证券代码：600460 证券简称：士兰微 上市地点：上海证券交易所 杭州士兰微电子股份有限公司 向特定对象发行A股股票 发行情况报告书 保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二三年十一月 发行人全体董事、监事及高级管理人员声明 本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责 任。 公司全体董事签名： 陈向东 郑少波 范伟宏 江忠永 罗华兵 李志刚 韦 俊 穆 远 何乐年 程 博 宋春跃 张洪胜 杭州士兰微电子股份有限公司 年 月 日 1 2 3 4 5 | 陈向东 | | 郑少波 | | 范伟宏 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 江忠永 | | 品非兵 | | 李志刚 | | ti | 俊 | 远 | | 何乐年 | | 程 | 部 | 米体跃 | | 张洪胜 | | | | | 杭州士学微电子 | T限公司 | | | | | 202 | 2 H 日 | 6 7 8 9 发行人全体董事、监事及高级管理人员声明 本公司全体董事、监事及高 ...

证券代码：600460 证券简称：士兰微 编号：临 2023-068 杭州士兰微电子股份有限公司 关于举办"走进上市公司"活动情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2023 年 11 月 14 日，杭州士兰微电子股份有限公司（以下简称"公司"）组 织了"走进上市公司"主题投资者交流活动。本次活动旨在加强公司与机构投资 者的沟通交流，增进机构投资者对公司及行业的了解，增进公司市场认同和价值 实现，提高公司质量。现将活动相关情况公告如下： 一、交流活动基本情况 1、时间：2023 年 11 月 14 日 14:00-15:30 2、地点：公司总部三楼大会议室 3、调研机构名称（排名不分先后）：中信证券、天风证券、杭银理财、南 银理财、探骊基金、德亚投资、石锋资产、宽合基金、和信金创、上海泊通资管、 上海聆泽投资、杭州优益增投资等 13 位机构投资者代表 4、公司接待人员：董事会秘书、财务总监陈越先生 二、交流的主要问题及公司回复概要 问题 1：公司目前各条芯片生产线的产能利用率情况？ 1 / 3 好的市 ...

证券代码：600460 证券简称：士兰微 编号：临 2023-066 全体独立董事发表了明确同意的独立意见。本议案具体内容及相关独立意见 详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公告编号：临 2023-067。 关联董事韦俊、穆远回避表决。表决结果：10 票同意，0 票反对，0 票弃权， 获得一致通过。 根据公司2022年第四次临时股东大会和2023年第三次临时股东大会对董事 会的授权，本议案无需提交股东大会审议。 2、同意《关于设立募集资金专项账户的议案》 杭州士兰微电子股份有限公司 第八届董事会第十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 杭州士兰微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十三次 会议于 2023 年 11 月 8 日以通讯的方式召开。根据《公司章程》的规定，全体董 事一致同意豁免本次会议提前 5 日通知期。本次董事会已于 2023 年 11 月 8 日以 电子邮件等方式通知全体董事、监事、高级管理人员，并电话确认。会议应到董 事 12 人，实到 12 人， ...

杭州士兰微电子股份有限公司独立董事 关于第八届董事会第十三次会议相关事项的独立意见 1/1 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上市公司证券发行注册管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》及《公司章程》等有关规定，我们作为杭州士兰微电子 股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着认真负责的态度，基于独 立判断的立场，经过审慎讨论，现就公司第八届董事会第十三次会议审议的《关 于国家集成电路产业投资基金二期股份有限公司作为认购对象参与公司 2022 年 度向特定对象发行股票的议案》发表如下独立意见： 经核查，我们认为：国家集成电路产业投资基金二期股份有限公司（以下简 称"大基金二期"）以竞价方式参与认购公司本次向特定对象发行股票，交易价 格公允、公平、合理。大基金二期作为公司关联方认购公司本次向特定对象发行 股票，体现了对公司价值的认可及未来发展的信心。本次关联交易决策程序符合 有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，关联董事已依法回避表决。 本次交易符合公司长期发展战略规划，符合公司和全体股东的利益，不存在损害 中小股东利益的 ...

证券代码：600460 证券简称：士兰微 编号：临 2023-067 杭州士兰微电子股份有限公司 关于向特定对象发行股票涉及关联交易事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 关联交易内容：公司关联人国家集成电路产业投资基金二期股份有限公 司（以下简称"大基金二期"）参与认购公司 2022 年度向特定对象发行股票，其 拟认购金额为 15 亿元，最终获配情况以后续发行情况报告书等公告文件为准。 ● 本次交易构成关联交易，不构成重大资产重组。 ● 根据公司 2022 年第四次临时股东大会和 2023 年第三次临时股东大会对 董事会的授权，本次交易已经公司第八届董事会第十三次会议审议通过，无需提 交股东大会审议。 ● 过去 12 个月内，公司与不同关联人之间未发生与本次交易类别相关的关 联交易；公司与大基金二期发生的关联交易类别为共同投资，交易次数为 2 次， 累计金额为 18.5 亿元，已依法审议和披露。 ● 风险提示：截至本公告披露日，公司已收到大基金二期发送的向特定对 象发行股票申购报价单等 ...

杭州士兰微电子股份有限公司第八届董事会 独立董事专门会议 2023 年第一次临时会议的审核意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上市公司证券发行注册管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》及《公司章程》的有关规定，杭州士兰微电子股份有限 公司（以下简称"公司"）独立董事于 2023 年 11 月 8 日召开了第八届董事会独 立董事专门会议 2023 年第一次临时会议，对公司第八届董事会第十三次会议拟 审议的《关于国家集成电路产业投资基金二期股份有限公司作为认购对象参与公 司 2022 年度向特定对象发行股票的议案》进行事前审核并发表审核意见如下： 本次拟提交董事会审议的《关于国家集成电路产业投资基金二期股份有限公 司作为认购对象参与公司2022年度向特定对象发行股票的议案》，符合有关法律、 法规、规范性文件及《公司章程》的规定，符合公开、公平、公正的原则，对公 司的经营发展具有良好的促进作用，符合全体股东的利益，不存在损害公司及中 小股东利益的情形，我们一致同意提交董事会审议。 杭州士兰微电子股份有限公司 独立董事：何乐年 程博 宋春 ...

证券代码：600460 证券简称：士兰微 编号：临 2023-065 杭州士兰微电子股份有限公司 对外投资进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、投资概述 为加快"SiC 功率器件生产线建设项目"的推进，杭州士兰微电子股份有限 公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2023 年 8 月 28 日召开的第八届董事 会第十次会议和 2023 年 9 月 13 日召开的 2023 年第二次临时股东大会，审议通 过了《关于向士兰明镓增资暨关联交易的议案》，同意公司与国家集成电路产业 投资基金二期股份有限公司（以下简称"大基金二期"）、厦门海创发展基金合伙 企业（有限合伙）（以下简称"海创发展基金"）以货币方式共同出资 12 亿元认 缴厦门士兰明镓化合物半导体有限公司（以下简称"士兰明镓"）新增注册资本 1,190,012,891.96 元，其中：本公司以未来向特定对象发行股份所募集的资金出 资 7.50 亿元，对应士兰明镓认缴新增注册资本 743,758,057.47 元；大基金二期以 自有资金出资 3. ...

证券代码：600460 证券简称：士兰微 编号：临 2023-064 本次质押的股份不存在被用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他保障用途。 1 / 2 关于股东股票质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 公司股东、实际控制人之一陈向东先生直接持有本公司股份 12,349,896 股，占本公司总股本的 0.87%。本次质押后，陈向东先生累 计质押的股份数为 230 万股，占其持股总数的 18.62%，占本公司总股本的 0.16%。 陈向东先生及其一致行动人共持有本公司股份 563,012,357 股，占本公司总股本的 39.76%。本次质押后，陈向东先生及其一致行动 人累计质押的股份数为 12,230 万股，占其持股总数的 21.72%，占本公司总股本的 8.64%。 一、本次股份质押的基本情况 本公司于 2023 年 10 月 31 日收到公司股东、实际控制人之一陈向东先生（公司控股股东杭州士兰控股有限公司的一致行动人）的通知， 其将所持有的本公司部分股份办理股票质押式回购交易，具体情 ...

证券代码：600460 证券简称：士兰微 杭州士兰微电子股份有限公司 投资者关系活动记录表 投资者关系活动类别 电话会议交流 调研时间 2023年10月26日20:00—21:30 中邮证券、中信证券、安信证券、长江证券、国信证券、财通证券、 天风证券、首创证券、浙商证券、招商证券、民生证券、东北证券、 中金公司、国金证券、华泰证券、中泰证券、平安证券、光大证券、 国海证券、申万宏源证券、中信建投证券、瑞穗证券、摩根士丹利、 海通证券、兴业证券、西南证券、汇丰证券、美银证券、德邦证券、 万和证券、天弘基金、华夏基金、博时基金、嘉实基金、景顺长城 基金、鹏华基金、长城基金、富安达基金、东方基金、易米基金、 鹏扬基金、泰康基金、兴证全球基金、正鑫基金、富达基金、汇丰 调研机构名称 晋信基金、南方基金、东吴基金、民生加银基金、中欧基金、华安 基金、西部利得基金、华商基金、圆信永丰基金、兴业基金、中信 （排名不分先后） 保诚基金、新华基金、创金合信基金、北信瑞丰基金、首钢基金、 一汽产业基金、湖南省财信产业基金、山东铁路发展基金、中兵投 资、银河投资、中移资本、浙银资本、民生通惠资管、信银理财、 中国人寿资管、太平资 ...

杭州士兰微电子股份有限公司 关于控股股东增持公司股份计划的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 增持计划基本情况：公司于 2023 年 10 月 17 日披露了《关于控股股东增 持公司股份计划的公告》（公告编号：临 2023-060），士兰控股拟自公告披露 之日起 6 个月内通过上海证券交易所允许的方式（包括但不限于集中竞价、大宗 交易等）增持公司股份，增持金额为不低于人民币 1,000 万元且不超过人民币 2,000 万元（以下简称"本次增持计划"）。本次增持价格不超过 30 元/股，资 金来源为士兰控股自有资金及自筹资金。 ● 增持进展情况：士兰控股于 2023 年 10 月 26 日通过上海证券交易所交易 系统以集中竞价交易方式首次增持公司股份 216,100 股，占公司总股本的 0.015%，增持金额为 500.04 万元。 证券代码：600460 证券简称：士兰微 编号：临 2023-063 ● 本次增持计划可能存在因资本市场情况发生变化或目前尚无法预判的 其他风险因素导致增持 ...