贵州盘江精煤股份有限公司 ------内控审计报告 大信审字[2024]第 11-00020 号 大信会计师事务所(特殊普通合伙) WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 地可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mgf.gov.cn/ 一、企业对内部控制的责任 内部控制审计报告 大信审字[2024]第 11-00020 号 贵州盘江精煤股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了贵 州盘江精煤股份有限公司(以下简称"盘江股份")2023年 12月 31 日的财务报告内部控制的 有效性。 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是企业董事会的责任。 寿路 1 号 WUYIGE Certified Public Accountants | I P Room 2206 22/F. Xuevuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian D ...

证券代码：600395 证券简称：盘江股份 编号：临 2024-016 贵州盘江精煤股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 分配比例：每 10 股派发现金股利 2.80 元（含税）。 本次利润分配以公司总股本 2,146,624,894 股为基数，权益分派股权 登记日具体日期将在权益分派实施公告中明确。 公司于 2024 年 4 月 19 日召开第六届董事会第十四次会议，以 9 票同 意、0 票反对、0 票弃权的表决结果，审议通过了《2023 年度利润分配预案》， 同意提交公司股东大会审议（详见公司公告：临 2024-015）。 - 1 - （二）监事会意见 监事会认为：该利润分配预案符合公司实际情况和未来发展需要，符合 法律法规等有关要求，有利于维护全体股东的共同利益。因此，会议同意该 议案，同意提交公司股东大会审议。 三、相关风险提示 1.本利润分配预案综合考虑了公司所处的发展阶段和未来资金需求等 因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，亦不会对 ...

贵州盘江精煤股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况的 评估报告 大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大信所"）作为贵州盘 江精煤股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度财务审计机构和内控审 计机构，根据财政部、国务院国资委和证监会颁布的《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号），公司对大信所在 2023 年审计过程中的履职情况进行了评估。经评估，公司认为：大信所作为公 司 2023 年度审计机构，其资质条件、质量管理水平符合相关要求，项目组 成员满足独立性规定，具有必需的业务水平，在审计过程中勤勉尽责、公 允地发表意见，较好地完成了 2023 年度审计相关工作，具体情况如下。 大信所始创于 1945 年，1985 年重建，是我国注册会计师行业恢复重建 后成立的第一家合伙会计师事务所。2012 年转制为特殊普通合伙制事务所， 大信所总部位于北京，注册地址为北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 22 层，注册资本 4,870 万元。大信所在全国设有 32 家分支机构，在香港设 立了分所，并于 2017 年发起设立了大信国际会计网络，目前拥有美国、加 ...

证券代码：600395 证券简称：盘江股份 编号：临 2024-019 贵州盘江精煤股份有限公司 关于日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本事项尚需提交公司股东大会审议，关联股东需回避表决。 （二）2023 年度日常关联交易执行情况 日常关联交易对公司的影响：公司与关联方发生的日常关联交易是 公司日常生产经营活动的需要，交易行为遵循市场公允原则，未侵占任何 一方利益，不会对公司未来的财务状况和经营成果产生不利影响，不影响 公司的独立经营。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024 年 4 月 8 日，公司第六届董事会独立董事专门会议 2024 年第一次 会议审议通过了《关于日常关联交易的议案》。会议认为：公司与关联方发 生的日常关联交易是公司日常生产经营活动的需要，公平合理、定价公允， 体现了公平、公正、诚信的原则，未损害公司及股东尤其是中小股东的利 益。会议同意将本议案提交公司第六届董事会第十四次会议审议，审议时 关联董事应回避表决。 2024 年 ...

贵州能源集团财务有限公司 风险持续评估报告 按照《海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交 易》的要求，贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 通过查验贵州能源集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）《金融许可 证》《营业执照》等证件资料，并审阅包括资产负债表、利润表、现金流量 表等在内的财务公司定期财务报告，对财务公司的经营资质、业务和风险 状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下： 一、财务公司基本情况 财务公司成立于 2013 年 5 月 3 日，是经国家金融监督管理总局（原中 国银行业监督管理委员会）批准设立，合法持有《金融许可证》并持续有 效经营的非银行金融机构，由公司与贵州能源集团有限公司共同投资设立， 其中：贵州能源集团有限公司出资 2.75 亿元，持股 55%；本公司出资 2.25 亿元，持股 45%。 统一社会信用代码：91520190067726228Q 金融许可证机构编码：L0176H252010001 法定代表人：龙治安 企业类型：其他有限责任公司 住 所：贵州省贵阳市观山湖区林城西路 95 号 经营范围：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理 ...

中信建投证券股份有限公司 | 工作内容 | 督导情况 | | --- | --- | | 务后五个交易日内，完成对有关文件的审 | 的情况"。 | | 阅工作，对存在问题的信息披露文件应及 | | | 时督促上市公司更正或补充，上市公司不 | | | 予更正或补充的，应及时向上海证券交易 | | | 所报告。 | | | 12、上市公司或其控股股东、实际控制人、 | | | 董事、监事、高级管理人员受到中国证监 | 经核查，截至本报告签署日，盘江股 | | 会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或 | 份控股股东、实际控制人及其董事、 | | 者被上海证券交易所出具监管关注函的 | 监事、高级管理人员不存在该等情 | | 情况，并督促其完善内部控制制度，采取 | 况。 | | 措施予以纠正的情况。 | | | 13、持续关注上市公司及控股股东、实际 | | | 控制人等履行承诺的情况，上市公司及控 | 经核查，盘江股份及控股股东、实际 | | 股股东、实际控制人等未履行承诺事项 | 控制人无违背承诺情况。 | | 的，及时向上海证券交易所报告。 | | | 14、关注公共传媒关于公司的报道，及时 | | | 针对 ...

贵州盘江精煤股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存 款、贷款等金融业务的 专项说明 大信专审字[2024]第 11-00008 号 大信会计师事务所(特殊普通合伙) WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.en/ WUYIGE Certified Public Accountant 8 1 号 Room 2206 22/F. Xuevuan International Tower 学院国际大厦 22 层 2206 No.1 Zhichun Road. Haidian Dist. Beijing, China, 100083 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的 专项说明 大信专审字[2024]第 11-00008 号 贵州盘江精煤股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了贵州盘江精煤股份有限公司(以下简称"贵公司")的财务报表, 包括 2023年 12 月 31 日合并及母公司资产负债表、2023年度合并及母公司利润表、股东 权益变动表、现金流量表以及财务报表附注 ...

一、公司聘任的会计师事务所基本信息 贵州盘江精煤股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督 职责情况的报告 根据《公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《贵州盘江精煤股份有限公司董事会审计委员会工作 细则》等有关规定，贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 审计委员会恪尽职守、履职尽责，现将董事会审计委员会对公司年审会计 师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告如下： 机构名称：大信会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 3 月 6 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 22 层 首席合伙人：谢泽敏 人员信息：截至 2023 年 12 月 31 日，大信会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"大信会计师事务所"）从业人员总数 4,001 人，其中：合伙 人 160 人，注册会计师 971 人。注册会计师中，超过 500 人签署过证券服 务业务审计报告。 经营业绩：2022 年度业务收入 15.78 亿元，为超过 10,0 ...

证券代码：600395 证券简称：盘江股份 编号：临 2024-017 贵州盘江精煤股份有限公司 关于公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，贵 州盘江精煤股份有限公司（以下简称"公司"）编制了《贵州盘江精煤股份 有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》，并经公司第 六届董事会第十四次会议和第六届监事会第十四次会议审议通过（详见公 司公告：临 2024-015、临 2024-020），现将公司 2023 年度募集资金存放与 实际使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及资金到账时间 根据中国证监会《关于核准贵州盘江精煤股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可〔2021〕4148 号），公司向特定投资者发行人民币普 ...

（李学刚） 贵州盘江精煤股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会独立 董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《公司章程》《公司独立董事工作制度》等有 关规定，积极勤勉履职，审慎发表独立意见，充分发挥专业优势和客观独 立作用，切实维护了公司和公司全体股东特别是中小股东的合法权益。现 将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 报告期内，公司采取现场或通讯方式召开董事会 8 次，审议通过 57 项 议案；采取现场与网络相结合方式召开股东大会 2 次，审议通过 19 项议案； 召开董事会战略与投资委员会 7 次，审议通过 8 项议案；召开审计委员会 6 次，审议通过 24 项议案；召开薪酬与考核委员会 1 次，审议通过 1 项议案； 召开提名委员会 1 次，审议通过 2 项议案。 2023 年年度报告同时披露。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席会议及行使职权情况 1.出席董事会、股东大会及董事会专门委员会会议情况 本人李学刚，男 ...