云南省贵金属新材料控股集团股份有限公司 第五条 董事会秘书由董事长提名，由董事会聘任和解聘，对董事会负责。 第二条 公司董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠实、勤 勉地履行职责。 第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。 公司指派董事会秘书和代行董事会秘书职责的人员、证券事务代表负责与上海证 券交易所联系，以公司名义办理信息披露、股票及其衍生品种变动管理等事务。 第四条 公司设立战略发展部，战略发展部为董事会秘书分管的工作部门，负责管 理公司信息披露事务。 第二章 董事会秘书的选任及解聘 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为提高云南省贵金属新材料控股集团股份有限公司（以下简称"公司"） 治理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职等工作，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件，制订本 工作制度。 第六条 公司董事会应在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。 第七条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： （一）具有良好的职业 ...

云南省贵金属新材料控股集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范云南省贵金属新材料控股集团股份有限公司（以下简称"公司"） 投资者关系管理工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的 沟通，促进公司完善治理，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等相关法律、法规、规章的要求及《公司章程》的规定，结合公司实际 情况，制定本管理制度。 第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市 公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系工作的原则和目的 第三条 投资者关系工作遵循的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上 开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律 ...

云南省贵金属新材料控股集团股份有限公司 董事会专门委员会实施细则 第二条 董事会战略与投资发展委员会是董事会按照《公司章程》设立的专 门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 董事会战略与投资发展委员会实施细则 第一章 总则 第二章 人员组成 第三条 战略投资发展委员会成员由三至七名董事组成，其中应至少包括一 名独立董事，董事长应为战略与投资发展委员会的成员。 第四条 战略与投资发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与投资发展委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持委员 会工作；主任委员在委员内产生，并报请董事会批准产生。 第六条 战略与投资发展委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连 选可以连任。期间如有委员不再担任董事职务，自动失去委员资格，并由委员会 根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 公司战略发展部为战略与投资发展委员会的日常执行机构，负责承 担战略与投资发展委员会的日常工作。 第一条 为适应云南省贵金属新材料控股集团股份有限公司（以下简称"公 司"）战略发展需要，增强核心竞争力， ...

独立董事制度 第一章 总则 云南省贵金属新材料控股集团股份有限公司 第一条 为规范云南省贵金属新材料控股集团股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事行为，充分发挥公司独立董事在治理中的作用，维护公司独立董事的合法权 益，，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事 管理办法》（以下简称"管理办法"）等相关法律、法规、规章、规范性文件及《公司 章程》的规定，特制定本制度。 第二章 独立董事的主要任务及任职资格 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响进行独立客观判 断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。 （一）独立董事应当按照相关法律法规、《管理办法》和《公司章程》的要求， 认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体 利益，保护中小股东合法权益； （二）独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人、或者其 他与公司存在利害关系的单位或个人的影响； （三）独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事，并确保有足够的 时 ...

云南省贵金属新材料控股集团股份有限公司 章 程 二〇二五年十二月 | N | | --- | | 第一节 | 股份发行 4 | | | --- | --- | --- | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | | 第三节 | 股份转让 6 | | | 第一节 | 股东的一般规定 7 | | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 11 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 13 | | 第四节 | 股东会的召集 15 | | | 第五节 | 股东会的提案与通知 17 | | | 第六节 | 股东会的召开 19 | | | 第七节 | 股东会的表决和决议 22 | | | 第一节 | 董事的一般规定 27 | | | 第六章 | 高级管理人员 47 | | | | | 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组 织和行为，全面贯彻落实"两个一以贯之"重要要求，坚持和加强党的全面领 导，完善公司法人治理结构，建设中国特色现代企业制度，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《中国共产党章程》《中国共产党 ...

云南省贵金属新材料控股集团股份有限公司 分红管理制度 第一章总则 第一条 为进一步完善和规范云南省贵金属新材料控股集团股份有限公司（以下简 称"公司"）分红行为，建立科学、持续、稳定的利润分配机制，保护投资者合法权益， 根据《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》以及《公司章程》的有关规定， 制定本制度。 第二章现金分红政策 第二条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公 司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之 前，应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会决议，还可以从税后利润中提取任 意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配。 股东会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的， 股东必须将违反规定分配的利润退还公司。给公司造成损失的，股东及负有责任的董事、 高级管理人员应当承担赔偿责任。 公司持有的本公司股份不参与分配利润。 第三条 公司利润分配应重视对投资者的合理回报，公司实行持续、稳定 ...

第一章 总 则 第一条 为加强云南省贵金属新材料控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露 管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号 —— 上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规、规章及《公司章程》《公司信息披 露事务管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，负责建立健全内幕信息知情人登记管理 制度并监督执行。 云南省贵金属新材料控股集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第三条 公司董事长为内幕信息管理的主要责任人，董事会秘书为公司内幕信息管理 工作负责人，证券事务代表协助董事会秘书做好内幕信息保密工作。 第四条 公司审计委员会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第五条 董事会秘书领导公司信息披露工作部门具体负责对证券监管机构、证券交易 所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的汇报、沟通、接待、咨询、服务等工作。 第六条 战略发展部为公司内 ...

云南省贵金属新材料控股集团股份有限公司 关联交易内部决策制度 第一章 总 则 第一条 云南省贵金属新材料控股集团股份有限公司（以下简称为"公司"或"上市 公司"）为保证与各关联方发生之关联交易的公允性、合理性，规范关联交易的执行、审 批及信息披露等行为，保证公司关联交易业务的顺利开展并依法进行，依据《中华人民共 和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 5 号——交易与关联交易》和《公司章程》及其他有关法律法规的规定，制定本制度。 第二条 公司在确认和处理有关关联方之间关联关系与关联交易时，须遵循并贯彻以 下原则： （一）尽量避免或减少与关联方之间的关联交易； （二）对于必须发生之关联交易，如达到披露标准，须遵循"如实披露"原则； （三）确定关联交易价格时，须遵循"公平、公正、公开以及等价有偿"的一般商业 原则，并以协议方式予以规定。 第三条 公司在处理与关联方间的关联交易时，不得损害股东特别是中小股东的合法 权益。 第二章 关联方与关联交易的确认 第四条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第七条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： （一）直接或间接 ...

云南省贵金属新材料控股集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步加强云南省贵金属新材料控股集团股份有限公司（以下称 "公司"）董事会建设，不断完善公司法人治理结构，规范董事会运作，充分发挥董 事会定战略、做决策、防风险的作用，促进董事会科学决策，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《云南省贵金 属新材料控股集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合 公司实际，制定本议事规则。 第二条 公司董事会依照相关法律和《公司章程》的规定行使经营决策权，负责 公司发展目标和重大经营活动的决策。 第三条 董事会应遵循的基本原则： （一）权利、义务、责任相统一原则； （二）公司董事会决策权与经理层经营权分开的原则； （三）公司治理协调运转、有效制衡的原则。 第二章 董事会职权 第四条 董事会行使下列职权: (一)召集股东会,并向股东会报告工作； (二)执行股东会决议； (三)聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书；根据总经理的提名,聘任或者解聘 公司副总经理、财务负责人等高级管理人员,并决定其报酬事项和奖惩事项； (四)决定公司的经营计划 ...

云南省贵金属新材料控股集团股份有限公司 重大信息内部报告管理办法 第一章 总则 第一条 为规范云南省贵金属新材料控股集团股份有限公司（以下简称 "公司"）的重 大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，真实、准确、 完整、及时、公平地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相 关法律法规和《公司章程》《公司信息披露事务管理制度》等有关规定，结合本公司实际情 况，制定本办法。 第二条 公司重大信息内部报告是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生 品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本办法规定，负有报告义务的重大信息内 部报告义务人（以下简称"信息报告义务人"）应及时将相关信息向公司董事长、总经理或 董事会秘书进行报告。 公司战略发展部是董事会秘书领导下的公司信息披露事务管理部门，根据董事会秘书的 授权进行重大信息的收集、传递和管理，协助董事会秘书开展工作。 第三条 本办法所称"信息报告义务人"包括： 第四条 公司信息报告义务人的主要职责包括： （三） 对重大信息内部 ...