亿晶光电科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有本公司股份 及其变动管理制度 （2024年4月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强对亿晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"） 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司董事、监 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、上海证券交易所（以下简称"上 交所"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》等相关规 定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司董事、监事和高级管理人员（以下简称"高管"）所 持本公司股票及其变动的管理。 第三条 公司董事、监事和高管在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司 法》、《证券法》等法律法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违 法违规交易。 第四条 公司董事、监事和高管在除本制度第十六条规定外的其他时间买卖本公司 股票的，应在买卖前三个交易日内填写《买卖本公司股票问询函》（附件 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 证券代码：600537 证券简称：亿晶光电 公告编号：2024-030 亿晶光电科技股份有限公司 关于会计政策、会计估计变更的公告 1、2022 年 11 月 30 日，财政部发布了《企业会计准则解释第 16 号》（财 会[2022]31 号）（以下简称"《解释第 16 号》"），其中"关于单项交易产生 的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"，内容自 2023 年 1 月 1 日起施行。 2、2023 年 12 月 22 日，中国证券监督管理委员会发布了《公开发行证券的 公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益(2023 年修订)》（证监会公告 [2023]65 号），规则自公布之日起施行。 公司本次会计政策变更是根据财政部、中国证券监督管理委员会相关文 件要求以及结合公司自身实际情况进行的变更，符合《企业会计准则》及相关法 律法规的规定。 公司本次会计估计变更根据《企业会计准则 28 号—会计政策、会计估计 变更和差错更正》第八 ...

2023年 亿晶光电科技股份有限公司 环境、社会与公司治理 (ESG) 报告 18 亿晶光电 目 录 | 关于本报告 | 01 | | --- | --- | | 董事长致辞 | 02 | | 走进亿晶光电 | 04 | 可持续发展管理 | 可持续发展战略 | 14 | | --- | --- | | ESG治理 | 15 | | ESG行动响应 | 16 | | 利益相关方沟通 | 17 | | 实质性议题评估 | 18 | | 附录 | 76 | 创新驱动发展 | 研发创新 | 21 | | --- | --- | | 绿色产品与解决方案 26 | | | 知识产权保护 | 31 | | 产业合作与发展 | 33 | 保护绿色生态 | 环境管理 | 51 | | --- | --- | | 应对气候变化 | 52 | | 能源管理 | 55 | | 水资源管理 | 56 | | 废弃物排放管理 | 58 | 创造长期价值 | 产品质量与安全 | 36 | | --- | --- | | 全球客户服务 | 38 | | 供应链管理 | 39 | | 数字化建设 | 39 | 合规公司经营 固守安全底线 安全 ...

按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是亿晶 光电公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕4651 号 亿晶光电科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了亿晶光电科技股份有限公司（以下简称亿晶光电公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 中国·杭州 中国注册会计师： 二〇二四年四月二十六日 第 2 页 共 2 页 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 ...

亿晶光电科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2024 年 4 月修订） 第二章 审计委员会的人员组成 第五条 审计委员会成员由董事会从不在公司担任高级管理人员的成员中任 命，并由 3 名或以上成员组成。独立董事应占委员会全体成员总数的二分之一以 上。 第六条 审计委员会全部成员均须具有能够胜任审计委员会工作职责的专业 知识和商业经验。 第七条 审计委员会设召集人一名，由独立董事担任，负责主持委员会工作。 该召集人需为会计专业人士。 第八条 审计委员会委员任期与董事任期一致。委员任期届满后，连选可以 1 第一章 总 则 第一条 为了提高公司治理水平，强化董事会决策功能，完善公司治理结构， 规范公司董事会审计委员会的运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《企 业内部控制基本规范》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立董 事管理办法》等法律法规的规定，结合公司实际情况，制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董事会 报告工作。 第三条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工 ...

亿晶光电科技股份有限公司 总经理办公会议制度 （2024年4月修订） 第一章 总则 第一条 为完善公司现代企业制度，规范公司治理结构，进一步明确总经理 办公会议事程序，保证经理层依法行使职权、履行职责、承担义务，有效防范 经营风险，促进公司经济及各项事业持续、稳步、快速发展，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等国家法律、法规和相关规定以 及《亿晶光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 特制订本会议制度。 第二条 总经理办公会在董事会授权下，对公司经营管理中的重大事项进行 决策和处理。实行总经理负责制，向董事会报告工作，接受董事会的监督管理 和监事会的监督。 第二章 形式及参加人员 第三条 例行总经理办公会议。由总经理主持负责召集和主持。总经理因特 殊原因不能出席时，可委托一名副总经理召集和主持。每月开一次会议，每季 中的各月的会议分别侧重内容为：第一月为生产及营销管理及计划；第二月为 财务分析及投资项目分析；第三月为行政及人力资源管理。会议参加人员为： 总经理、副总经理、财务负责人等。根据会议内容可由相关部门的负责人、项 目负责人列席会议。 第四条 总经理特别办公 ...

第一章 总则 章程附件1 亿晶光电科技股份有限公司 股东大会议事规则 （2024年4月修订） 第一条 为完善公司的法人治理结构，保证股东大会依法行使职权，亿晶光 电科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《亿晶光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及 其他有关法律、行政法规的规定，并结合本公司实际，制定本规则。 第二条 股东大会是公司的权力机构，在《公司法》和《公司章程》规定的 范围内行使职权。 第三条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。临时股东大会不定期召开， 出现本规则第二十六条规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东大会应 当在2个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）派出机构和上海证券交易所（以下简称"上 交所"），说明原因并公告。 第四条 公司召开股东大会的地点为：公司住所地（以召集人发出的股东大 会通知公告中 ...

亿晶光电科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性核查的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作(2023 年 12 月修订)》等 法律法规、规范性文件及《亿晶光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等规定，亿晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公 司在任的独立董事张智明先生、沈险峰先生和谢永勇先生的独立性情况进行评估 并出具如下专项意见： 经核查独立董事张智明先生、沈险峰先生和谢永勇先生的任职经历及其签署 的独立性自查文件，公司董事会认为上述独立董事未担任公司除独立董事外的其 他职务；独立董事及其配偶、父母、子女、主要社会关系未在公司或公司附属企 业任职；未在公司主要股东及其附属企业任职；未与公司存在重大的持股关系； 与公司以及主要股东之间不存在重大业务往来关系或提供财务、法律、咨询、保 荐等服务关系。 综上，公司在任独立董事不存在任何妨碍其独立性判断的关系，不存在影响 独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公 司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的要求 ...

薪酬与考核委员会成员（签字）： 张智明 沈险峰 张婷 亿晶光电科技股份有限公司董事会薪酬与考核委员会 关于董事、高级管理人员 2024 年度薪酬方案的核查意见 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司独 立董事管理办法》和《亿晶光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等有关规定，亿晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 薪酬与考核委员会就公司董事、高级管理人员 2024 年度薪酬方案事项履行了审 议程序，并发表核查意见： 公司高级管理人员薪酬采用基本薪酬加绩效薪酬加奖励薪酬来确定薪酬；对 于除独立董事外的其他董事，公司比照高级管理人员薪酬与考核进行管理；独立 董事以定额津贴方式确定基本薪酬。 根据《公司章程》制定的董事、高级管理人员 2024 年度基本薪酬方案能够 匹配公司当前经营发展情况，并且能够有效激励董事、高级管理人员积极履职。 不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。 （以下无正文） （本页无正文，为《亿晶光电科技股份有限公司董事会薪酬与考核委员会关于董 事、高级管理人员 2024 年度薪酬方案的核查意见》之签署页） 【签署日期】：2024 ...

亿晶光电科技股份有限公司 关联方资金往来管理制度 第一章 总则 第一条 为规范亿晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）与控股股东、 实际控制人及其他关联方的资金往来，避免公司控股股东、实际控制人及其它关 联方占用公司资金，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上海证券交易所股票上市规则》及其他有关法律、行政法规、部门规章和规范 性文件的规定，结合《亿晶光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与控股股东、实际控制 人及其他关联方之间的资金往来适用本制度。 除本条规定外，本制度所称的公司均指公司及纳入公司合并会计报表范围的 子公司。 第三条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。 违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第四条 公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚 信义务。 第八条 公司与控股股东、实际控制人及其他关联方发生的经营性资金往来 中，应当严格限制占用公司资金。 第九条 公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东、实际控 制人及其 ...