证券代码：600537 证券简称：亿晶光电 公告编号：2024-024 亿晶光电科技股份有限公司 第八届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 一、监事会会议召开情况 亿晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第二次会议的 通知和材料，于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件的方式发出，并于 2024 年 4 月 22 日 因增加临时议案再次发出补充会议通知。该次会议于 2024 年 4 月 26 日在公司会议 室以现场会议的方式召开。会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议由监事 会主席何瑷女士主持。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《亿晶光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及《亿晶光电科技股份有限公司监事会议事规则》（以下简称"《监事 会议事规则》"）的有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《公司 2023 年度监事会工 ...

一、资质条件 1、机构名称：天健会计师事务所 2、统一社会信用代码：913300005793421213 3、成立日期：2011 年 7 月 18 日 4、注册地址：浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号 5、截至 2023 年 12 月 31 日，合伙人数量为 238 人，注册会计师人数为 2,272 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 836 人。 亿晶光电科技股份有限公司 关于 2023 年度天健会计师事务所（特殊普通合伙） 履职情况评估报告 亿晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务（特 殊普通合伙）（以下简称"天健会计师事务所"）作为公司 2023 年度财务审计机 构及内控审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》，公司对天健会计师事务所 2023 年度审计过程中的 履职情况进行评估。经评估，认为天健会计师事务所保持履职独立性，勤勉尽责， 能够公允地表达意见，具体情况如下： 二、执业记录 1、2023 年年报审计项目组主要成员基本信息 项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行 为受到刑事处 ...

亿晶光电科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强亿晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息 内部报告工作，明确公司内部各部门、下属公司（指公司的分公司及合并报表范 围内子公司，下同）及重要参股公司的信息收集和管理办法，保证公司内部重大 信息的快速传递、归集和有效管理，规范披露信息，维护投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）等法律、法规、规范性文件以及《亿晶光电科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的具体情况，特制 订本制度。 第二条 本制度所称重大信息是指公司在经营生产活动中发生或将要发生对 投资者作出价值判断和投资决策有较大影响，或对公司股票及其衍生品种的交易 价格已经或可能产生较大影响的尚未公开的信息。 第三条 重大信息报告义务人（以下简称"报告人"）包括： （一）公司控股股东、实际控制人、持有公司 5%以上股份股东及其一致行 动人； （二）公司董事、监事、高级管理人员； （三）公司各部门、下属公司负责人； （四）公司委派（或推荐）的参股公司董事、监事及高级管理 ...

亿晶光电科技股份有限公司 对外投资管理制度 第三条 本制度适用于公司及其所属全资子公司、控股子公司（以下简称"子 公司"）的一切对外投资行为。子公司发生对外投资事项，应当先由公司相关决 策主体审议通过后，再由该子公司依其内部决策程序最终批准后实施。 第四条 本制度所称对外投资主要包括以下类型： （一）基本建设、重大技术改造项目和更新、机电设备购置或更新、科学技 术研究开发试验、信息化等投资； （二）独立兴办企业或与其他境内、外经济组织或自然人成立合资、合作公 司或开发项目； （三）控股、参股、兼并其他境内外独立法人实体； （四）投资股票、基金、债券、期货、委托理财等金融产品； （五）开展委托理财、委托贷款等业务； 第一章 总则 第一条 为加强亿晶光电科技股份有限公司（以下称"公司"）对外投资活动 的管理、规范公司投资行为，防范投资风险，提高投资效益，保障公司及股东的 合法权益。根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）等法律法规及《亿晶光电科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）制定本制度。 第二条 公司对外投资应该遵守国家法律、法规，符合《公司章 ...

章程附件2 亿晶光电科技股份有限公司 董事会议事规则 （2024年4月修订） 第一章 总则 第一条 宗旨 为了进一步规范亿晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事会和董事有效地履行其职责，提 高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《亿晶光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《上海证券交易所股票上市规则》以及其他有关法律、行政法规的规 定，并结合本公司实际情况，制定本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，董事会秘书可以指定证券事务代表 等有关人员协助其处理日常事务。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会每年应当至少在上下两个半 年度各召开一次定期会议。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当逐一征求各董事 的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第五条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召 ...

公司代码：600537 公司简称：亿晶光电 亿晶光电科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 亿晶光电科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

目 录 一、重要前期差错更正情况的鉴证报告……………………………第 1—2 页 二、关于重要前期差错更正情况的说明……………………………第 3—5 页 重要前期差错更正情况的鉴证报告 天健审〔2024〕4650 号 亿晶光电科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的亿晶光电科技股份有限公司（以下简称亿晶光电公司）管 理层编制的《关于重要前期差错更正情况的说明》。 四、工作概述 我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师 第 1 页 共 5 页 执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报 获取合理保证。在鉴证过程中，我们进行了审慎调查，实施了包括核查会计记录 等我们认为必要的程序，并根据所取得的资料做出职业判断。我们相信，我们的 鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。 五、鉴证结论 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供亿晶光电公司披露重要前期差错更正情况时使用，不得用作 任何其他目的。 二、管理层的责任 亿晶光电公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《企 业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》和《公开发行证 券 ...

章程附件3 监事会是公司常设监督机构，依据有关法律、法规和《公司章程》及本规则的规 定形式监督权。监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。 （2024年4月修订） 第一章 总则 第一条 宗旨 为进一步规范亿晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）监 事会的议事方式和表决程序，促使监事会和监事有效地履行监督职责，完善公司法人 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《亿晶光 电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海证券交易所股票 上市规则》以及其他有关法律、行政法规的规定，并结合本公司实际情况，制定本规 则。 第二条 监事会办公室 亿晶光电科技股份有限公司 监事会议事规则 监事会主席兼任监事会办公室负责人，监事会主席可以指定公司证券事务代表 或者其他人员协助其处理监事会日常事务。 第二章 会议的提案与通知 （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、证券监管部门发 布的规范性文件、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时； （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场中 造成恶劣影响时； 2 （四）公司、董事、 ...

亿晶光电科技股份有限公司 金融衍生品交易业务管理制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范亿晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）及各 全资及控股子公司（以下简称"各子公司"）金融衍生品交易行为，防范金融衍生 品交易风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华 人民共和国外汇管理条例》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 5 号—交易与关联交易》等有关法律、法规、部门规章和业务规则及《亿 晶光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称金融衍生品是指场内场外交易、或者非交易的，实质为期 货、期权、远期、互换等产品或上述产品的组合。金融衍生品的基础资产既可包 括证券、指数、利率、汇率、货币、商品、其他标的，也可包括上述基础资产的 组合；既可采取实物交割，也可采取现金差价结算；既可采用保证金或担保、抵 押进行杠杆交易，也可采用无担保、无抵押的信用交易。 第三条 本制度适用于公司及其控股子公司的金融衍生品交易业务， ...

第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 第一章 总 则 第一条 为规范亿晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 管理和使用，提高募集资金使用效益，最大限度地保障投资者的利益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》、《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上 市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关 法律、法规、规范性文件及《亿晶光电科技股份有限公司章程》（"《公司章程》"） 的规定和要求，结合公司的实际情况，制定本办法。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响 募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，公司 应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本办法规定。 第四条 公司董事会应建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，对 募集资金 ...