1-2 国电南瑞科技股份有限公司 2023 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 索引 内部控制审计报告 页码 信永中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 联系申话: telenhone: 8 片富华大厦A座9层 ertified public accountants 内部控制审计报告 XYZH/2024ZZAA5B0368 国电南瑞科技股份有限公司 国电南瑞科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计 了国电南瑞科技股份有限公司(以下简称国电南瑞公司)2023年12月31日财务报告内 部控制的有效性。 我们认为,国电南瑞公司于 2023年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和 相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 此码用于证明该审计报告是否由具有执业详呵的会计师事务 "注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进 您可使用手机"打 ·| 或进入 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制 ...

组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙人：谭小青先生。 截止 2023 年 12 月 31 日，信永中和会计师事务所（以下简称"信永中和"） 合伙人（股东）245 人，注册会计师 1656 人。签署过证券服务业务审计报告的 注册会计师人数超过 660 人。 国电南瑞科技股份有限公司 董事会审计与风险管理委员会对会计师事务所 2023 年度履行 监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》和《国电南瑞科技股份有限公 司公司章程》等有关规定，公司董事会审计与风险管理委员会本着勤勉尽责的 原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计与风险管理委员会对会计师事务 所2023年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年度会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 机构名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 3 月 2 日 根据公司《董事会审计与风险管理委员会议事规则 ...

国电南瑞科技股份有限公司 2023 年度 审计报告 | 索引 | 项码 | | --- | --- | | 审计报告 | 1-5 | | 公司财务报表 | | | 合并资产负债表 | 1-2 | | 母公司资产负债表 | 3-4 | | 合并利润表 | 5 | | 母公司利润表 | 6 | | 合并现金流量表 | 7 | | 母公司现金流量表 | 8 | | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | 财务报表附注 | 13-145 | 育计报告 XYZH/2024ZZAA5B0369 国电南瑞科技股份有限公司 国电南瑞科技股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了国电南瑞科技股份有限公司(以下简称国电南瑞公司)财务报表,包括 2023 年 12月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023年度的合并及母公司利润表、合 并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表,以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反 映了国电南瑞公司 2023年 12月 31 目的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及 ...

本报告组织范围为公司整体、直属及控股各单位。 时间范围 2023 国电南瑞科技股份有限公司 环境、社会及公司治理（ESG）报告 报告导读 本报告是国电南瑞科技股份有限公司自 2012 年以来发布的第二份环境、社会责任和公司治理（ESG） 报告，也是第十二份社会责任类报告。本着客观、规范、透明和全面的原则，报告详细披露了公司 2023 年在治理、环境和社会责任领域的管理理念、实践和绩效。公司承诺本报告不存在任何虚假记载、 误导性陈述，并对其内容真实性、准确性和完整性负责。本报告经公司董事会确认，予以发布。 组织范围 本报告为年度报告。报告时间范围为 2023 年 1 月 1 日至 12 月 31 日，为增强报告完整性和可比性，部分 内容适当向前追溯、向后延伸。 参考标准 国务院国资委《关于中央企业履行社会责任的指导 意见》 国务院国资委《央企控股上市公司 ESG 专项报告参 考指标体系》 上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》 国际标准化组织《ISO 26000：社会责任指南（2010）》 全球报告倡议组织《可持续发 展报告标准》（GRI Standards） 中国国家标准化管理委员会《 ...

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2024-018 国电南瑞科技股份有限公司 关于金融服务关联交易暨签订《金融业务服务协议》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 交易内容：中国电力财务有限公司（以下简称"中国电财"）为国电南瑞科 技股份有限公司（以下简称"国电南瑞"、"公司"）及子公司提供金融服务，并 拟续签《金融业务服务协议》。中国电财为公司关联方，本次金融服务构成关联交 易。 本次交易已经公司第八届董事会第二十一次会议审议通过（关联董事回避表 决），尚需提交公司股东大会审议。 关联交易对公司的影响：本次金融服务关联交易，双方遵循平等自愿、互利 互惠、共同发展及共赢的原则进行，有助于公司利用中国电财的平台优势，获得便 捷、优质的金融服务，减少结算资金在途时间，加速资金周转，拓宽融资渠道，节 约交易成本和费用，提高资金使用水平和效益。 一、关联交易基本情况 （一）前次金融服务关联交易的预计和执行情况 在协议执行期内，中国电财经营合规、治理良好、运行稳健，各项监管指 ...

国电南瑞科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2024年修订） 第一章 总 则 第一条 为保护国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）中小股东及其他利益相关者的合法利益，促进公司的规范运作，根据 《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治 理准则》等法律、法规、其他规范性文件的相关规定，并结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与 公司及公司的主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他 可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司的主要股东、实际控制人等 单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当 按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发 挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合 法权益。 第二章 独立董事的任职资格与任免 第四条 独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件。担任独立董 事应当 ...

国电南瑞科技股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"国电南瑞"、"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第八届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于续聘 2024 年度财务及内控审计机构的预案》，拟续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"信永中和"）为公司 2024 年度财务和内控审计机构，聘期各 一年。具体情况如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2024-019 名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 3 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙人：谭小青先生 截止 2023 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）245 人，注册会 ...

国电南瑞科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 (2024年修订） 第六条 提名委员会委员任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上 述第三至第五条规定补足人数。 第七条 提名委员会因委员辞职或免职或其他原因而导致委员人数低于规定 人数的三分之二时，公司董事会应尽快选举产生新的委员人选。 第八条 提名委员会履行职责时，公司管理层及相关部门应当给予配合。 1 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，完善国电南瑞科技股份有限公司（以下简 称"公司"）治理结构，规范公司董事会提名委员会的运作，根据《中华人民 共和国公司法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上 市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》以及《上海证券交易所股 票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》、 《公司章程》及其他有关规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，主 要负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人 选及其任职资格进行遴选、 ...

关于国电南瑞科技股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的 存款、贷款等金融业务的 专项说明 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融 | 1 | | 业务汇总表 | | 北京市东城区朝阳门北大街 知会计师事务所 群系由汪· 8 号富华大厦 A 座 9 层 关于国电南瑞科技股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的 专项说明 XYZH/2024ZZAA5F0488 国电南瑞科技股份有限公司 国电南瑞科技股份有限公司全体股东: 我们按照中国注册会计师审计准则审计了国电南瑞科技股份有限公司(以下简称国 电南瑞公司) 2023年度财务报表,包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表、 2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变 动表,以及相关财务报表附注,并于2024年4月24日出具了 XYZH/2024ZZAA5B0369号无保 留意见的审计报告。 根据上海证券交易所相关规定，国电南瑞公司编制了本专项说明所附的《国电南瑞 科技股份有限 ...

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2024-023 国电南瑞科技股份有限公司 第八届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 经国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"国电南瑞"、"公司"）监事会 于 2024 年 4 月 14 日以会议通知召集，公司第八届监事会第十七次会议于 2024 年 4 月 24 日以现场结合视频的方式召开，应到监事 6 名，实到监事 6 名，会议 由监事会主席吴维宁先生主持。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 经会议审议，形成如下决议： 一、会议以 6 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过关于 2023 年度监事 会工作报告的预案。 本预案尚需提交公司股东大会审议。 二、会议以 6 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过关于 2023 年度内部 控制评价报告的议案。 三、会议以 6 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过关于 2023 年度募集 资金存放与使用情况专项报告的议案。 四、会议以 6 票同意，0 票反对，0 票 ...