杭州士兰微电子股份有限公司 独立董事：何乐年 程博 宋春跃 张洪胜 2023 年 8 月 23 日 1 / 1 杭州士兰微电子股份有限公司独立董事 关于关联交易的事前认可文件 根据中国证监会《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《公司章程》 的有关规定，作为杭州士兰微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，我们对公司第八届董事会第十次会议拟审议的《关于向士兰明镓增资暨关联 交易的议案》进行了事前审查并发表事前认可意见如下： 本次拟提交董事会审议的《关于向士兰明镓增资暨关联交易的议案》，符合 相关法律法规的要求，符合公开、公平、公正的原则，对公司的经营发展有良好 的促进作用，符合全体股东的利益，同意提交董事会审议。 ...

杭州士兰微电子股份有限公司 证券代码：600460 证券简称：士兰微 编号：临 2023-049 关于向士兰明镓增资暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 关联交易内容：公司拟与关联人国家集成电路产业投资基金二期股份有 限公司（以下简称"大基金二期"）、非关联人厦门海创发展基金合伙企业（有限 合伙）（筹）（以下简称"海创发展基金"）以货币方式共同出资 12 亿元认缴关联 参股公司厦门士兰明镓化合物半导体有限公司（以下简称"士兰明镓"）本次新 增注册资本 119,001.29 万元 ● 本次交易构成关联交易，不构成重大资产重组 ● 本次交易需提交公司股东大会审议 ● 过去 12 个月内，公司未发生向关联人增资的关联交易；公司与大基金二 期发生的共同投资的关联交易次数为 1 次，金额为 11 亿元；公司与其他关联人 发生的共同投资的交易次数为 2 次，金额为 560 万元 ● 风险提示：1、本次增资完成后，公司将取得士兰明镓的控制权，士兰明 镓将纳入公司合并报表范围。士兰明镓未来在经营 ...

证券代码：600460 证券简称：士兰微 编号：临 2023-048 关联董事陈向东、范伟宏、韦俊和汤树军回避表决。表决结果：8 票同意， 0 票反对，0 票弃权。 本议案需提交股东大会审议。 杭州士兰微电子股份有限公司 第八届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 杭州士兰微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十次会 议于 2023 年 8 月 28 日以通讯的方式召开。本次董事会已于 2023 年 8 月 23 日以 电子邮件等方式通知全体董事、监事、高级管理人员，并电话确认。会议应到董 事 12 人，实到 12 人，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。会议由董事长 陈向东先生主持，符合《公司法》及《公司章程》等的有关规定。会议审议并通 过了以下决议： 1、审议通过了《关于向士兰明镓增资暨关联交易的议案》 本议案已经全体独立董事事前认可。全体独立董事发表了明确同意的独立意 见。本议案具体内容及相关独立意见详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）， 公告编号：临 ...

证券代码：600460 证券简称：士兰微 公告编号：临 2023-050 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 9 月 13 日 14 点 00 分 召开地点：浙江省杭州市西湖区黄姑山路 4 号公司三楼大会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 杭州士兰微电子股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 网络投票起止时间：自 2023 年 9 月 13 日 至 2023 年 9 月 13 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转 ...

Financial Performance - The company reported a significant increase in revenue for the first half of 2023, with a year-on-year growth of 25%[11]. - The company's total revenue for the first half of 2023 was CNY 4,475,685,282.38, representing a 6.95% increase compared to the same period in 2022[16]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company was a loss of CNY 41,218,898.42, a decrease of 106.88% year-on-year[16]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was CNY 162,592,300.18, down 67.66% from the previous year[16]. - The company's cash flow from operating activities was a negative CNY 265,702,796.18, indicating ongoing cash flow challenges[16]. - The weighted average return on net assets decreased by 9.47 percentage points to -0.56%[17]. - The company's total comprehensive income for the first half of 2023 was -¥44,933,235.06, compared to ¥594,187,769.36 in the previous year[144]. - The company reported a net loss of CNY 141,607,184.50 in profit distribution during the first half of 2023[154]. Market Expansion and Strategy - The company expects a revenue growth guidance of 20% for the second half of 2023, driven by new product launches and market expansion strategies[11]. - The company plans to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 10% market share by the end of 2024[11]. - A strategic acquisition of a local semiconductor firm is in progress, expected to enhance production capacity by 40%[11]. - The company aims to leverage its IDM model to focus on high-end customers and high-threshold markets, particularly in the automotive and new energy sectors[22]. - The company is positioned to benefit from the rapid development of electric vehicles and new energy sectors, supported by national policies[38]. Research and Development - Investment in R&D for new technologies increased by 30%, focusing on advanced semiconductor materials and power devices[11]. - The company increased its R&D investment by 15% year-on-year, focusing on new products such as analog circuits, power devices, and MEMS sensors[28]. - The company is actively investing in new technology and product development to enhance its competitive edge in the semiconductor market[22]. - The company is committed to increasing investment in MEMS sensor research and development, aiming to enhance product performance and expedite market introduction of automotive sensors[57]. Production and Capacity - The production capacity utilization rate for the 5-inch and 6-inch chip production lines rebounded to approximately 90% in the second quarter of 2023[28]. - The company has established a monthly production capacity of 3,000 6-inch SiC chips, with plans to increase this to 6,000 by the end of 2023[31]. - The company’s subsidiary, Silan Jike, achieved a monthly production capacity of 20,000 IGBT chips by the end of June 2023[33]. - The automotive-grade and industrial-grade power module project has reached 99% completion with an investment of RMB 77,242.91 million against a total budget of RMB 75,480 million[82]. Environmental Compliance - The company has established wastewater treatment systems and air pollution control facilities at its subsidiaries, ensuring compliance with environmental standards[103]. - The company reported that all monitored pollutants from its facilities met the required emission standards, including fluoride at 3.91 mg/m³ and nitrogen oxides at 8.45 mg/m³[98][101]. - The total discharge of water pollutants was reported at 88.53 million tons, with all monitored parameters meeting the regulatory limits[99]. - The company achieved compliance with all monitored air pollutants, including fluoride at 3.62 mg/m³ against a limit of 9 mg/m³[110]. Financial Stability and Guarantees - The company has provided guarantees totaling RMB 805 million for its associate company, Shilan Jike, and RMB 252 million for Shilan Mingjia[123]. - The guarantees are all joint liability guarantees, indicating a strong commitment to its affiliate[125]. - The guarantees have not been overdue, reflecting the company's financial stability[125]. - The total amount of guarantees exceeding 50% of net assets is RMB 32.91 million[128]. Shareholder and Governance - The board of directors confirmed that all financial reports are accurate and complete, with no significant omissions[11]. - The company did not propose any profit distribution or capital reserve fund transfer for the first half of 2023, with no dividends or stock bonuses declared[95]. - The company held its first extraordinary general meeting of 2023 on March 13, 2023, where it approved the proposal for issuing shares to specific targets[92]. - The annual general meeting for 2022 was held on April 20, 2023, where multiple reports including the 2022 annual report and financial statements were approved[92]. Industry Trends - The semiconductor industry is the second largest in global trade after oil, with China's integrated circuit imports accounting for 15.3% of total imports in 2022[42]. - The global semiconductor sales in May 2023 reached 40.7 billion USD, a 1.7% increase from April 2023, but a 21.1% decrease compared to May 2022[40]. - The global semiconductor sales are projected to decline by 10.3% in 2023 but are expected to rebound with an 11.9% growth in 2024[40]. - The Chinese government has implemented multiple policies to support the integrated circuit industry, including the establishment of a national industry investment fund with a registered capital of 204.15 billion yuan[47].

证券代码：600460 证券简称：士兰微 编号：临 2023-046 杭州士兰微电子股份有限公司 关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、募集资金基本情况 (一) 2018 年向特定对象发行股票募集资金 1. 实际募集资金金额和资金到账时间 2. 募集资金使用计划及调整 (1) 本公司《非公开发行股票预案》披露的募集资金投资项目及募集资金使用计划如下： 单位：人民币万元 | 项目名称 | 投资金额 | | | 核准部门及文号 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 总投资额 | 募集资金投 | | | | | | 资金额 | | | | 年产能 8.9 亿只 MEMS | 传感 | 80,253.00 | 80,000.00 | | | 器扩产项目 | | | | | 第 1 页 共 12 页 募集资金存放是否符合公司规定：是 募集资金使用是否符合承诺进度：不适用 | 其中:MEMS 传感器芯片制造 ...

杭州士兰微电子股份有限公司 独立董事：何乐年 程博 宋春跃 张洪胜 2023年8月17日 1 / 1 经核查《2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，我们认为： 公司2023年1-6月募集资金存放与使用情况符合中国证监会《上市公司监管指引 第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》和《公司 募集资金管理办法》等有关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形，不 存在损害公司及全体股东利益的情形。公司《2023年半年度募集资金存放与使 用情况的专项报告》如实反映了公司募集资金2023年1-6月实际存放与使用情 况。因此，我们同意《关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 的议案》。 杭州士兰微电子股份有限公司独立董事 关于第八届董事会第九次会议相关议案的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《公司章程》 等有关规定，我们作为杭州士兰微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，本着认真负责的 ...

证券代码：600460 证券简称：士兰微 编号：临 2023-045 二、同意《关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 杭州士兰微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第八次会 议通知于 2023 年 8 月 7 日以电子邮件方式发出，并以电话确认。会议于 2023 年 8 月 17 日在公司三楼小会议室召开。全体监事出席了本次会议，符合《公司 法》及公司章程的规定。会议由监事会主席宋卫权先生主持，经与会监事的认真 审议，以现场表决的方式通过了以下议案： 一、同意《关于 2023 年半年度报告及其摘要的议案》并出具以下审核意见： 1、公司 2023 年半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和 公司内部管理制度的各项规定； 2、公司 2023 年半年度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各 项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司报告期内的经营管理和财 务状况； 3、在提出本意见前，参与 2023 年半年度报告编制和审议的人员未有违反保 密规定的行为。 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 ...

一、募集资金基本情况 (一) 2018 年向特定对象发行股票募集资金 杭州士兰微电子股份有限公司董事会 关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和上海证券交易所印发的 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（上证发〔2022〕2 号）的 规定，将本公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。 1. 实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州士兰微电子股份有限公司非公开发行股票的 批复》（证监许可字〔2017〕2005 号）核准，并经上海证券交易所同意，本公司获准向特 定对象发行人民币普通股（A 股）股票不超过 130,505,709 股。根据询价情况，本公司与主 承销商东方证券承销保荐有限公司最终确定向 6 名特定对象发行普通股（A 股）64,893,614 股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 11.28 元，共募集资金总额为 731,999,965.92 元。扣除承销 ...

证券代码：600460 证券简称：士兰微 编号：临 2023-044 杭州士兰微电子股份有限公司 3、同意《关于为控股子公司成都士兰提供担保的议案》 表决结果：12 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 杭州士兰微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第九次会 议于 2023 年 8 月 17 日在浙江省杭州市黄姑山路 4 号公司三楼大会议室以现场结 合通讯的方式召开。本次董事会已于 2023 年 8 月 7 日以电子邮件等方式通知全 体董事、监事、高级管理人员，并电话确认。会议应到董事 12 人，实到 12 人， 公司监事、高级管理人员列席了本次会议。会议由董事长陈向东先生主持，符合 《公司法》及《公司章程》等的有关规定。会议审议并通过了以下决议： 1、同意《关于 2023 年半年度报告及其摘要的议案》 公司 2023 年半年度报告及摘要详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 表决结果：12 票同意，0 票反对，0 票弃权。 2、同意《关于 2023 年 ...