章 程 二Ｏ二四年修订 | 第一章 总 | 则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 股 | 份 4 | | 第一节 股份发行 | 4 | | 第二节 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 股东 | 7 | | 第二节 股东大会的一般规定 | 9 | | 第三节 股东大会的召集 | 11 | | 第四节 股东大会提案和通知 | 12 | | 第五节 股东大会的召开 | 13 | | 第六节 股东大会表决和决议 | 15 | | 第五章 | 董事会 17 | | 第一节 董 事 17 | | | 第二节 董事会 | 19 | | 第三节 董事会秘书 | 23 | | 第六章 | 党委 23 | | 第七章 | 经理及其他高级管理人员 24 | | 第八章 | 监事会 25 | | 第一节 监 事 25 | | | 第二节 监事会 | 26 | | 第三节 监事会决议 | 26 | | 第九章 | 财务会计制度、利润分配和审计 27 | | 第一节 财务会计制度 | 27 | | 第二节 ...

国电南瑞科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 （2024年修订） 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，完善国电南瑞科技股份有限公司（以下简 称"公司"）治理结构，规范公司董事会薪酬与考核委员会的运作，根据《中 华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》以及《上海证券交易 所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运 作》、《公司章程》及其他有关规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负 责，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、 审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会委员由三名董事组成，其中独立董事占二分之一 以上。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一及以上独立董事或者三 分之一以上董事的提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主持 委员会工作；召集人在委员内选举，并报请董事会批准产生。 ...

车捷：男，60 岁，本科学历，硕士学位。历任江苏省司法厅主任科员、江 苏经济律师事务所负责人、江苏金鼎英杰律师事务所主任等职，现任国浩律师（南 京）事务所管理合伙人，奇瑞徽银汽车金融股份有限公司独立董事，利安人寿保 险股份有限公司独立董事，国电南瑞科技股份有限公司第八届董事会独立董事。 本人在聘任、议案审议、发表独立意见等事项上均保持独立性，不存在影响 独立性的情况发生。 国电南瑞科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （车 捷） 作为国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"、"国电南瑞"）的独立董 事，本人本着对全体股东负责的态度，切实维护广大中小股东利益的原则，严格 按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"证券法"）、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事规则》、《上海 证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规 范运作》及《国电南瑞科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《国 电南瑞独立董事工作制度》等有关规定，勤勉尽责地履行独立董事的职责和义务， 审慎认真地行使公司和股东所赋予的权利，以实际行 ...

关于变更注册资本暨修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"国电南瑞"、"公司"）第八届董 事会第二十一次会议审议通过了《关于变更注册资本暨修订<公司章程>的预案》， 公司拟对注册资本进行变更，并修订《公司章程》。具体如下： 一、注册资本变更情况 2023 年 5 月 26 日，经公司 2022 年年度股东大会同意，以资本公积金转增 股本，公司股本增至 803,340.3592 万股，并已于 2023 年 6 月 21 日实施完毕； 证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2024-020 国电南瑞科技股份有限公司 1 | 众发行 4,000 万股，公司股本增至 10,900 万 | 发行 | 4,000 | | 万股，公司股本增至 10,900 | 万股； | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股； 2023 年 1 月 3 日，经公司第八届董事会 | 2023 | 年 1 | 月 3 | ...

中国电财是经中国人民银行批准成立的非银行金融机构，由国家电网有限公司 控股 51%、国网英大国际控股集团有限公司参股 49%，依法接受国家金融监督管理总 局监管，注册资本金 280 亿元。 法定代表人：谭永香 国电南瑞科技股份有限公司 关于在中国电力财务有限公司办理金融业务 的风险评估报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关联交易》等相 关规定，国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"国电南瑞"、"公司"）通过查 验中国电力财务有限公司（以下简称"中国电财"）《金融许可证》、《营业执照》 等资料，并审阅中国电财经审计的定期财务报告，对中国电财的经营资质、业务和 风险状况进行了评估，具体情况报告如下： 一、中国电财基本情况 注册地址：北京市东城区建国门内大街乙 18 号院 1 号楼 企业类型：有限责任公司（国有控股） 金融许可证机构编码：L0006H211000001 统一社会信用代码：91110000100015525K 经营范围：许可项目：企业集团财务公司服务。（依法须经批准的项目，经相 关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为 准） 二、中国电财内部控 ...

国电南瑞科技股份有限公司 独立董事候选人声明 本人曾洋，已充分了解并同意由提名人国电南瑞科技股 份有限公司董事会提名为国电南瑞科技股份有限公司（以下 简称"该公司"）第八届董事会独立董事候选人。本人公开 声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本 人担任国电南瑞科技股份有限公司独立董事独立性的关系， 具体声明如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、 经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作 经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的 规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职 务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上 海证券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任 职资格和条件的相关规定； 1 （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管 干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公 司独立董事、独立监事的通 ...

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2024-021 国电南瑞科技股份有限公司 关于 2023 年度利润分配方案暨 2024 年半年度利润分配计划 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 司回购专用证券账户持有本公司股份17,632,156股后，可参与利润分配的股份数 量为8,015,191,922股，以此计算拟派发现金红利4,328,203,637.88元（含税）， 占2023年归属于上市公司股东的净利润的60.25%。2023年度，公司就回购A股股 份支付资金总额为114,359,434.66元（不含交易费用），与拟派发现金红利总额 合计4,442,563,072.54元，占2023年归属于上市公司股东的净利润的61.84%。 公司通过回购专用账户所持有本公司股份 17,632,156 股，不参与本次利润 分配。 如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因回购股份、股权 激励授予股份回购注销等致使可参与利润分配股份数量发生变动的，公司拟维持 每股分配比例 ...

二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 公司代码：600406 公司简称：国电南瑞 国电南瑞科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 国电南瑞科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务 ...

国电南瑞科技股份有限公司 股东大会议事规则 （2024年修订） 第一章 总 则 第一条 为规范国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》 的规定以及《国电南瑞科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），制 定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东大会,保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责,认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责,确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。 年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。 临时股东大会不定期召开，出现《公司法》规定的应当召开临时股东大会的情形 时，临时股东大会应当在2个月内召开。 （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； 1 （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四）应本公司要 ...

国电南瑞科技股份有限公司 独立董事提名人声明 提名人国电南瑞科技股份有限公司董事会，现提名杨雄胜为 国电南瑞科技股份有限公司第八届董事会独立董事候选人，并已 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼 职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任国电 南瑞科技股份有限公司第八届董事会独立董事候选人（参见该独 立董事候选人声明）。 提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与国电南瑞 科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声 明如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 1 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的 ...