中信证券股份有限公司 1 二、本次募集资金投资项目投入金额调整情况 鉴于公司本次向特定对象发行股票实际募集资金净额少于原计划投入募投 项目金额，根据实际募集资金净额并结合各募投项目的情况，公司董事会决定对 募集资金投资项目金额作如下调整，不足部分公司将通过自有资金或其他融资方 式解决： 关于杭州士兰微电子股份有限公司 调整募投项目拟投入募集资金金额的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为杭州士 兰微电子股份有限公司（以下简称"士兰微"或"公司"）2022 年向特定对象发 行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股 票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关 法律、法规和规范性文件的规定，对士兰微调整募投项目拟投入募集资金金额的 事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意杭州士兰微电子股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1202 号），公司本次向特定 对象发行股票 ...

证券代码：600460 证券简称：士兰微 编号：临 2023-070 杭州士兰微电子股份有限公司 表决结果：12 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得一致通过。 第八届董事会第十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 杭州士兰微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十四次 会议于 2023 年 11 月 29 日以通讯的方式召开。本次董事会已于 2023 年 11 月 23 日以电子邮件等方式通知全体董事、监事、高级管理人员，并电话确认。会议应 到董事 12 人，实到 12 人，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。会议由董 事长陈向东先生主持。本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规 定。会议审议并通过了以下决议： 1、同意《关于修订〈募集资金管理办法〉的议案》 本次修订后的《公司募集资金管理办法》全文详见上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）。 表决结果：12 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得一致通过。 2、同意《关于调整募投项目拟投入募集资金金额的议案》 ...

证券代码：600460 证券简称：士兰微 编号：临 2023-071 杭州士兰微电子股份有限公司 关于调整募投项目拟投入募集资金金额的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意杭州士兰微电子股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1202 号），公司本次向特定 对象发行股票数量 248,000,000 股，每股发行价格为人民币 20.00 元，募集资金 总额为人民币 4,960,000,000.00 元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币 46,938,949.76 元后，实际募集资金净额为人民币 4,913,061,050.24 元。 天健会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了验证并出具 了《验资报告》（天健验[2023]603 号）。截至 2023 年 11 月 14 日止，公司募集资 金专户已收到扣除保荐承销等费用后的募集资金人民币 4,919,433,962.27 元。 为规范公司募集资金管理，保护投资 ...

杭州士兰微电子股份有限公司 募集资金管理办法 （2023年11月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步加强杭州士兰微电子股份有限公司（下称"公司"）募集 资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《公 司法》《证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》及《公司章程》等规定，结合公司实际情况，特 制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金。本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过 计划募集资金金额的部分。 第三条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使 用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变 相改变募集资金用途。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募 集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称"募投项目"） 获取不正当利益。 第五条 公司应当接受保荐机构按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及 《上海 ...

关于控股股东部分股份解除质押和股东股票质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：600460 证券简称：士兰微 编号：临 2023-072 杭州士兰微电子股份有限公司 | 股东名称 | 杭州士兰控股有限公司 | | | | --- | --- | --- | --- | | 本次解质股份（万股） | | | 5,500 | | 占其所持股份比例（%） | | | 10.70 | | 占公司总股本比例（%） | | | 3.88 | | 解质时间 | 年 2023 11 | 月 | 日 28 | | 持股数量（股） | | 513,917,034 | | | 持股比例（%） | | | 36.29 | | 剩余被质押股份数量（万股） | | | 6,500 | | 剩余被质押股份数量占其所持股份比例（%） | | | 12.65 | | 剩余被质押股份数量占公司总股本比例（%） | | | 4.59 | 本次股份解除质押后，士兰控股暂无后续质押计划。 1 / 3 二、本次股份质押的基本 ...

向特定对象发行股票的 发行过程及认购对象合规性之 法律意见书 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 国浩律师（杭州）事务所 关 于 杭州士兰微电子股份有限公司 电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643 电子邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn 网址/Website：http://www.grandall.com.cn 二〇二三年十一月 国浩律师（杭州）事务所 法律意见书 杭州士兰微电子股份有限公司 向特定对象发行股票的发行过程及认购对象合规性之 法律意见书 致：杭州士兰微电子股份有限公司 国浩律师（杭州）事务所接受杭州士兰微电子股份有限公司（以下简称"士 兰微""发行人"或"公司"）的委托，担任士兰微 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的特聘专项 ...

目 录 | | | | 二、附件 | …………………………………………………………… 第 3—135 | | 页 | | --- | --- | --- | --- | | （一）认购资金明细表……………………………………………第 | 3—4 | | 页 | | （二）银行单位客户结算交易证明和进账单复印件…………第 | 5—130 | | 页 | | （三）本所营业执照复印件……………………………………… | 第 131 | 页 | | | （四）本所执业证书复印件……………………………………… | 第 132 | | 页 | | （五）本所从事证券服务业务备案材料复印件 | …………………第 133 | | 页 | | （六）签字注册会计师执业证书复印件……………………第 | 134—135 | | 页 | 验 证 报 告 天健验〔2023〕602 号 中信证券股份有限公司： 我们接受委托，对截至 2023 年 11 月 13 日 16 时止参与申购由贵公司主承销 的杭州士兰微电子股份有限公司（以下简称士兰微公司）向特定对象发行人民币 普通股（以下简称本次发行）认购资金的实收情况进行验证。按照国家相关法律 ...

目 录 | | | | 二、附件 | ………………………………………………………………第 3—12 | | 页 | | --- | --- | --- | --- | | （一）注册资本及实收股本变更前后对照表 | ………………………第 | 3 | 页 | | （二）验资事项说明………………………………………………第 | 4—5 | | 页 | | （三）银行询证函和进账单复印件………………………………第 | 6—7 | | 页 | | （四）本所营业执照复印件 | …………………………………………第 | 8 | 页 | | （五）本所执业证书复印件 | ……………………………………… 第 | 9 | 页 | | （六）本所从事证券服务业务备案完备证明材料 | ……………… 第 | 10 | 页 | | （七）签字注册会计师执业证书复印件 | …………………… 第 11—12 | | 页 | 验 资 报 告 天健验〔2023〕603 号 杭州士兰微电子股份有限公司： 我们接受委托，审验了贵公司截至 2023 年 11 月 14 日止的新增注册资本及 实收股本情况。按照法律法规以及协议、章程的要求出资，提供真实 ...

中信证券股份有限公司 关于 杭州士兰微电子股份有限公司 向特定对象发行A股股票 发行过程和认购对象合规性的报告 保荐人（主承销商） （广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座） 二〇二三年十一月 1 上海证券交易所： 杭州士兰微电子股份有限公司（以下简称"士兰微"、"发行人"或"公 司"）向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）已获得中国证券监督管理 委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意杭州士兰微电子股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1202号）同意注册。 （四）发行对象与认购方式 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人（主承销商）"或 "主承销商"）作为士兰微本次发行的保荐人（主承销商），根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《证券发行与承销管理办法》（以下简称"《发行与承销管理办法》"）《上 市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）《上海证券交易 所上市公司证券发行与承销业务实施细则》（以下简称"《实施细则》"）等相关法 律、法规和规范性文件的规 ...

证券代码：600460 证券简称：士兰微 编号：临 2023-069 杭州士兰微电子股份有限公司 关于向特定对象发行股票发行情况的提示性公告 本次发行的具体情况详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露的《杭州士兰微电子股份有限公司向特定对象发行 A 股股票发行情况报告 书》等文件。 特此公告。 杭州士兰微电子股份有限公司 董事会 2023 年 11 月 23 日 1 / 1 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 杭州士兰微电子股份有限公司（以下简称"公司"）向特定对象发行 A 股 股票（以下简称"本次发行"）发行承销总结相关文件已经上海证券交易所备案 通过，公司将依据相关规定尽快办理本次发行新增股份的登记托管事宜。 ...