| 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融 | 1-1 | | 业务汇总表 | | 信永中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层 联系电话: No.8. Chaovangmen Beidajie Donachena District. Beiji 100027. P.R.China 关于北方导航控制技术股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的 存款、贷款等金融业务的 专项说明 关于北方导航控制技术股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的 专项说明 XYZH/2024BJAG1F0186 北方导航控制技术股份有限公司 北方导航控制技术股份有限公司全体股东: 我们按照中国注册会计师审计准则审计了北方导航控制技术股份有限公司(以下简 称北方导航公司)2023年度财务报表,包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表、 2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变 动表,以及相关财务报表附注,并于2024年 ...

北方导航控制技术股份有限公司 2023 年度独立董事独立性的专项评估意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理 办法》和公司《独立董事工作制度》的规定，独立董事应当 每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会；公 司董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并 出具专项意见，与年度报告同时披露。 根据上述要求，公司独立董事刘振江、顾奋玲、孙宝文、 肖建华分别作出《2023 年度独立董事独立性自查情况的报告》 （以下简称自查报告），并提交了公司董事会。 北方导航控制技术股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 16 日 结合自查报告，经逐项对照独立性规定进行核查和评估， 公司董事会出具专项意见如下：在 2023 年度任职期间，四 位独立董事勤勉尽责，积极发挥参与决策、监督制衡、专业 咨询作用，维护了上市公司整体利益，保护了中小股东合法 权益，不存在根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立 董事管理办法》和公司《独立董事工作制度》涉及规定的不 得担任独立董事的情形，不存在违反独立董事独立性要求的 情形。 ...

北方导航控制技术股份有限公司 第七届董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况的报告 北方导航控制技术股份有限公司（以下简称"公司"） 2023 年 4 月 19 日召开的第七届董事会第二十二次会议审议 通过了《关于选聘会计师事务所的议案》，公司拟聘请信永 中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"） 执行公司 2023 年度审计工作（包括年度财务审计工作及年 度内部控制专项审计工作），该议案于 2023 年 5 月 8 日经公 司 2022 年年度股东大会审议通过。 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 的有关规定，公司董事会审计委员会勤勉尽责，恪尽职守， 认真履职，对 2023 年度的审计工作情况履行了监督职责。 具体情况报告如下： 一、评估会计师事务所的独立性和专业性情况 审计委员会对信永中和的独立性、专业资质、业务能力、 投资者保护能力、诚信状况、过往审计工作情况及其执业质 量等进行了核查和评价，认为其具备为公司提供审计工作的 独立性、资质和专业能力，能够满足公司审计工作的要求。 年度审计工作计划，如审计范围、重要时间节点、人员安排、 审计重点等相关事项。 ...

北方导航控制技术股份有限公司独立董事 关于公司 2023 年度关联方资金占用及对外担保的 专项说明及独立意见 根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司 对外担保若干问题的通知》和《关于规范上市公司对外担保 行为的通知》精神，公司独立董事刘振江、顾奋玲、孙宝文、 肖建华本着认真负责的态度，对公司累计和当期对外担保情 况、执行前述规定情况进行了核查和落实，现就公司对外担 保发表如下专项说明及独立意见： 北方导航控制技术股份有限公司独立董事 关于公司 2023 年度关联方资金占用及对外担保的专项说明及独立意见 一、对外担保情况 截至 2023 年 12 月 31 日,公司没有为控股股东及本公司 持股 50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供对 外担保情况； 公司制订的对外担保决策程序符合相关法律法规和规 章以及《公司章程》的规定，信息披露充分完整，对外担保 的风险能得到充分揭示。 公司及控股子公司目前没有逾期对外担保。 二、关于公司 2023 年累计和当期担保事项的结论意见 公司严格按照《公司法》、《上市规则》、《公司章程》、 《公司对外担保管理办法》的相关规定的要求，严格规范公 司的对外担保行为， ...

证券代码：600435 证券简称：北方导航 公告编号：临 2024-012 号 北方导航控制技术股份有限公司 第七届监事会第二十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 北方导航控制技术股份有限公司第七届监事会第二十 次会议于 2024 年 4 月 7 日以送达、传真、邮件等方式发出 通知，于 2024 年 4 月 16 日下午 16：30 在公司二层商务会 议室召开。应到会监事人数 3 人，实到会监事 3 人，占应到 会监事人数的 100%，符合法律、法规和《公司章程》的规定。 会议由监事会主席商逸涛先生主持，以记名投票表决的方式 通过以下议案： 一、审议通过了《关于<2023 年度监事会工作报告>的议 案》。3 票赞成，占有效表决权总数的 100%，0 票反对，0 票 弃权。 经审议，监事会认为：2023 年度监事会工作报告客观详 实地体现了报告期内监事会的工作情况，清晰准确地表达了 监事会对公司依法运作情况、检查公司财务情况、关联交易 情况的独立意见，及对内部控制评价报告的审阅情况。 本报告全文刊 ...

北方导航控制技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 --孙宝文 作为北方导航控制技术股份有限公司（以下简称"北方 导航"）独立董事，本人谨以高度的责任感和使命感，认真 履行独立董事的职责。在过去的一年中，我严格遵循《上市 公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 等相关法律法规和业务规则，同时，也深入研究和遵守《公 司章程》及《独立董事工作制度》的具体规定，确保每一项 决策和行动都符合法律法规和公司规范，旨在维护公司和广 大股东的利益。我始终坚守诚信、勤勉、尽责的原则，积极 参与公司的各项决策，为公司的稳健发展贡献了自己的力量。 现就本人工作履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 孙宝文，男，1964 年 9 月生，经济学博士，教授，博士 生导师，享受国务院政府特殊津贴专家。曾任中央财经大学 讲师、副教授。现任中央财经大学大学教授、博士生导师； 中央财经大学中国互联网经济研究院院长；教育部电子商务 专业教学指导委员会副主任委员；教育部科学技术委员会管 理学部委员。兼任永辉超市股份有限公司独立董事；北方导 航控制技术股份有限公司独立董事。 （ ...

北方导航控制技术股份有限公司 合规管理办法（2024 年 4 月） 第一章 总 则 第一条 为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治 国战略部署，全面加强北方导航控制技术股份有限公司(以 下简称公司)合规管理，提升公司依法合规经营管理水平， 有效防范重大合规风险,保障公司高质量发展,根据国务院 国资委《中央企业合规管理办法》等规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司本部，与本部受托管理业务 相关的合规事项按照本办法执行。各子公司的合规管理参照 本办法执行。 第三条 本办法所称合规，是指公司经营管理行为和员 工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际 条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。 本办法所称合规风险，是指公司及其员工在经营管理过 程中因违规行为引发法律责任、造成经济或声誉损失以及其 他负面影响的可能性。 本办法所称合规管理，是指公司以有效防控合规风险为 目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以公司经营管 理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、 完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有 计划的管理活动。 1 第四条 公司负责指导、监督各子公司根据各自业务 ...

北方导航控制技术股份有限公司 关于变更注册资本并修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： ●本议案需提交公司股东大会审议。 证券代码：600435 证券简称：北方导航 公告编号：临 2024-016 号 一、公司《2020 年股票期权激励计划》的第一个行权 期为 2022 年 12 月 30 日至 2023 年 12 月 29 日，由于被激 励对象的行权，截至 2023 年 12 月 31 日，根据中国证券登 记结算有限责任公司《发行人股本结构表》，公司的总股本 变更为 1,499,388,869 股，需要相应变更公司注册资本及公 司章程中的对应内容。 1 二、根据《上市公司股份回购规则》《关于修改<上市 公司章程指引>的决定》《上市公司证券发行注册管理办法》 的相关规定，结合公司实际，需对《公司章程》进行如下修 订： （二）第三章 第二十一条 北方导航控制技术股份有限公司（以下简称：公司）2024 年 4 月 16 日召开的第七届董事会第二十九次会议审议通过 了《关于变更注册资 ...

根据《上市公司治理准则》和上海证券交易所《股票上 市规则》及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定， 作为北方导航控制技术股份有限公司的独立董事，对公司第 七届董事会第二十九次会议审议的相关事项发表事前审核 意见如下： 1.关于《2023 年度报告》及《2023 年度报告摘要》的 议案 经审核，公司独立董事认为,公司 2023 年年度报告的编 制及审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制 度的各项规定。公司 2023 年年度报告的内容和格式符合中 国证监会和上海证券交易所的各项规定，真实地反映了公司 2023 年年度的财务状况和经营管理，不存在与年度报告相关 的欺诈、舞弊行为及重大错报的可能性。未发现参与 2023 年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。独立 董事一致认为公司 2023 年年度报告所披露的信息是真实、 准确、完整的。 2.关于 2023 年度利润分配的预案 经核查，公司独立董事认为：公司 2023 年度利润分配 预案符合《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等有关上市公司现金分红的规定，也符合《公 ...

北方导航控制技术股份有限公司 2023 年度社会责任报告暨 ESG 报告 北方导航控制技术股份有限公司 2024 年 4 月 16 日 | | | | 第一章 编制说明…………………………………………………………………………………1 | | --- | | 第二章 高管寄语…………………………………………………………………………………3 | | 第三章 公司简介及企业文化……………………………………………………………………5 | | 一、公司简介……………………………………………………………………………………5 | | 二、企业文化……………………………………………………………………………………6 | | 第四章 公司治理…………………………………………………………………………………7 | | 一、股东大会、董事会、监事会、经理层………………………………………………………7 | | 二、法律合规管理体系…………………………………………………………………………8 | | 三、信息披露与投资者关系管理………………………………………………………………10 | | 四、治理成果…………………………………………………… ...