专项说明 大信专审字[2024]第 11-00008 号 大信会计师事务所(特殊普通合伙) WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.en/ WUYIGE Certified Public Accountant 8 1 号 Room 2206 22/F. Xuevuan International Tower 学院国际大厦 22 层 2206 No.1 Zhichun Road. Haidian Dist. Beijing, China, 100083 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的 专项说明 大信专审字[2024]第 11-00008 号 贵州盘江精煤股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了贵州盘江精煤股份有限公司(以下简称"贵公司")的财务报表, 包括 2023年 12 月 31 日合并及母公司资产负债表、2023年度合并及母公司利润表、股东 权益变动表、现金流量表以及财务报表附注 ...

证券代码：600395 证券简称：盘江股份 编号：临 2024-021 贵州盘江精煤股份有限公司 2024 年第一季度主要生产经营数据公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 3 号——行业信息披 露指引》（第二号——煤炭和第三号——电力）要求，经公司财务部门初 步测算，现将公司 2024 年第一季度主要生产经营数据公告如下： 公司电力业务为燃煤发电和新能源发电，全部在贵州地区。 二、数据来源及风险提示 以上生产经营数据系公司内部统计，未经审计，为投资者及时了解公 司生产经营概况之用，敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 贵州盘江精煤股份有限公司董事会 2024 年 4 月 22 日 指标项目 2024 年 1-3 月 2023 年 1-3 月 变动比例（%） （一）煤炭业务 商品煤产量（万吨） 203.73 316.96 -35.72 商品煤销量（万吨） 190.07 349.83 -45.67 商品煤销售收入（万元） 170,000.23 279,138.98 -39 ...

一、公司聘任的会计师事务所基本信息 贵州盘江精煤股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督 职责情况的报告 根据《公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《贵州盘江精煤股份有限公司董事会审计委员会工作 细则》等有关规定，贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 审计委员会恪尽职守、履职尽责，现将董事会审计委员会对公司年审会计 师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告如下： 机构名称：大信会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 3 月 6 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 22 层 首席合伙人：谢泽敏 人员信息：截至 2023 年 12 月 31 日，大信会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"大信会计师事务所"）从业人员总数 4,001 人，其中：合伙 人 160 人，注册会计师 971 人。注册会计师中，超过 500 人签署过证券服 务业务审计报告。 经营业绩：2022 年度业务收入 15.78 亿元，为超过 10,0 ...

中信建投证券股份有限公司 关于贵州盘江精煤股份有限公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 作为贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称"盘江股份"或"公司"）非公开发 行A股股票的保荐机构，中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保 荐机构"）对盘江股份非公开发行股票募集资金的存放与使用情况进行了核查， 情况如下： 一、 募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及资金到账时间 根据中国证监会《关于核准贵州盘江精煤股份有限公司非公开发行股票的批 复》（证监许可[2021]4148号），公司向特定投资者发行人民币普通股（A股） 491,573,033股，每股发行价格7.12元，募集资金总额3,499,999,994.96元，扣除各 项发行费用后，实际募集资金净额为3,486,253,227.95元。由于部分审计费、法律 服务费和证券登记费合计1,482,616.07元公司以自有资金支付，因此募集资金实 际到账金额为3,487,735,844.02元。上述资金已于2022年3月31日全部到账，大信 会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年4月1日对募集资金到位情况进行审验， 并出具《验资报告 ...

贵州能源集团财务有限公司 风险持续评估报告 按照《海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交 易》的要求，贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 通过查验贵州能源集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）《金融许可 证》《营业执照》等证件资料，并审阅包括资产负债表、利润表、现金流量 表等在内的财务公司定期财务报告，对财务公司的经营资质、业务和风险 状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下： 一、财务公司基本情况 财务公司成立于 2013 年 5 月 3 日，是经国家金融监督管理总局（原中 国银行业监督管理委员会）批准设立，合法持有《金融许可证》并持续有 效经营的非银行金融机构，由公司与贵州能源集团有限公司共同投资设立， 其中：贵州能源集团有限公司出资 2.75 亿元，持股 55%；本公司出资 2.25 亿元，持股 45%。 统一社会信用代码：91520190067726228Q 金融许可证机构编码：L0176H252010001 法定代表人：龙治安 企业类型：其他有限责任公司 住 所：贵州省贵阳市观山湖区林城西路 95 号 经营范围：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理 ...

2、 附表 委托单位：贵州盘江精煤股份有限公司 审计单位：大信会计师事务所（特殊普通合伙） 关于贵州盘江精煤股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 联系电话：0858-3700359 贵州盘江精煤股份有限公司 非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表的专 项审计报告 大信专审字[2024]第 11-00007 号 大信会计师事务所(特殊普通合伙) WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. XiBA 12 0 1 66 : 1 10 \ - 800 370 \ 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的 专项审计报告 大信专审字[2024]第11-00007 号 贵州盘江精煤股份有限公司全体股东: 我们接受菱托,审计了贵州盘江精煤股股份有限公司(以下商称"费公司")曲财务拟表。 包括 2023年12月31日合并及母公司资产负债表,2023年度合并及甲公司科制表,股东段 益变动表,现金流量表以及财务技表融注,并于2024年 4月19日出具大信审字[2024]第 11-00019 号审计报告。在对上述财 ...

中信建投证券股份有限公司 关于贵州盘江精煤股份有限公司 非公开发行股票持续督导保荐总结报告书 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"）作为贵州盘江精 煤股份有限公司（以下简称"盘江股份"或"公司"）非公开发行股票的保荐人， 履行持续督导职责期限至 2023 年 12 月 31 日。目前，盘江股份非公开发行 A 股 股票项目持续督导期已经届满，中信建投证券根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—持续督导》等法规和规 范性文件的相关规定，出具本保荐总结报告书。 一、保荐人及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任。 2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任 何质询和调查。 3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办 法》的有关规定采取的监管措施。 二、保荐人基本情况 1、保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 2、注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 3、主要办公地址：北京市 ...