盛屯矿业集团股份有限公司 独立董事年度述职报告（任力） | | 董事会 | | | | 股东大会 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 独立董事 | 应参加董事会次数 | 亲自出席次数 | 委托出席次数 | 缺席 | 出席股东 | | | | | | 次数 | 大会次数 | | 任力 | 15 | 15 | 0 | 0 | 7 | 一、独立董事的基本情况 （一）基本情况 任力，男，1972年出生，经济学博士，厦门大学经济学院教授、博士生导师， 厦门大学应用经济学（金融学）出站博士后。工作经历：1999年7月至2002年8 月，任重庆市人民政府政策研究室副主任科员；2005年8月至今，历任厦门大学 经济学院讲师、副教授、教授及硕士生导师、博士生导师；2017年6月至2023年6 月，任厦门万里石股份有限公司（股票代码：002785）独立董事；2020年8月至 今任盛屯矿业集团股份有限公司独立董事。 （二）独立性说明 本人作为公司独立董事，具备独立董事任职资格，符合法律法规所规定的独 立性要求，未在公司担任除独立董事以外的其他职务，不存在受公司控股股东、 实际控制人及 ...

盛屯矿业集团股份有限公司 独立董事年度述职报告（涂连东） 一、独立董事的基本情况 （一）基本情况 涂连东，男，1968 年出生，硕士学历，注册会计师、注册税务师、律师。 2002年3月至2003年5月，担任中国证监会厦门监管局机构监管处主任科员；2003 年5月至2016年7月，担任厦门高能投资咨询有限公司合伙人、首席财务官；2016 年8月至2017年3月，担任厦门泛泰创业投资管理有限公司董事合伙人；2017年3 月至2017年11月，担任厦门南方谦和投资管理有限公司执行董事；2017年11月至 2023年3月担任厦门宣凯投资运营管理有限公司董事、总经理；2019年11月至今， 担任厦门金东石管理有限公司董事长兼总经理。现任盛屯矿业集团股份有限公司 独立董事。 （二）独立性说明 本人作为公司独立董事，具备独立董事任职资格，符合法律法规所规定的独 立性要求，未在公司担任除独立董事以外的其他职务，不存在受公司控股股东、 实际控制人及其他与公司存在利害关系的单位或个人影响的情形，亦不存在影响 独立客观判断的其他情形。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会和股东大会情况 2023 年度公司共计召开了 15 次 ...

证券代码：600711 证券简称：盛屯矿业 公告编号：2024-034 盛屯矿业集团股份有限公司 关于回购注销 2021 年部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 限制性股票回购数量：①首次授予部分 8,144,100 股； ②预留授予部分 828,000 股。 限制性股票回购价格：①首次授予部分 3.832 元/股； 3、2021 年 6 月 3 日，公司第十届董事会第二十三次会议审议通过了《关于 <盛屯矿业集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其 摘要的议案》，公司独立董事对《关于<盛屯矿业集团股份有限公司 2021 年限制 性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》发表了独立意见，同意将其 提交公司股东大会审议。 现将有关事项公告如下： 一、本激励计划已履行的相关审批程序 1、2021 年 2 月 7 日，公司第十届董事会第十一会议审议通过了《关于<盛 屯矿业集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 案》、《 ...

公司代码：600711 公司简称：盛屯矿业 盛屯矿业集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 盛屯矿业集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办 法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制 评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存 在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规 定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公 司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评 价结论的因素 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效 性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的 ...

公司章程 盛屯矿业集团股份有限公司 章 程 (2024 年 4 月修订) 盛屯矿业集团股份有限公司 Page 1 of 44 公司经厦门市经济体制改革委员会《关于同意厦门市电气设备厂改制为股 份有限公司的批复》(厦体改(1992)008 号)及中国人民银行厦门市分行《关于 厦门市龙舟实业股份有限公司向社会公开发行股票(不上市)的批复》(厦人银 ［92］179 号)批准，以社会募集方式设立；在厦门市工商行政管理局注册登 记，取得营业执照。营业执照号 3502001002521。1993 年 5 月 20 日，国务院证 券委员会证委发(1993)20 号《关于确认厦门市四家股份有限公司一九九二年向 社会公开发行股票额度的批复》对公司 1992 年向社会公开发行股票额度进行了 确认。公司已按照有关规定，对照《公司法》进行了规范，并经厦门市经济体 制改革委员会《关于厦门市龙舟实业(集团)股份有限公司申请重新登记的批 复》(厦体改[1996]066 号)同意，于 1996 年 12 月向厦门市工商行政管理局办 理了重新登记。 | 第一章 总则 | 3 | | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | 5 ...

Fundraising and Investment - The company reported a total fundraising amount of 222,492.30 million RMB, with a net amount of 220,411.33 million RMB after deducting issuance costs[25]. - As of the end of the reporting period, the cumulative investment of raised funds reached 205,271.90 million RMB, representing a progress rate of 92.26%[25]. - The company has a remaining balance of CNY 158.45 million in raised funds after deducting bank fees and other expenses[28]. - The company completed the issuance of shares to specific targets on August 1, 2022, for both the Karongwei project and supplementary working capital[27]. - The company has not utilized any over-raised funds for the projects mentioned[27]. Legal and Compliance - There were no significant lawsuits or arbitration matters reported during the year, indicating a stable legal environment for the company[11]. - The company received a criticism notice from the Shanghai Stock Exchange due to a significant change in actual performance compared to the forecast, affecting investor expectations[11]. - The company has committed to maintaining its actual control over the listed company for 60 months following the completion of the transaction, ensuring stability in control[6]. - The company has not engaged in any significant related party transactions that could affect its financial position[17]. - The company has maintained good integrity status for both itself and its controlling shareholders during the reporting period[13]. Financial Performance - The company's total revenue for 2023 was ¥24,455,814,234.85, a decrease of 5.33% compared to ¥25,833,518,941.12 in 2022[117]. - Net profit attributable to shareholders was CNY 264.694 million, compared to a loss of CNY 2.089 million in the previous year[192]. - The net cash flow from operating activities was CNY 488.541 million, a decrease of 23% year-on-year[192]. - The company reported a government subsidy income of CNY 27,014,891.72, which is a decrease from CNY 58,745,876.73 in the previous period[175]. - The basic earnings per share for the year was CNY 0.0844, a decrease of 0.7% compared to the previous year[170]. Assets and Liabilities - The total assets of the company as of December 31, 2023, were RMB 23,738,374,918.96, compared to RMB 22,112,360,825.56 in the previous year[85]. - The company’s total liabilities amounted to RMB 8,485,606,185.63, an increase from RMB 7,654,598,899.63 year-over-year[85]. - The total non-current assets increased to RMB 12,902,917,070.56 from RMB 11,480,121,124.57, indicating growth in long-term investments[85]. - Short-term borrowings rose to RMB 2,533,834,444.38 from RMB 2,056,967,095.13, reflecting increased leverage[85]. - The company’s total equity increased to CNY 19.68 billion, up from CNY 17.54 billion, representing a growth of about 12.2%[108]. Shareholder Information - The total number of shares outstanding is 3,141,203,280, with a decrease of 9,561,900 shares during the reporting period[53]. - The number of shareholders holding ordinary shares reached 183,414, an increase from 182,064 in the previous month[61]. - The top ten shareholders hold a total of 2,799,956,616 shares, representing 89.14% of the total shares[53]. - The company has repurchased and canceled a total of 9,561,900 shares due to the failure to meet the conditions for the second lock-up period of the 2021 restricted stock incentive plan[36]. - The company plans to repurchase shares with an amount between RMB 10,000 million and RMB 20,000 million, starting from June 9, 2023, for a period of 12 months[71]. Operational Highlights - The Karongwei project has a total planned investment of CNY 2,224.92 million, with a cumulative investment of CNY 2,052.72 million as of December 31, 2023, representing a progress of 92.2%[28]. - The project has achieved an annual production capacity of 30,000 tons of copper and 3,600 tons of cobalt[27]. - The company is focusing on the development of new products to meet market demands and improve competitiveness[163]. - The company aims to enhance its supply chain capabilities through strategic partnerships and acquisitions[163]. - The company is focusing on enhancing resource exploration and operational capabilities to adapt to the volatile external environment in the energy battery industry[177]. Market and Product Performance - The energy metals business achieved revenue of CNY 10.974 billion with a gross margin of 22.98%, an increase of 0.26 percentage points year-on-year[178]. - Copper product output reached 102,200 metric tons, a year-on-year increase of 76.98%, generating revenue of CNY 5.613 billion, up 81.06% year-on-year, with a gross margin of 33.6%, an increase of 15.91 percentage points[178]. - Cobalt product output was 12,400 metric tons, with revenue of CNY 1.191 billion, a decline of 58.62% year-on-year, and a gross margin of 10.36%, down 15.40 percentage points[178]. - Nickel product output decreased by 2.94% to 41,600 metric tons, with revenue of CNY 4.211 billion, down 18% year-on-year, and a gross margin of 13.09%, a decrease of 10.57 percentage points[178]. - The company reported a significant increase in user data, indicating a growing customer base and market interest[163]. Financial Management and Strategy - The company has not made any changes to accounting policies or estimates that would significantly impact financial reporting during the reporting period[9]. - The company is focusing on improving asset management strategies to mitigate financial risks[200]. - The overall financial position reflects significant volatility in derivative instruments and trading assets[200]. - The company aims to strengthen its vertical industry chain layout from resource development to precursor manufacturing[177]. - The company plans to expand its market presence and invest in new technologies to enhance operational efficiency[163].

证券代码：600711 证券简称：盛屯矿业 公告编号：2024-024 盛屯矿业集团股份有限公司 取教训，加强证券法律法规的学习和培训，进一步加强财务会计基础工作，提高 会计核算水平和财务信息质量，对上述财务核算差错予以更正，并自收到本决定 书之日起 30 日内完成整改工作并向我局提交整改报告。我局将跟踪检查你公司 整改情况，并视情况采取进一步的监管措施。 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证 券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向 有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 收到厦门证监局行政监管措施决定书的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到中国证券监 督管理委员会厦门监管局（以下简称：厦门证监局）下发的《厦门证监局关于对 盛屯矿业集团股份有限公司采取责令改正并出具警示函措施的决定》（[2024]9 号，以下简称"《决定》"）。《决定》指出了检查中 ...

| | | 重要内容提示 ●盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称"公司"或"盛屯矿业"）控股股 东深圳盛屯集团有限公司（以下简称"深圳盛屯集团"）持有公司股份 457,494,897 股，占公司股份总数的 14.61%。公司实际控制人姚雄杰先生持有公 司股份 40,305,000 股，占公司股份总数的 1.29%。 ●截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人及其一致行动人累计持有 公司股份数量为 554,799,897 股，占公司总股本比例为 17.72%；本次股份解除 质押后，公司控股股东及其一致行动人累计质押公司股份数量 284,570,000 股， 占其持有公司股份的比例为 51.29%，占公司总股本的比例为 9.09%。 公司于近日接到控股股东深圳盛屯集团的通知，获悉深圳盛屯集团将其持有 的部分公司股份进行了解除质押，具体情况如下： | 股东名称 | | 深圳盛屯集团有限公司 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 本次解质股份（股） | | | 90,000,000 | | | 占其所持股份比例（%） | 19.67 | | | | | 占公司总股本比例（%） ...

证券代码：600711 证券简称：盛屯矿业 公告编号：2024-022 盛屯矿业集团股份有限公司 一、回购股份基本情况 三、其他事项 关于股份回购进展情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司将根据相关法律法规和规范性文件的规定及公司回购方案，在回购期限 内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，同时在实施回购期间根据回购股 份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 6 月 8 日召开 公司第十届董事会第六十五次会议审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公 司股份方案的议案》，同意公司以自有资金或自筹资金不低于人民币 10,000 万 元（含）且不超过 20,000 万元（含），以不超过 7.87 元/股（含）的价格集中 竞价回购公司无限售条件的 A 股流通股，回购股份将全部用于员工持股计划或股 权激励。回购期限自董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过 12 个月。 详细内容参见公司于上海证券交易所 ...

一、为子公司提供担保 证券代码： 600711 证券简称：盛屯矿业 公告编号： 2024-019 盛屯矿业集团股份有限公司 关于担保进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要提示： ●被担保人：四川盛屯锌锗科技有限公司（以下简称"盛屯锌锗"）。 ●盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称"盛屯矿业"或"公司"）为下属公 司盛屯锌锗在招银金融租赁有限公司（以下简称"招银金租"）申请的租赁本金为 10,000万元的债务提供连带责任保证担保。 ●本次是否有反担保：否 ●公司对外担保逾期的累计金额：无 （一）担保情况概述 公司拟与招银金租签订《保证合同》，为盛屯锌锗在招银金租申请的租赁本金 人民币（大写）壹亿元整债务提供连带责任保证担保，保证期间为保证合同生效日 起至全部主合同项下全部债务履行期限届满之日后满两年时止。 公司分别于2023年4月18日召开的第十届董事会第六十一次会议和2023年5月10 日召开的2022年年度股东大会审议通过了《关于2023年为子公司提供担保额度的议 案》，具体内容详见公司2023 ...