关于对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》的规定，克劳斯玛 菲股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就在任独立董事 何斌辉先生、马战坤先生、孙凌玉女士的独立性情况进行评 估并出具如下专项意见： 一、独立董事独立性自查情况 克劳斯玛菲股份有限公司董事会 根据《上市公司独立董事管理办法》相关规定，公司独 立董事对自身的独立性情况进行了自查，并将自查情况提交 了董事会。自查结果显示，公司独立董事均符合《上市公司 独立董事管理办法》第六条的独立性要求，不存在直接或者 间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系 的情形，能够独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际 控制人等单位或者个人的影响。 二、董事会对独立董事独立性情况的评估意见 经公司独立董事何斌辉先生、马战坤先生、孙凌玉女士 自查及在公司的履职情况，董事会认为公司独立董事均能够 胜任独立董事的职责要求，其未在公司担任除独立董事以外 的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公 司以及主要股东之间不存在妨碍其进行独立客观判断的关 1 系，不存在影响独立董 ...

证券代码：600579 证券简称：克劳斯 公告编号：2024-018 克劳斯玛菲股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 1.本次回购股份方案尚需提交股东大会以特别决议形式审议通过，存在未能获 得股东大会审议通过的风险； 2.本次回购股份存在回购期限内公司股票价格持续超出回购方案价格上限，导 致回购方案无法实施或只能部分实施的风险； 3.本次回购股份存在所需资金未能及时到位，导致回购方案无法按计划实施的 风险； 关于以集中竞价方式回购股份替代分红的方案 4.本次回购股份存在公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生或公司董 事会决定终止本次回购方案等事项发生，导致回购方案无法顺利实施的风险； 5.本次回购股份存在公司生产经营、财务情况、外部客观情况发生重大变化等 原因，导致可能根据规则变更或终止回购方案的风险。 一、 回购方案的审议及实施程序 2024 年 4 月 26 日，公司召开第八届董事会第十次会议，审议通过了《关于拟 执行以股份回购方式替代分红的承诺的议案》。本次回购股份方案尚需 ...

证券代码：600579 证券简称：克劳斯 编号：2024-020 克劳斯玛菲股份有限公司 关于开展外汇衍生品交易业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 交易情况概述 （一）交易目的 鉴于公司及合并报表范围内子公司在日常经营过程中涉及跨境贸易等国际 业务，并发生外币收支业务，为减小和防范汇率风险，公司及子公司拟以业务经 营为基础，开展外汇衍生品交易业务。 （二）交易金额 根据公司实际生产经营情况，预计使用不超过 5.2 亿欧元（或等值人民币） 开展外汇衍生品交易业务，上述额度范围内资金可循环使用，具体交易金额将授 1 交易目的：防范汇率波动风险，降低汇率波动影响。 交易品种：包括外汇远期结售汇业务、外汇掉期业务、外汇期权业务等外汇 衍生品交易业务。 拟投入金额：不超过 5.2 亿欧元（或等值人民币）。 已履行的审议程序：已经克劳斯玛菲股份有限公司（以下简称"公司"）第八 届董事会第十次会议、第八届监事会第八次会议审议通过《关于公司开展外 汇衍生品交易及其可行性分析报告的议案》。该议案尚需 ...

公司代码：600579 公司简称：克劳斯 克劳斯玛菲股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 克劳斯玛菲股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致 ...

公司代码：600579 公司简称：克劳斯 克劳斯玛菲股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程 度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于 ...

董事会审计委员会对立信会计师事务所 履行监督职责情况的报告 按照《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》和克劳斯玛菲股份有限公司（以下简称"公司"）《董事 会审计委员会实施细则》等规定和要求，董事会审计委员会 本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审 计委员会对立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 "立信"）履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 立信由我国会计泰斗潘序伦博士 1927 年在上海创建， 1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合 伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建 弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券 服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具 有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会 （PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员总数 10,730 名，签署过证券服务业务审 计报告的注册会计师 693 ...

立信会计师事务所(特殊普通合伙) BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 关于京劳斯玛菲股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZA12401 号 克劳斯玛菲股份有限公司全体股东: 我们审计了克劳斯玛菲股份有限公司(以下简称"克劳斯")2023 年度的财务报表,包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债 表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合 并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注,并于 2024 年 4 月 26 日出具了报告号为信会师报字[2024]第 ZA12397 号的无保留意 见审计报告。 克劳斯管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引 第 8 号 -- 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会公告 （2022）26 号）和《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号 ――业务办理》的相关规定编制了后附的 2023 年度非经营性资金占 用及其他关联资金往来情况汇总表(以下简称"汇总表")。 编制汇总表并确保其真实 ...

2023 年度，作为克劳斯玛菲股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股 票上市规则》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《公司章程》《克劳斯玛菲股份有限公司独立董事工作制度》等有关 法律法规以及公司制度规定，忠实勤勉履行职责，独立审慎行使职权， 积极主动了解公司经营情况，充分利用专业知识对公司重大事项发表 了客观、公正的意见，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的 合法权益。现将 2023 年度工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历 本人何斌辉，男，1968 年 10 月出生，会计学硕士，中国注册会 计师（非执业）。曾任中国信达信托投资公司证券业务总部项目经理， 中国银河证券股份有限公司上海投行部总经理、股票发行部经理，中 国银河证券筹备组成员，财通证券股份有限公司总经理助理、投行总 部总经理。现任深圳招银协同基金管理有限公司董事长，招银国际资 本（深圳）管理有限公司董事总经理，克劳斯玛菲股份有限公司第八 届董事会独立董事、审计委员会成员兼召集人、薪酬与考核委员会成 员。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的 ...

克劳斯玛菲股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 王清云 公司董事会： 2023 年度，作为克劳斯玛菲股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股 票上市规则》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《公司章程》《克劳斯玛菲股份有限公司独立董事工作制度》等有关 法律法规以及公司制度规定，忠实勤勉履行职责，独立审慎行使职权， 积极主动了解公司经营情况，充分利用专业知识对公司重大事项发表 了客观、公正的意见，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的 合法权益。现将 2023 年度工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历 本人王清云，女，1964 年 12 月出生，中共党员，法学硕士。曾 任中国教育出版传媒集团有限公司子公司高等教育出版社有限公司 监事、版权事务与法律服务部副主任、纪检监察审计部主任。现任北 京德恒律师事务所律师。公司第七届董事会独立董事、提名委员会主 任委员、审计委员会委员。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人严格遵守法律法规和《公司章程》等 有关规定，均未在公司担任除独立董事以外的任何 ...

克劳斯玛菲股份有限公司关于 中化集团财务有限责任公司 2023 年度风险持续评估报告 中化集团财务有限责任公司系经中国银行保险监督管理委员会（现 为国家金融监督管理总局）批准，于 2008 年 5 月 26 日取得金融许可 证，机构编号为 L0091H211000001，金融许可证编号 00805550，于 2008 年 6 月 4 日在北京成立的有限责任公司。公司统一社会信用代码证号为 911100007109354688，注册资本 60 亿元；法定代表人为夏宇，注册地 址为北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心中座 F3 层。 现中化财务公司股权结构如下： | 股东名称 | 持股比例(%) | 认缴出资额(万 实缴出资额(万 | | | --- | --- | --- | --- | | | | 元) | 元) | | 中国中化控股有限责任公司 | 37.00 | 222,000.00 | 222,000.00 | | 中国中化股份有限公司 | 35.00 | 210,000.00 | 210,000.00 | | 中化资本有限公司 | 28.00 | 168,000.00 | 168,000.0 ...