中信证券股份有限公司 关于上海现代制药股份有限公司 2023年度持续督导报告书 | 上市公司：上海现代制药股份有限公司（以下简称"国药现代"、"公司"） | | | --- | --- | | 保荐人名称：中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"） | | | 保荐代表人姓名：丁元 | 联系电话：021-20262071 | | 保荐代表人姓名：黄江宁 | 联系电话：010-60838372 | 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海现代制药股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可〔2022〕3065 号）核准，并经上海证券交易所同意， 公司于 2022 年 12 月 29 日以非公开发行股票的方式向中国医药集团有限公司发 行了人民币普通股股票 145,102,781 股，每股价格为每股人民币 8.27 元。本次非 公开发行股票募集资金总额为人民币 1,199,999,998.87 元，扣除与发行有关的费 用 13,084,635.86 元后，募集资金净额为 1,186,915,363.01 元。大华会计师事务所 （特殊普通合伙）于 2022 年 12 月 30 日对上海现代制药股份有限公 ...

中信证券股份有限公司 关于上海现代制药股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐 人"）作为正在对上海现代制药股份有限公司（以下简称"国药现代""公司""上 市公司"）进行持续督导工作的保荐人，对公司 2022 年度非公开发行股票上市之 日（2023 年 1 月 11 日）至 2023 年 12 月 31 日（以下简称"本持续督导期间"） 的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐人 中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人 丁元、黄江宁 （三）现场检查人员 丁元、姜泽宇 （四）现场检查时间 2024 年 3 月 19 日、3 月 29 日 （五）现场检查内容 （二）信息披露情况 现场检查人员查阅了上市公司信息披露制度和内幕信息管理制度，抽查重大 信息的传递、披露流程文件，查看内幕信息知情人登记管理情况，会计师出具的 内部控制审计报告等，并对高级管理人员进行访谈。 经查阅前述文件，保荐人认为：本持续督 ...

证券代码：600420 证券简称：国药现代 公告编号：2024-025 近日，上海现代制药股份有限公司（以下简称公司）控股子公司国药一心制 药有限公司（以下简称国药一心）收到国家药品监督管理局核准签发的《化学原 料药上市申请批准通知书》。现将相关情况公告如下： 一、化学原料药基本情况 化学原料药名称：曲氟尿苷、盐酸替匹嘧啶 登记号：Y20220000389、Y20220000390 化学原料药注册标准编号：YBY63182024、YBY62952024 包装规格：1.0kg/袋 生产企业：国药一心制药有限公司 企业地址：长春双阳经济开发区怡心路 111 号 通知书有效期：至 2029 年 4 月 7 日、至 2029 年 4 月 1 日 申请事项：境内生产化学原料药上市申请 审批结论：根据《中华人民共和国药品管理法》及有关规定，经审查，本品 符合药品注册的有关要求，批准本品注册申请。 二、药品的基本情况 曲氟尿苷和盐酸替匹嘧啶是用于生产曲氟尿苷替匹嘧啶制剂产品的原料，其 制剂主要适用于既往接受过氟嘧啶类、奥沙利铂和伊立替康为基础的化疗，以及 既往接受过或不适合接受抗血管内皮生长因子（VEGF）治疗、抗表皮生长 ...

| --- | --- | --- | |--------------|----------------|-------------------------------| | 项目 | 期末账面价值 | 单位：元币种：人民币 受限原因 | | 银行存款 | 747,565,356.95 | 定期存款 | | 其他货币资金 | 2,560,000.00 | 资金冻结 | | 其他货币资金 | 871,690.55 | 保函保证金 | | 其他货币资金 | 77,661,005.95 | 票据保证金 | | 应收款项融资 | 2,120,500.00 | 票据质押 | 4. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 行业经营性信息分析 √适用 □不适用 根据《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017）及《上市公司行业分类指引（2012 年修订）》 （中国证监会公告【2012】31 号），公司所处行业为"医药制造行业（C27）"。 医药制造行业经营性信息分析 1.行业和主要药(产)品基本情况 (1).行业基本情况 √适用 □不适用 2023 年，在经济逐步恢复发展的背景下，健康中国建设持续推进，我国医药卫生体制改革 ...

上海现代制药股份有限公司 关于国药集团财务有限公司 2023 年度风险持续评估报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关联交易》的 要求，通过查验国药集团财务有限公司（以下简称国药财务）的《营业执照》与 《金融许可证》等资料，并审阅了国药财务 2023 年度的财务报告以及风险指标 等必要信息，对国药财务的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报 告如下： 一、国药财务基本情况 统一社会信用代码：9111000071783212X7 经营范围：许可项目：企业集团财务公司服务。（一）吸收成员单位存款； （二）办理成员单位贷款；（三）办理成员单位票据贴现；（四）办理成员单位 资金结算与收付；（五）提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财 务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；（六）从事同业拆借；（七）办理成员单位 票据承兑；（八）办理成员单位产品买方信贷；（九）从事固定收益类有价证券 投资。 | 序号 | 股东名称 | 注册资本金（万元） | 持股比例（%） | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 中国医药集团有限公司 | 116,105.00 | 52. ...

目 录 一、涉及财务公司关联交易的存款、贷款等 金融业务的专项说明…………………………………………………第 1—2 页 二、2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等 | 页 | | --- | | 金融业务情况汇总表…………………………………………………… 第 3 | 三、执业资质证书……………………………………………………第 4—7 页 关于上海现代制药股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等 金融业务的专项说明 天健审〔2024〕1-157 号 上海现代制药股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了上海现代制药股份有限公司(以下简称国药现代公 司)2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审 核了后附的国药现代公司管理层编制的《2023 年度涉及财务公司关联交易的存 款、贷款等金融业务情况汇总表》(以下简称金融业务情况汇总表)。 一、对报告使用者和使用目的的限定 我们的责任是在实施审核工作的基础上对 ...

上海现代制药股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况的评估报告 上海现代制药股份有限公司聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称天健事务所）作为公司 2023 年度财务报表和内部控制审计机构。 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的有关规定，公 司对天健事务所在 2023 年度审计工作的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、2023 年度年审会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称天健事务所） | | | | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 2011 | 年 月 日 7 18 | 组织形式 特殊普通合伙 | | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区西溪路 号 128 | 楼 6 | | | 首席合伙人 | 王国海 | 上年末合伙人数量 | 人 238 | | 上年末执业人员 | 注册会计师 | 人 | 2,272 | | 数量 | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | | 836 人 | | 2023 年（经审 | 业务收入总额 34.83 亿元 | | | | ...

| 一、内部控制审计报告…………………………………………第 | 1—2 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、执业资质证书………………………………………………第 | 3—6 | 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2024〕1-155 号 上海现代制药股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了上海现代制药股份有限公司（以下简称国药现代公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是国药 现代公司董事会的责任。 目 录 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国·杭州 中国注册会计师： 二〇二四年三月二十八日 第 2 页 共 6 页 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三 ...

天健审〔2024〕1-151 号 上海现代制药股份有限公司全体股东： 目 录 | 二、财务报表……………………………………………………… | 第 8—17 | | 页 | | --- | --- | --- | --- | | (一)合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 8 | 页 | | (二)母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 9 | 页 | | (三)合并利润表………………………………………………… | 第 | 10 | 页 | | (四)母公司利润表……………………………………………… | 第 | 11 | 页 | | (五)合并现金流量表…………………………………………… | 第 | 12 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | (六)母公司现金流量表………………………………………… | 第 | 13 | 页 | | (七)合并所有者权益变动表……………………………………第 | 14-15 | | 页 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—7 页 (八)母公司所有者权益变动表……………………… ...

时间范围 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日 ( 特别注明除外 )。 组织范围 国药现代及其子公司。为方便表达，在报告分别以"国药现代"、"公司"、"我们"等字样进行表述。 环境、社会责任 与公司治理（ESG）报告 2023年度 上海现代制药股份有限公司 报告说明 本报告旨在真实、客观和全面反映上海现代制药股份有限公司 2023 年度在从事生产经营管理活动中， 遵守国家法律、社会公德、商业道德，尊重人权、产权，诚实守信，公平竞争，接受政府和社会公众的监督， 在经济、社会、环境、公司治理和可持续发展等方面对公司股东、债权人、员工、政府、客户、消费者、 合作伙伴和社区公众等利益相关方所承担的社会责任的实践情况。 发布周期 上海现代制药股份有限公司 ( 中文简称"国药现代"，英文简称"Shyndec") 自 2011 年起每年发布社 会责任报告，截至 2022 年，已发布 11 份社会责任报告。为了完整、准确、全面贯彻新发展理念，进一步 完善环境、社会责任与公司治理（ESG）工作机制，自 2022 年起，公司将社会责任报告升级更新为环境、 社会责任与公司治理（ESG）报告，本报告是公司 ...