盛屯矿业集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考核 和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市 公司治理准则》、《盛屯矿业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照有关规定设立的专门工作机构，主 要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公 司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指本公司的董事长、董事，高级管理人员是指董 事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及由总经理提请董事会 认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第九条 上市公司董事会薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的 考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级 ...

证券代码：600711 证券简称：盛屯矿业 公告编号：2023-120 ● 本次是否有反担保：无 ● 公司对外担保逾期的累计金额：无 一、担保情况概述 （一）担保情况概述 盛屯矿业集团股份有限公司 关于为参股公司提供担保暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要提示： ●被担保人：浙江伟明盛青能源新材料有限公司（以下简称"伟明盛青"） 为盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称"盛屯矿业"或"公司"）的关联参股 公司。 ●伟明盛青拟向中国农业银行股份有限公司温州分行、中国进出口银行浙江 省分行、中国建设银行股份有限公司温州经济技术开发区支行申请温州锂电池新 材料项目银团贷款（以下简称"银团贷"）。公司拟按9.09%股权比例为参股公 司伟明盛青申请的银团贷提供不超过人民币17,204万元的连带责任保证担保，伟 明盛青其他股东按出资比例提供同等担保，保证期间为自保证合同生效之日起至 融资文件项下全部债务履行期限届满之日起三年。截至本公告披露日，公司实际 为伟明盛青提供担保余额为4,000万元（不含本次） ...

公司章程 盛屯矿业集团股份有限公司 章 程 (2023 年 12 月修订) 盛屯矿业集团股份有限公司 Page 1 of 43 | 第一章 总则 | 3 | | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | 5 | | 第三章 股份 | 5 | | 第一节 股份发行 5 | | | 第二节 股份增减和回购 6 | | | 第三节 股份转让 7 | | | 第四章 股东和股东大会 | 8 | | 第一节 股东 8 | | | 第二节 股东大会的一般规定 10 | | | 第五章 董事会 | 23 | | 第一节 董事 23 | | | 第二节 | 董事会 25 | | 第三节 专门委员会 29 | | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 | 31 | | 第七章 监事会 | 32 | | 第一节 监事 32 | | | 第二节 监事会 33 | | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 | 34 | | 第一节 财务会计制度 34 | | | 第二节 内部审计 37 | | | 第三节 会计师事务所的聘任 38 | | | 第九章 通知和公告 | 38 | | 第一节 通知 38 | | | 第 ...

中信证券股份有限公司关于 盛屯矿业集团股份有限公司 关联担保暨关联交易的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"中信证券"）作为盛屯 矿业集团股份有限公司（以下简称"盛屯矿业"、"公司"或"上市公司"）非 公开发行股票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等相关法律法规的要求，对 盛屯矿业为参股公司提供担保暨关联交易事项、租赁房产暨关联交易事项以及日 常关联交易预计事项进行了审慎核查，具体情况如下： （3）注册地址：浙江省温州市龙湾区永兴街道滨海四道 888 号综合办公楼 502 室 一、为参股公司提供担保暨关联交易事项 （一）关联担保概述 浙江伟明盛青能源新材料有限公司（以下简称"伟明盛青"）拟向中国农业 银行股份有限公司温州分行、中国进出口银行浙江省分行、中国建设银行股份有 限公司温州经济技术开发区支行申请温州锂电池新材料项目银团贷款。公司拟按 9.09%股权比例为参股公司伟明盛青申请的银团贷提供不超过人民币 17,204 万 元的连带责任保 ...

证券代码：600711 证券简称：盛屯矿业 公告编号：2023-121 盛屯矿业集团股份有限公司 关于日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●是否需要提交股东大会审议：否。 ●日常关联交易对上市公司的影响：本次发生的日常关联交易是基于全资子 公司日常生产经营需要确定的，关联交易将严格遵循自愿、平等、诚信的原则， 交易不会损害公司及其他股东特别是中小股东的利益，不会影响公司的独立性， 不会对公司的持续经营能力产生影响，公司亦不会因此交易而对关联方形成依赖。 一、日常关联交易的基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2023 年 12 月 18 日，盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称"盛屯矿业" 或"公司"）召开第十一届董事会第六次会议，以 5 票同意、0 票反对、0 票弃权 的表决结果审议通过了《关于日常关联交易预计的议案》，关联董事陈东先生、 关联董事周贤锦先生回避表决。根据《上海证券交易所股票上市规则》，该议案 无需提交股东大会审议。 公司全体独立董事对上述关联交易 ...

董事会环境、社会及公司治理（ESG）委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为健全和规范盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称公司）环境、社 会和公司治理（以下简称 ESG）管理体系，提升公司可持续发展水平，全面、积 极履行企业社会责任，促进公司高质量、可持续发展，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件和《盛屯矿业集团股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，公司特设立董事会环境、 社会及公司治理（ESG）委员会（以下简称 ESG 委员会），并结合公司实际情况， 制定本议事规则。 第二条 ESG 委员会是董事会下设立的机构，主要负责对公司长期发展战略、 重大投资决策、可持续发展规划和 ESG 工作进行研究，ESG 委员会在董事会领导 下工作，向董事会报告工作并对董事会负责。 第三条 ESG 委员会下设立 ESG 管理办公室，ESG 管理办公室全面落实 ESG 委员会各项方针政策，负责 ESG 委员会日常工作联络、组织会议、推进工作落地 等具体事务，ESG 委员会工作支持部门为公司各职能部门及下属各子公司。 第二章 人员组成 第四条 ESG 委员会成员由公司董事及高管组 ...

重要内容提示： 盛屯矿业集团股份有限公司 关于召开 2023 年第六次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600711 证券简称：盛屯矿业 公告编号：2023-124 股东大会召开日期：2024年1月4日 本次股东大会采用的网络投票系统阿：上海证券交易所股东大会网络投 票系统 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第六次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 1 月 4 日 14 点 30 分 召开地点：福建省厦门市思明区展鸿路 81 号特房波特曼财富中 A 座 33 层 公司会议室。 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 (七) 涉及公开征集股东投票权 无。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 4 日 至 2024 年 1 月 4 日 ...

证券代码：600711 证券简称：盛屯矿业 公告编号：2023-119 盛屯矿业集团股份有限公司 表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。 第十一届董事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称"盛屯矿业"或"公司"）第十一届 董事会第六次会议于 2023 年 12 月 18 日以现场结合通讯的方式召开，会议通 知于 2023 年 12 月 14 日以电子邮件方式发出。本次会议应到董事 7 人，实到 董事 7 人，会议由董事长张振鹏先生主持。本次会议符合《中华人民共和国公 司法》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《盛屯矿业集团股份有限公司 章程》的规定。 经与会董事认真审议、讨论，审议并通过了如下议案： 一、审议通过了《关于为参股公司提供担保暨关联交易的议案》。 浙江伟明盛青能源新材料有限公司（以下简称"伟明盛青"）拟向中国农业 银行股份有限公司温州分行、中国进出口银行浙江省分行、中国建设银行股份 有限公司温州经济技术开发区支行申请温州锂电池新材料项目银团贷 ...

盛屯矿业集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为建立和完善现代企业制度，规范公司运作，根据《中华人民共和 国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司独立董事管理办法》、《上 市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第1号——规范运作》和《盛屯矿业集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与本公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责,不受公司其主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事在董事会中比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计 专业人士。 ...

第一条 为适应公司发展战略需要，保证公司发展规划和战略决策的科学性， 增强公司的可持续发展能力，董事会决定下设战略委员会，并根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《盛屯矿 业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，制 订本议事规则。 第二条 董事会战略委员会是董事会依据公司章程设立的专门机构，主要负 责对公司长期战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由三人组成，其中至少一名独立董事。委员由二名及以 上独立董事或全体董事的三分之一提名，并由董事会会议选举产生。 第四条 战略委员会委员由董事会选举产生，设召集人一名。 盛屯矿业集团股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总 则 第五条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可连选连任。 第六条 战略委员会因委员辞职或免职或其他原因而导致人数低于规定人数 的三分之二时，公司董事会应尽快指定新的委员人选。在战略委员会委员人数达 到规定人数的三分之二以前，战略委员会暂停行使本议事规则规定的职权。 第三章 职责权限 第七条 战略委员会主要行使下列职权： ...