证券代码：600460 证券简称：士兰微 公告编号：临 2023-057 杭州士兰微电子股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 10 月 25 日 14 点 00 分 召开地点：浙江省杭州市西湖区黄姑山路 4 号公司三楼大会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间 1 / 5 股东大会召开日期：2023年10月25日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 规定执行。 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 10 月 25 日 至 2023 ...

第八届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600460 证券简称：士兰微 编号：临 2023-055 杭州士兰微电子股份有限公司 本议案需提交股东大会审议。 三、同意《关于补选第八届监事会非职工监事的议案》 杭州士兰微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第九次会 议于 2023 年 10 月 9 日以通讯的方式召开。本次会议通知于 2023 年 9 月 26 日以 电子邮件方式发出，并以电话确认。会议应到监事 4 人，实到 4 人，公司董事会 秘书列席了本次会议。会议由监事会主席宋卫权先生主持。本次会议的召开符合 《公司法》及《公司章程》等有关规定。会议审议并通过了以下决议： 一、同意《关于延长向特定对象发行股票股东大会决议有效期的议案》 内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公告编号：临 2023-056。 表决结果：4 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案需提交股东大会审议。 二、同意《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士办理本次向特定 ...

公司持股 5%以上股东国家集成电路产业投资基金股份有限公司已向公司提 名和推荐了新的董事、监事人选。公司将按照有关规定尽快完成董事、监事的补 选工作。 汤树军先生和邹非女士在任期间勤勉尽责，为公司发展做出了重要贡献，公 司对此表示衷心感谢！ 杭州士兰微电子股份有限公司 关于公司董事、监事辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 杭州士兰微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 25 日收 到公司董事汤树军先生和监事邹非女士提交的书面辞职报告。汤树军先生因个人 工作原因辞去公司第八届董事会董事职务；邹非女士因个人工作原因辞去公司第 八届监事会监事职务。汤树军先生和邹非女士辞职后，不再在公司担任任何职务。 汤树军先生和邹非女士分别确认其与公司董事会、监事会无意见分歧，亦无任何 需要通知公司股东的事项。 根据《公司法》和《公司章程》等有关规定，汤树军先生的辞职未导致公司 董事会成员低于法定最低人数，不会影响公司董事会的正常运作，汤树军先生的 辞职报告自送达董事会时生效；邹非女士的辞职未导致公司 ...

中信证券股份有限公司 关于 杭州士兰微电子股份有限公司 2022年度向特定对象发行A股股票 之 发行保荐书 保荐人（主承销商） （广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座） 二〇二三年八月 杭州士兰微电子股份有限公司 发行保荐书 声 明 中信证券股份有限公司（以下简称 "保荐人"、"中信证券"）接受杭州士兰 微电子股份有限公司的委托，担任杭州士兰微电子股份有限公司 2022 年度向特 定对象发行 A 股股票（以下简称"本次发行"）的保荐人，为本次发行出具发行 保荐书。 保荐人及指定的保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司证券发 行注册管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《证券发行上市保荐业务管理办法》 （以下简称"《保荐业务管理办法》"）等有关法律、法规和中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照 依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具发行保荐书，并保证所出具 文件的真实性、准确性和完整性。若因保荐人为发行人本次发行制作、出具的文 件有虚假记 ...

股票代码：600460 股票简称：士兰微 杭州士兰微电子股份有限公司 Hangzhou Silan Microelectronics Co.,Ltd （浙江省杭州市黄姑山路 4 号） 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 募集说明书 （注册稿） 保荐人（主承销商） 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书内容真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承 担相应的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中财务 会计资料真实、完整。 中国证券监督管理委员会、上海证券交易所对本次发行所作的任何决定或意 见，均不表明其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证， 也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断 或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。 1-1-1 广东省深圳市 ...

证券代码：600460 证券简称：士兰微 公告编号：临 2023-051 杭州士兰微电子股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 (五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、公司在任董事 12 人，出席 12 人； 2、公司在任监事 5 人，出席 5 人； 3、董事会秘书兼财务总监陈越先生、副总经理吴建兴先生出席了本次会议。 一、会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2023 年 9 月 13 日 (二)股东大会召开的地点：浙江省杭州市西湖区黄姑山路 4 号公司三楼大会议室 (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 55 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 654,805,567 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份 | 46.2409 | | 总数的比例（%） | | ...

国浩律师（杭州）事务所 关 于 杭州士兰微电子股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 法律意见书 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643 电子邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn 网址/Website：http://www.grandall.com.cn 二〇二三年九月 国浩律师（杭州）事务所 法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 关 于 杭州士兰微电子股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 法律意见书 致：杭州士兰微电子股份有限公司 国浩律师（杭州）事务所（以下简称"本所"）接受杭州士兰微电子股份有限 公司（以下简称"公司"）委托，指派律师出席公司 2023 年第二次临时股东大会 （以下简称"本次股东 ...

证券代码：600460 证券简称：士兰微 编号：临 2023-052 一、本次股份质押的基本情况 本公司于 2023 年 9 月 12 日收到公司股东、实际控制人之一陈向东先生（公司控股股东杭州士兰控股有限公司的一致行动人）的通知， 其将所持有的本公司部分股份办理股票质押式回购交易，具体情况如下： | 股东名称 | 是否为控 | 本次质押股 | | 是否为 | 是否补 | 质押起 | 质押到 | 质权人 | 占其所持股 | 占公司总股 | 质押融资资金用途 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 股股东 | 数（万股） | | 限售股 | 充质押 | 始日 | 期日 | | 份比例（%） | 本比例（%） | | | 陈向东 | 否 | | 88 | 否 | 否 | 2023年9 | 2026年9 | 国金证券股 | 7.13 | 0.06 | 投资或借款给实体 | | | | | | | | 月 日 12 | 月 日 9 | 份有限公司 | | | 企业用于实业经营 | | 合计 | | ...

600460 士兰微 2023 年第二次临时股东大会会议资料 杭州士兰微电子股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 会议资料 1 / 22 600460 士兰微 2023 年第二次临时股东大会会议资料 议案之一：关于为控股子公司成都士兰提供担保的议案 一、担保情况概述 1、本公司之控股子公司成都士兰半导体制造有限公司（以下简称"成都士 兰"）拟向国家开发银行四川省分行申请项目贷款人民币 5 亿元或等值美元，用 于"汽车半导体封装项目（一期）"建设，贷款期限 10 年。本公司拟为成都士 兰该笔贷款本金及利息等费用提供全额全程第三方连带责任保证担保。同时， 成都士兰以该项目形成的主要工艺设备提供抵押担保。除本公司外的其他股东 不参与成都士兰的日常经营，因此其他股东未提供同比例担保。 2、本次担保不构成关联担保。本次担保无反担保。 3、截至本次股东大会通知发出日，公司为成都士兰实际提供的担保余额为 2.69 亿元。 600460 士兰微 2023 年第二次临时股东大会会议资料 会议资料目录 议案之一：关于为控股子公司成都士兰提供担保的议案 ........... 3 议案之二：关于向士兰明镓增资暨关联交易的议 ...

根据中国证监会《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《公司章程》 等有关规定，我们作为杭州士兰微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，本着认真负责的态度，基于独立判断的立场，经过审慎讨论，现就公司 第八届董事会第十次会议审议的《关于向士兰明镓增资暨关联交易的议案》发表 如下独立意见： 1、公司本次与关联人国家集成电路产业投资基金二期股份有限公司、非关 联人厦门海创发展基金合伙企业（有限合伙）共同向关联参股公司厦门士兰明镓 化合物半导体有限公司（以下简称"士兰明镓"）增资的事项，有利于加快士兰 明镓"SiC 功率器件生产线建设项目"的建设，符合公司发展战略规划，对公司 主营业务发展具有长期促进作用，符合公司和全体股东的利益。 杭州士兰微电子股份有限公司独立董事 关于第八届董事会第十次会议相关议案的独立意见 3、本次增资的方式及定价遵循各方自愿协商、公平合理的原则，不存在损 害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形。 综上，我们同意公司本次向士兰明镓增资的关联交易事项，并将《关于向士 兰明镓增资暨关联交易的议案》提交公司股 ...