亿晶光电科技股份有限公司 内部审计管理制度 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为了加强和规范亿晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计工作，明确内部审计的职责和权限，发挥内部审计在强化内部控制、改善经营管理、 提高经济效益中的作用，促进公司经营效率、经济效益的提高，确保内部控制持续有效 实施，维护投资者的权益，实现内部审计的制度化和规范化，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国审计法》等国家法律、法规和《亿 晶光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部设立的内控审计部，依据国家有关法 律法规、财务会计制度和公司内部管理规定，对其内部控制的有效性、财务信息的真实 性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为 实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的 ...

第一条 为提高亿晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范化 运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，加大对年报信 息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年 度报告的内容与格式》《亿晶光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）以及相关法律、法规规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行 或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成 不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用范围：公司董事、高级管理人员、各分子公司负责人、 控股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 亿晶光电科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第二章 责任的认定及追究 第六条 有下列情形之一的，应当追究责任人的责任： （一）违反《公司法》《证券法》《企业会计准 ...

亿晶光电科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，规范亿晶光电科技股份有限公司（以下简称 "公司"）投资者（包括潜在投资者，下同）关系管理工作，加强公司与投资者 之间的信息沟通，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上市公司投资者关系管理工作指引》等法律、法规、规范性文件和《亿晶光电科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和 诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公司 的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报 投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理工作的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开 ...

亿晶光电科技股份有限公司 董事和高级管理人员持有本公司股份 及其变动管理制度 （2025年8月修订） 第一章 总 则 第二章 买卖本公司股票的申报 第三条 公司董事和高管在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》《证 券法》等法律法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。 第四条 公司董事和高管应在买卖本公司股票前 20 个交易日内填写《买卖本公司股 票问询函》（附件一）并提交公司董事会，由公司董事会秘书具体负责确认。公司董事 会秘书收到《买卖本公司股票问询函》后，应核查本公司信息披露及重大事项进展等情 况，形成同意或反对的明确意见，填写《有关买卖本公司股票问询函的确认函》（附件 二），并于《买卖本公司股票问询函》所计划的交易时间前 15 个交易日之前将其交与 问询人。董事、高管在收到公司董事会秘书的确认函之前，不得擅自进行有关本公司股 票的交易行为。 公司董事会秘书买卖本公司股票的，应参照上述要求由董事长进行确认。董事会秘 书应对《买卖本公司股票问询函》《有关买卖本公司股票问询函的确认函》等资料进行 编号登记并妥善保管。 第五条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情 ...

亿晶光电科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 票上市规则》"）《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《信息披露管理 办法》"）《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》等规定，特制定本制度。 第二条 公司按照《股票上市规则》《信息披露管理办法》及上海证券交易 所（以下简称"上交所"）其他相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免 业务的，适用本制度。 第三条 公司应审慎判断存在《股票上市规则》规定的暂缓、豁免情形的应 披露信息，并接受上交所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 第一条 为规范亿晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 暂缓与豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股 第四条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露条例规避信息披露义务、误导投资者，不 得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第六条 公司及相关信息披露义务人应当切实履行保守国家秘密的义务，不 得通过信息披露、 ...

亿晶光电科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为提高亿晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理水平， 规范公司董事会秘书的选任、履职、培训和考核工作，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股 票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《亿晶光电科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和 董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。 第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所（以下简称"上交所"）之 间的指定联络人。 第二章 任职资格 第四条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评； （四）被证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第三章 聘任和解聘 第六条 董事会秘书由董事长或董事会提名委员会提名，董事会聘任或解聘。 第七条 公司召开董事会会议聘任董事会秘 ...

亿晶光电科技股份有限公司 总经理办公会议制度 （2025年8月修订） 第一章 总则 第六条 总经理办公会议议题由总经理决定；总经理办公会议各成员可在工 作分工范围内提出提前向总经理申请会议讨论决定的议题，重要议题应提交可 供会议决策的方案等书面材料，提交会议讨论的议题应有充分的材料和明确的 决策建议。 第七条 总经理办公会议一般应提前一天将会议通知、会议议题及有关材料 送达总经理办公会议成员及相关列席人员。 第八条 总经理办公会议讨论决定问题实行民主集中、少数服从多数、总经 理负责的原则，由总经理归纳出席会议成员的多数意见后作出决议，对经会议 讨论尚不宜作出决议的议题，总经理有权决定下次再议。在必须作出决议而又 不能形成多数一致意见时，总经理有最终决定权。 第九条 总经理办公会议成员必须认真负责地行使职权，遵守保密纪律，维 护公司领导班子的团结。 第一条 为完善亿晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）现代企业 制度，规范公司治理结构，进一步明确总经理办公会的议事程序，保证经理层 依法行使职权、履行职责、承担义务，有效防范经营风险，促进公司经济及各 项事业持续、稳步发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 ...

亿晶光电科技股份有限公司 董事会战略发展与 ESG 委员会工作细则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为适应亿晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需 要，增强公司核心竞争力，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的 质量，提升环境、社会及公司治理（ESG）水平，进一步完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《亿晶光电科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，公司设立董事 会战略发展与 ESG 委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略发展与 ESG 委员会（以下简称"战略发展与 ESG 委员会"） 是公司董事会下设的专门工作机构，主要职责是对公司长期发展战略、重大投资 决策、环境、社会及公司治理（ESG）绩效进行研究并向公司董事会提出建议，向 董事会报告工作并对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 战略发展与 ESG 委员会由三名董事组成，其中应至少包括一名独立董 事。 第四条 战略发展与 ESG 委员会委员由董事长、二分之一以 ...

《上海证券交易所股票上市规则》 等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和信息披露过程中，切实履行独立董事 的责任和义务，勤勉尽职地开展工作。积极维护公司整体利益，尤其关注中小股 东的合法权益不受损害。 第三条 公司年度报告编制期间，公司董事会办公室应当为独立董事行使职 权提供必要的工作条件，公司不得限制或者阻碍独立董事了解公司经营运作情况。 第四条 公司应当制订年度报告工作计划，并提交独立董事审阅。独立董事 应当依据工作计划，通过会谈、实地考察、与会计师事务所沟通等各种形式积极 履行独立董事职责。独立董事履行年度报告职责，应当有书面记录，重要文件应 当由相关当事人签字。 亿晶光电科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2025 年 8 月修订） 第一条 为进一步完善亿晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理 机制，加强内部控制建设，提高信息披露质量，充分发挥独立董事在信息披露方 面的作用，根据《上市公司独立董事管理办法》 第五条 独立董事在年审会计师事务所进场审计前，应会同董事会审计委员 会，与年审会计师沟通了解年度审计工作安排及其他相关资料。包括，对会计师 事务 ...

Core Points - The document outlines the establishment and operational guidelines of the Compensation and Assessment Committee of Yijing Photovoltaic Technology Co., Ltd, aimed at enhancing corporate governance and ensuring the healthy development of the company [1][2] - The committee is responsible for formulating compensation policies and assessment standards for directors and senior management, and it reports directly to the board of directors [1][3] Group 1: General Provisions - The committee is established to improve the compensation management system for directors and senior management, aligning with industry trends and talent market conditions [1] - The committee consists of three directors, including at least two independent directors, ensuring a majority of independent oversight [2] Group 2: Responsibilities and Authority - The committee is tasked with developing assessment standards, reviewing compensation plans, and making recommendations on various compensation-related matters to the board [3][4] - The board has the authority to reject any compensation plans that may harm shareholder interests, ensuring alignment with shareholder value [3] Group 3: Decision-Making Procedures - The committee's working group is responsible for preparing necessary materials for decision-making, including financial indicators and performance evaluations of directors and senior management [4][5] - The committee must hold meetings with a quorum of two-thirds of its members present, and decisions require a majority vote [5][6] Group 4: Meeting Rules - Meetings are convened by the chairperson, who must notify members three days in advance, although emergency meetings can be held with fewer notifications [5][6] - All meeting proceedings must be documented, and members are bound by confidentiality regarding the discussed matters [6]